Criminal Compliance

Prof. Dr. Dennis Bock

doi:10.5771/9783845230412

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Bibliographic data

Edition: 1/2011
Copyright Year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6313-2
ISBN-Online: 978-3-8452-3041-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 1
Language: German
Pages: 827
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Authors:
1. 1. Zum Begriff der Compliance, insbesondere der Criminal Compliance No access Pages 19 - 23
    Authors:
  2. Belastungs- und Entlastungskriminalität – Criminal Compliance i.e.S. und Fraud Prevention No access Pages 23 - 27
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Zur Stellung des Unternehmensverbands in der Gesellschaft No access
        Authors:
      2. Authors:
        Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
      3. Authors:
        Ein schadensorientierter Diskurs No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
      4. Authors:
        Ein profitorientierter Diskurs No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
      5. Authors:
        Ein Diskurs zur Strafgerechtigkeit No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Arbeitsteilung, Delegation und Dezentralisierung No access
        Authors:
        Die Suche nach einer Tathandlung No access
        Authors:
        Die Wissensverteilung No access
        Authors:
      2. Gebotene Relativierung No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Authors:
        Gebotene Relativierung No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Ein problemorientierter Diskurs No access
        Authors:
      2. Authors:
        Verantwortlichkeit in der Organisation No access
        Authors:
        Beweisführungsmöglichkeiten No access
        Authors:
        Hinnahme No access
        Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Der Zweckgedanke im Strafrecht; Strafrecht als Mittel der Lenkung No access
        Authors:
      2. Strafrecht als Verkörperung demokratisch-politischen Willens No access
        Authors:
      3. Strafrecht als Volkspädagogik? No access
        Authors:
      4. Strafe als Prävention durch Vergeltung der Schuld No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Grundrechte und Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
        Authors:
        Der Bestimmtheitsgrundsatz No access
        Authors:
        Ergebnis No access
        Authors:
      2. Authors:
        Die Festlegung von Schuld – zum Schuldgehalt der Wirtschaftsstraftaten, zur Gefährlichkeit des Wirtschaftsstraftäters No access
        Authors:
        Wirksamkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access
        Authors:
        Kosten und Nutzen – Nützlichkeit und Schädlichkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. Regulierung durch Zivilrecht und ihre Defizite No access
        Authors:
      3. Authors:
        Aufnahme-, Ausübungs-, Beendigungsüberwachung No access
        Authors:
        Beauftragten- und Verantwortlichenwesen No access
        Authors:
        Sonstiges No access
        Authors:
      4. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Formen No access
        Authors:
        Vorteile No access
        Authors:
        Defizite No access
        Authors:
      5. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Information No access
        Authors:
        Vorkehrungen No access
        Authors:
        Defizite No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Der Ansatz No access
        Authors:
      2. Authors:
        Aufsicht als sekundäre Pönalisierung und Zurechnung No access
        Authors:
        Selbststeuerung? – Wirksamkeit für den Rechtsgüterschutz? No access
        Authors:
        Extension der Regulierung – Bürokratisierung No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Der Ansatz No access
        Authors:
      2. Kritik No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. Kritik: Flächendeckende und vorverlagerte Tatbestände im Vorfeld der eigentlichen Tat No access
        Authors:
  4. Die rechtsökonomischen Prämissen: Ausgangspunkt Kostenabwägung No access Pages 242 - 245
    Authors:
1. 1. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. Steigerung des materiell-strafrechtlichen Risikos No access
      Authors:
    3. Extension der strafprozessualen Eingriffsbefugnisse No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Sensibilisierung der »Stakeholder« No access
        Authors:
      2. Professionalisierung der Strafverfolgung No access
        Authors:
      3. Die Strafverfolgungsfunktion der Fachbehörden No access
        Authors:
      4. Die Strafverfolgungsfunktion Privater – Kooperation Privater mit Behörden: Mitwirkungspflichten No access
        Authors:
