MiFID, VVR - Zeit für (die) Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern

Prof. Dr. Hans-Peter Schwintowski Humboldt-Universität Berlin

doi:10.5771/9783845201252

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Bibliographic data

Copyright year: 2007
ISBN-Print: 978-3-8329-2530-7
ISBN-Online: 978-3-8452-0125-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Language: German
Pages: 208
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 8
1. Die Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern No access Pages 9 - 10
2. Die symbiotische Beziehung zwischen MiFID und VVR No access Pages 10 - 29
3. Die Synästhesie zwischen MiFID und VVR No access Pages 29 - 32
1. 1. Versicherungs-Verbände No access Pages 33 - 39
  2. Vertretervereinigungen der Assekuranz No access Pages 39 - 40
  3. Versicherungspools No access Pages 40 - 41
2. 1. Freie Dienstleister No access Pages 41 - 45
  2. Bankenverbände No access Pages 45 - 49
  3. Investmentverbände No access Pages 49 - 50
  4. Sonstige Institutionen No access Pages 50 - 52
1. 1. Schätzungen Gesamtverband der deutschen Versicherungswirtschaft No access Pages 53 - 53
  2. Schätzungen Arbeitgeberverband der Versicherungsunternehmen in Deutschland No access Pages 53 - 53
  3. Schätzungen der Europäischen Kommission No access Pages 53 - 54
  4. Schätzungen Tillinghast No access Pages 54 - 55
  5. Einschätzungen Steria Mummert No access Pages 55 - 56
  6. Einschätzungen Beenken No access Pages 56 - 57
2. 1. Freie Finanzdienstleister No access Pages 57 - 68
  2. Banken No access Pages 68 - 71
  3. Vertriebsallianzen/Allfinanzkonzerne No access Pages 71 - 72
  4. Spezialvertriebe für Fonds No access Pages 72 - 74
  5. Bausparkassen No access Pages 74 - 74
1. Persönlicher Besitz von Geldanlagen in Deutschland No access Pages 75 - 75
2. Allgemeine Vertriebswege No access Pages 75 - 77
3. Einfluss der Höhe der Vertriebsprovision No access Pages 77 - 77
4. Vertriebswege: Fondsprodukte No access Pages 77 - 79
5. Vertriebswege: Derivate No access Pages 79 - 80
6. Vertriebswege: Aktien No access Pages 80 - 80
1. Einfirmenvertreter No access Pages 81 - 82
2. Mehrfirmenvertreter No access Pages 82 - 83
3. Versicherungsmakler No access Pages 83 - 85
4. Vermögensverwalter No access Pages 85 - 87
5. Strukturvertriebe No access Pages 87 - 90
6. Honorarberater No access Pages 90 - 96
1. Grundsätze - Überblick No access Pages 97 - 97
2. Vermittlerbegriff No access Pages 97 - 99
3. Vermittlerregister No access Pages 99 - 102
4. Berufsqualifikationen No access Pages 102 - 104
Haftpflichtversicherung – Haftungsdach No access Pages 105 - 106
1. Statusbezogene Informationen No access Pages 107 - 108
2. Statusergänzende Informationen No access Pages 108 - 110
3. Beratung und Dokumentation No access Pages 110 - 113
4. Offenlegung der Provisionen No access Pages 113 - 114
5. Haftung für Beratungsfehler No access Pages 114 - 116
1. Überblick No access Pages 117 - 118
2. Anlageberatung No access Pages 118 - 119
3. Anlagevermittlung No access Pages 119 - 120
4. Geschlossene Fonds No access Pages 120 - 121
5. Wertpapierfirma No access Pages 121 - 123
6. Eigenkapitalanforderungen - Haftpflichtversicherung No access Pages 123 - 124
7. Register No access Pages 124 - 124
8. Qualifikation No access Pages 124 - 126
1. Bisherige Konstruktion No access Pages 127 - 128
2. Konstruktion nach der MiFID No access Pages 128 - 130
1. Informationserteilung vor Auftragsausführung (Art. 19 Abs. 2, 3 MiFID) No access Pages 131 - 134
2. Explorationspflicht (Art. 19 Abs. 4, 5, 20 MiFID) No access Pages 134 - 138
3. „Execution only“ No access Pages 138 - 139
4. Aufzeichnungspflichten (Art. 19 Abs. 7 MiFID) No access Pages 139 - 140
5. Berichterstattung (Art. 19 Abs. 8 MiFID) No access Pages 140 - 141
1. Rechtliche Grundlagen No access Pages 142 - 144
2. Regelungsziele No access Pages 144 - 144
3. Umsetzung im WpHG No access Pages 144 - 146
1. Rechtliche Grundlagen No access Pages 147 - 148
2. Regelungsziele No access Pages 148 - 150
3. Umsetzung in das WpHG No access Pages 150 - 150
1. Rechtliche Grundlagen No access Pages 151 - 151
2. Regelungsziel No access
3. Umsetzung in das WpHG No access Pages 152 - 152
1. Stand der Umsetzung der Versicherungsvermittlerrichtlinie (Insurance Mediation Directive, IMD) No access Pages 153 - 154
2. Verbandsstrukturen No access Pages 154 - 155
3. Vermittlerstrukturen, Marktdurchdringung No access Pages 155 - 158
4. Vermittlertypen No access Pages 158 - 160
5. Berufszugangsregeln No access Pages 160 - 165
6. Haftpflichtversicherung (Professional Indemnity Insurance) No access Pages 165 - 166
7. Beratung und Dokumentation No access Pages 166 - 169
8. Dokumentation No access Pages 169 - 169
9. Beratung und Dokumentation bei Investment Verträgen No access Pages 169 - 170
10. Haftung für Beratungsfehler No access Pages 170 - 171
11. Entwicklungen/erste Erfahrungen No access Pages 171 - 172
1. Stand der Umsetzung der MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) No access Pages 173 - 174
2. Verbandsstrukturen No access Pages 174 - 176
3. Erlaubnis/Zulassung No access Pages 176 - 180
4. Qualifikation No access Pages 180 - 180
5. Haftung No access Pages 180 - 181
6. Beratung und Dokumentation No access Pages 181 - 182
1. 1. Stand der Umsetzung No access Pages 183 - 183
  2. Vertriebsstrukturen No access Pages 183 - 185
  3. Berufszugangsregeln No access Pages 185 - 187
  4. Beratung/Dokumentation No access Pages 187 - 188
  5. Die Bewertung der französischen Umsetzung nach Monin Lafin, La Tribune de l’assurance, 2006, n° 102, S. 26 ff. No access Pages 188 - 188
  6. Kritik an der Umsetzung der Richtlinie in Frankreich No access Pages 188 - 189
2. Directive MIF (Marchés d’Instruments Financiers), Directive 2004/39/EG No access Pages 189 - 190
1. 1. Die Richtlinie als Schlüsselelement des „Financial Services Action Plan“ der EU No access Pages 191 - 192
  2. Die momentane rechtliche Einordnung der Vermittler von Finanzdienstleistungen No access Pages 192 - 193
  3. Daten und Zahlen zu den Vermittlern von Finanzdienstleistungen auf italienischem Boden, sowie Stellungnahmen der italienischen Verbände No access Pages 193 - 195
2. 1. Die aktuelle Rechtslage No access
  2. Statistiken und Erhebungen in Bezug auf die Versicherungsvermittler in Italien No access Pages 197 - 197
Das neue Gesicht der Finanzdienstleister – Zusammenfassende Erwägungen No access Pages 198 - 202
Literatur No access Pages 203 - 208