    5. Extension durch Internationalisierung des Wirtschaftsstrafrechts No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Eigene Aufwendungen No access
      Authors:
    2. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Normadressaten und betroffener Personenkreis No access
        Authors:
        Anknüpfungstaten No access
        Authors:
        Höhe der Geldbuße No access
        Authors:
        Verfahren No access
        Authors:
      2. Verfall nach § 29a OWiG No access
        Authors:
    4. Sonstige rechtliche Nachteile No access
      Authors:
    5. Authors:
      1. Kunden No access
        Authors:
      2. Lieferanten No access
        Authors:
      3. Financiers und Versicherungen No access
        Authors:
      4. Finanzmärkte, Investoren No access
        Authors:
      5. Sonstige externe Stakeholder No access
        Authors:
      6. Mitarbeiter No access
        Authors:
  3. Authors:
    1. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access
      Authors:
    2. Ordnungswidrigkeitenrecht No access
      Authors:
    3. Sonstige rechtliche Nachteile No access
      Authors:
    4. Reputation No access
      Authors:
2. 1. Authors:
    1. Der Straftatbestand als Compliance- Norm No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Der top-down-Ansatz als unternehmensbezogene Sichtweise No access
        Authors:
        Kritik No access
        Authors:
      2. Authors:
        »Klassische« Organisationsherrschaft No access
        Authors:
        Die Ausweitung der Organisationsherrschaft in der Rechtsprechung: Mittelbare Täterschaft durch Ausnutzen von durch Organisationsstrukturen geschaffenen Rahmenbedingungen No access
        Authors:
      3. Mittäterschaft kraft Organisationsherrschaft No access
        Authors:
      4. Einheitstäterschaft No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Abgrenzung von Tun und Unterlassen, insbesondere beim Fahrlässigkeitsdelikt No access
        Authors:
      2. Authors:
        Der Erfolgseintritt No access
        Authors:
        Rechtlich dafür einzustehen haben (sog. Garantenstellung): Betriebsfundierte Garantenstellung der Unternehmensführung – Geschäftsherrenhaftung No access
        Authors:
        Unterlassen der Erfolgsabwendung: Fehlen eines dem Täter möglichen Erfolgsabwendungsversuches No access
        Authors:
        Hypothetische (Quasi-)Kausalität No access
        Authors:
        Zur Bedeutung der Entsprechungsklausel No access
        Authors:
        Unterscheidung von Täterschaft und Teilnahme No access
        Authors:
        Subjektiver Tatbestand No access
        Authors:
        Rechtswidrigkeit und Schuld No access
        Authors:
      3. Das fahrlässige Unterlassungsdelikt No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Authors:
        Pflichtverletzung No access
        Authors:
        Vermögensnachteil No access
        Authors:
      2. Subjektiver Tatbestand No access
        Authors:
    5. Authors:
      1. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Obliegenheiten im eigenen Interesse: Kronzeugenregelungen, Selbstanzeigen, Bonusregelungen No access
        Authors:
      2. § 73c StGB No access
        Authors:
    6. Strafprozessnormen als Compliance-Veranlassung No access
      Authors:
    7. Authors:
      1. Täterkreis No access
        Authors:
      2. Aufsichtspflichtverletzung No access
        Authors:
      3. Pflichten, die den Inhaber treffen No access
        Authors:
      4. Zuwiderhandlung No access
        Authors:
      5. Wesentliches Erschweren No access
        Authors:
      6. Bemessung der Geldbuße No access
        Authors:
      7. Exkurs: Die Umwandlung in einen Strafrechtstatbestand No access
        Authors:
  2. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. De lege lata No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Unternehmenshandlungs-, -schuld-, -straffähigkeit; zusätzliche Compliance-Veranlassung No access
        Authors:
        Täter über dem Täter: Kriminogenität und kriminelle Verbandsattitüde No access
        Authors:
        Lücken des Individualstrafrechts; Entlastung des Individualstrafrechts; Behebung der Lückenhaftigkeit bisheriger Unternehmenssanktionierung No access
        Authors:
      2. Authors:
        Individualität und Autonomie des Einzelnen No access
        Authors:
        Individualschuld No access
        Authors:
        Schulderfordernis No access
        Authors:
        Sanktionen eigener Art (zweite Spur)? No access
        Authors:
        Sanktionierungs- und Verfolgungsnotstand? No access
        Authors:
        Bestrafungsgerechtigkeit No access
        Authors:
      3. Konstruktionen und Prozessuales No access
        Authors:
      4. Zur Grundlage der Strafzumessung No access
        Authors:
      5. Authors:
        Geldstrafe No access
        Authors:
        Vermögensstrafe No access
        Authors:
        Weisungen (steuernde Aufsichtsmaßnahmen) No access
        Authors:
        (Zeitweises) Verbot bestimmter betrieblicher Tätigkeiten, Suspension No access
        Authors:
        Zwangsverwaltung (Kuratel, Treuhänder, temporäre Sequestration) No access
        Authors:
        (Vorübergehende) Schließung des Betriebs No access
        Authors:
        Öffentliche Bekanntmachung von Entscheidungen No access
        Authors:
        Entfernung des Individualtäters, Ausschluss von Verbandsmitgliedern No access
        Authors:
  3. Zu beachtendes ausländisches Recht No access Pages 433 - 433
    Authors:
  4. Europäisches Strafrecht No access Pages 433 - 436
    Authors:
3. 1. Vermögenssicherung, Kostenvorteile No access Pages 436 - 438
    Authors:
  2. Produktivitätssteigerung No access Pages 438 - 439
    Authors:
  3. Absatzsteigerung No access Pages 439 - 440
    Authors:
1. 1. Gesetzgeber: Komplexität und Vielfalt No access Pages 441 - 448
    Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtsprechung No access
      Authors:
    2. Paradigma § 130 OWiG No access
      Authors:
  3. Schutz der Unternehmen bei Normen mit faktischer Beweislastumkehr No access Pages 456 - 458
    Authors:
2. 1. Möglichkeit No access Pages 458 - 460
    Authors:
  2. Authors:
    1. Geeignetheit No access
      Authors:
    2. Der geschuldete Eignungsgrad No access
      Authors:
    3. Die Wahl des geeignetsten Mittels No access
      Authors:
    4. Der Grundsatz des für den Täter mildesten Mittels No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. Wahrscheinlichkeit, dass Nachteile durch eine Straftat eines Mitarbeiters entstehen (Eintrittswahrscheinlichkeit) No access
      Authors:
    3. Umfang der durch eine Straftat eines Mitarbeiters anzurichtenden eventuellen Nachteile (Schadensumfang) No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Operabilität No access
        Authors:
      2. Messbarkeit und Überprüfbarkeit No access
        Authors:
    5. Authors:
      1. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Incompliant Compliance No access
        Authors:
      2. Mitarbeiterinteressen No access
        Authors:
      3. Dritte: Gesellschaftliche Interessen No access
        Authors:
    6. Das Ergebnis der Abwägung No access
      Authors:
    7. Exkurs: Sorgfaltsmaßnahmen des Opfers No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Von der Maßfigur zur geschuldeten Senkung des Schadenserwartungswerts No access
      Authors:
    2. Das vorgelagerte Problem: Der rechtlich tolerierte Schadenserwartungswert der einzelnen strafrechtsrelevanten Handlung No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Die Anzahl der strafrechtsrelevanten Mitarbeiterhandlungen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Regulierungsintensität No access
        Authors:
        Handlungskomplexität No access
        Authors:
        Mitarbeiterqualität No access
        Authors:
        Besondere Situationen No access
        Authors:
    4. Die Beeinflussung des Schadensumfangs No access
      Authors:
    5. Die Deckelung des Aufwands No access
      Authors:
3. Beurteilungsfehler – Vom Erfolg zur Pflichtverletzung?; ex post vs. ex ante No access Pages 506 - 511
  Authors:
4. 1. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. Bank- und Kapitalmarktrecht; Geldwäscheprävention No access
      Authors:
    3. Versicherungsrecht No access
      Authors:
    4. Umweltrecht No access
      Authors:
    5. Arbeitsschutz No access
      Authors:
    6. Baurecht No access
      Authors:
    7. Datenschutzrecht No access
      Authors:
    8. Gesundheitsrecht No access
      Authors:
    9. Vergaberecht No access
      Authors:
    10. Außenwirtschaftsrecht No access
      Authors:
    11. Arzneimittelrecht No access
      Authors:
    12. Allgemeines Polizei- und Ordnungsrecht No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. Kritik No access
      Authors:
  3. Behördliche Entscheidungen und Anordnungen No access Pages 542 - 546
    Authors:
  4. Authors:
    1. Amtsdelikte No access
      Authors:
    2. Pressestrafrecht No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. §§ 30, 31, 33 WStG No access
        Authors:
      3. § 41 WStG No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Allgemeines: Die Vorgesetztenverantwortlichkeit im Völkerstrafrecht No access
        Authors:
      2. § 4 VStGB No access
        Authors:
      3. § 13 VStGB No access
        Authors:
      4. § 14 VStGB No access
        Authors:
  5. Authors:
    1. Allgemeines No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. § 831 BGB No access
        Authors:
      2. § 823 I BGB No access
        Authors:
      3. Sonstiges No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeine Leitungspflicht, §§ 76 I, 93 I AktG, 37 I, 43 I GmbHG No access
        Authors:
      2. § 91 II AktG No access
        Authors:
      3. Zur Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodexes (DCGK): Nummern 3.4 II; 4.1.3; 4.1.4; 5.3.2 No access
        Authors:
    4. Arbeitsrecht No access
      Authors:
  6. Rezeption ausländischer, insbesondere US-amerikanischer Standards? No access Pages 576 - 580
    Authors:
  7. Wirtschaftswissenschaftliche Konkretisierung No access Pages 580 - 583
    Authors:
  8. Ergebnis No access Pages 583 - 584
    Authors:
1. 1. Allgemeines No access Pages 585 - 588
    Authors:
  2. Authors:
    1. Risikoidentifikation(spflicht) No access
      Authors:
    2. Risikobeurteilung(spflicht) No access
      Authors:
    3. Risikokommunikation und -dokumentation No access
      Authors:
  3. Risikostrategie und Unternehmenspolitik – Risikobewältigung No access Pages 599 - 600
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Die Zulässigkeit der Delegation No access
      Authors:
    2. Persönliche und delegierte Aufsicht No access
      Authors:
    3. Formales No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Stellenplanung, personelle und sachliche Ausstattung No access
        Authors:
      2. Arbeitsabläufe und Kompetenzzuweisungen No access
        Authors:
      3. Inkompatibilitäten No access
        Authors:
      4. Dokumentation No access
        Authors:
    2. Wissensmanagement No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. Anforderungen an die Auswahlverantwortlichen No access
        Authors:
      3. Stellendotierung No access
        Authors:
      4. Mitarbeitersuche No access
        Authors:
      5. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Kriterien No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. Lehrpersonal No access
        Authors:
      3. Empfänger No access
        Authors:
      4. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Insbesondere: Der Rechtsunterricht No access
        Authors:
        Exkurs: Das Androhen von Sanktionen No access
        Authors:
      5. Dauer und Frequenz No access
        Authors:
      6. Authors:
        Verkörpert No access
        Authors:
        Mündlich No access
        Authors:
      7. Überwachung der Instruktion No access
        Authors:
      8. Dokumentation No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Allgemeines No access
        Authors:
      2. Authors:
        Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access
        Authors:
        Das Ressortprinzip No access
        Authors:
        Vertrauensgrundsatz und erlaubtes Risiko No access
        Authors:
        Die Überwachungsanforderungen im Normalfall No access
        Authors:
        Besondere Überwachungsanforderungen: Wiederaufleben der Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access
        Authors:
        Pflichteninhalt: Gremienentscheidungen von Kollegialorganen No access
        Authors:
      3. Authors:
        Allgemeines No access
        Authors:
        Vertrauensgrundsatz No access
        Authors:
        Die Überwachungsanforderungen No access
        Authors:
      4. Externe (zwischenbetriebliche) Delegation: Outsourcing No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Die Pflicht zum Einschreiten No access
        Authors:
      2. Sanktionen No access
        Authors:
      3. Exkurs: Anreize No access
        Authors:
      4. Reformen des Instrumentariums No access
        Authors:
3. 1. Authors:
    1. Das Hinweisgeber-System als Aufsichtsmaßnahme No access
      Authors:
    2. Die Lage der Arbeitnehmer No access
      Authors:
  2. Hinweisgeberschutz No access Pages 737 - 740
    Authors:
4. Dokumentation No access Pages 740 - 742
  Authors:
5. Verbesserungsverfahren – Backtesting, Evaluation und Iteration No access Pages 742 - 744
  Authors:
6. 1. Allgemeines – Aufsichtsabteilungen in Unternehmen No access Pages 744 - 746
    Authors:
  2. Authors:
    1. Aufgaben No access
      Authors:
    2. Anbindung an die Unternehmensspitze No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Permanente Verantwortlichkeit No access
        Authors:
      2. Freiheit von Linienverantwortung; autonomes Karriereinteresse No access
        Authors:
      3. Auslagerung und externe Beratung No access
        Authors:
    4. Personelle und sachliche Ausstattung; Unabhängigkeit No access
      Authors:
    5. Befugnisse No access
      Authors:
    6. Exkurs: Haftung des Compliance Officers No access
      Authors:
  3. Kontrolle No access Pages 762 - 763
    Authors:
Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 764 - 792
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 793 - 827
Authors: