Criminal Compliance

Prof. Dr. Dennis Bock

doi:10.5771/9783845230412

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Publication year: 2011
Publication date: 18.04.2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6313-2
ISBN-Online: 978-3-8452-3041-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 1
Language: German
Pages: 827
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
1. 1. Zum Begriff der Compliance, insbesondere der Criminal Compliance No access Pages 19 - 23
  2. Belastungs- und Entlastungskriminalität – Criminal Compliance i.e.S. und Fraud Prevention No access Pages 23 - 27
2. 1. 1. 1. Zur Stellung des Unternehmensverbands in der Gesellschaft No access
      2. Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Gebotene Relativierung No access
      3. Ein schadensorientierter Diskurs No access
        Gebotene Relativierung No access
      4. Ein profitorientierter Diskurs No access
        Gebotene Relativierung No access
      5. Ein Diskurs zur Strafgerechtigkeit No access
        Gebotene Relativierung No access
    2. 1. Arbeitsteilung, Delegation und Dezentralisierung No access
        Die Suche nach einer Tathandlung No access
        Die Wissensverteilung No access
      2. Gebotene Relativierung No access
    3. 1. Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Gebotene Relativierung No access
      2. Ein risikoorientierter Diskurs No access
        Gebotene Relativierung No access
    4. 1. Ein problemorientierter Diskurs No access
      2. Verantwortlichkeit in der Organisation No access
        Beweisführungsmöglichkeiten No access
        Hinnahme No access
  2. 1. 1. Der Zweckgedanke im Strafrecht; Strafrecht als Mittel der Lenkung No access
      2. Strafrecht als Verkörperung demokratisch-politischen Willens No access
      3. Strafrecht als Volkspädagogik? No access
      4. Strafe als Prävention durch Vergeltung der Schuld No access
    2. 1. Grundrechte und Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
        Der Bestimmtheitsgrundsatz No access
        Ergebnis No access
      2. Die Festlegung von Schuld – zum Schuldgehalt der Wirtschaftsstraftaten, zur Gefährlichkeit des Wirtschaftsstraftäters No access
        Wirksamkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access
        Kosten und Nutzen – Nützlichkeit und Schädlichkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access
    3. 1. Allgemeines No access
      2. Regulierung durch Zivilrecht und ihre Defizite No access
      3. Aufnahme-, Ausübungs-, Beendigungsüberwachung No access
        Beauftragten- und Verantwortlichenwesen No access
        Sonstiges No access
      4. Allgemeines No access
        Formen No access
        Vorteile No access
        Defizite No access
      5. Allgemeines No access
        Information No access
        Vorkehrungen No access
        Defizite No access
  3. 1. 1. Der Ansatz No access
      2. Aufsicht als sekundäre Pönalisierung und Zurechnung No access
        Selbststeuerung? – Wirksamkeit für den Rechtsgüterschutz? No access
        Extension der Regulierung – Bürokratisierung No access
    2. 1. Der Ansatz No access
      2. Kritik No access
    3. 1. Allgemeines No access
      2. Kritik: Flächendeckende und vorverlagerte Tatbestände im Vorfeld der eigentlichen Tat No access
  4. Die rechtsökonomischen Prämissen: Ausgangspunkt Kostenabwägung No access Pages 242 - 245
1. 1. 1. Allgemeines No access
    2. Steigerung des materiell-strafrechtlichen Risikos No access
    3. Extension der strafprozessualen Eingriffsbefugnisse No access
    4. 1. Sensibilisierung der »Stakeholder« No access
      2. Professionalisierung der Strafverfolgung No access
      3. Die Strafverfolgungsfunktion der Fachbehörden No access
      4. Die Strafverfolgungsfunktion Privater – Kooperation Privater mit Behörden: Mitwirkungspflichten No access
    5. Extension durch Internationalisierung des Wirtschaftsstrafrechts No access
  2. 1. Eigene Aufwendungen No access
    2. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access
    3. 1. Allgemeines No access
        Normadressaten und betroffener Personenkreis No access
        Anknüpfungstaten No access
        Höhe der Geldbuße No access
        Verfahren No access
      2. Verfall nach § 29a OWiG No access
    4. Sonstige rechtliche Nachteile No access
    5. 1. Kunden No access
      2. Lieferanten No access
      3. Financiers und Versicherungen No access
      4. Finanzmärkte, Investoren No access
      5. Sonstige externe Stakeholder No access
      6. Mitarbeiter No access
  3. 1. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access
    2. Ordnungswidrigkeitenrecht No access
    3. Sonstige rechtliche Nachteile No access
    4. Reputation No access
2. 1. 1. Der Straftatbestand als Compliance- Norm No access
    2. 1. Der top-down-Ansatz als unternehmensbezogene Sichtweise No access
        Kritik No access
      2. »Klassische« Organisationsherrschaft No access
        Die Ausweitung der Organisationsherrschaft in der Rechtsprechung: Mittelbare Täterschaft durch Ausnutzen von durch Organisationsstrukturen geschaffenen Rahmenbedingungen No access
      3. Mittäterschaft kraft Organisationsherrschaft No access
      4. Einheitstäterschaft No access
    3. 1. Abgrenzung von Tun und Unterlassen, insbesondere beim Fahrlässigkeitsdelikt No access
      2. Der Erfolgseintritt No access
        Rechtlich dafür einzustehen haben (sog. Garantenstellung): Betriebsfundierte Garantenstellung der Unternehmensführung – Geschäftsherrenhaftung No access
        Unterlassen der Erfolgsabwendung: Fehlen eines dem Täter möglichen Erfolgsabwendungsversuches No access
        Hypothetische (Quasi-)Kausalität No access
        Zur Bedeutung der Entsprechungsklausel No access
        Unterscheidung von Täterschaft und Teilnahme No access
        Subjektiver Tatbestand No access
        Rechtswidrigkeit und Schuld No access
      3. Das fahrlässige Unterlassungsdelikt No access
    4. 1. Pflichtverletzung No access
        Vermögensnachteil No access
      2. Subjektiver Tatbestand No access
    5. 1. Allgemeines No access
        Obliegenheiten im eigenen Interesse: Kronzeugenregelungen, Selbstanzeigen, Bonusregelungen No access
      2. § 73c StGB No access
    6. Strafprozessnormen als Compliance-Veranlassung No access
    7. 1. Täterkreis No access
      2. Aufsichtspflichtverletzung No access
      3. Pflichten, die den Inhaber treffen No access
      4. Zuwiderhandlung No access
      5. Wesentliches Erschweren No access
      6. Bemessung der Geldbuße No access
      7. Exkurs: Die Umwandlung in einen Strafrechtstatbestand No access
  2. 1. Allgemeines No access
    2. De lege lata No access
    3. 1. Unternehmenshandlungs-, -schuld-, -straffähigkeit; zusätzliche Compliance-Veranlassung No access
        Täter über dem Täter: Kriminogenität und kriminelle Verbandsattitüde No access
        Lücken des Individualstrafrechts; Entlastung des Individualstrafrechts; Behebung der Lückenhaftigkeit bisheriger Unternehmenssanktionierung No access
      2. Individualität und Autonomie des Einzelnen No access
        Individualschuld No access
        Schulderfordernis No access
        Sanktionen eigener Art (zweite Spur)? No access
        Sanktionierungs- und Verfolgungsnotstand? No access
        Bestrafungsgerechtigkeit No access
      3. Konstruktionen und Prozessuales No access
      4. Zur Grundlage der Strafzumessung No access
      5. Geldstrafe No access
        Vermögensstrafe No access
        Weisungen (steuernde Aufsichtsmaßnahmen) No access
        (Zeitweises) Verbot bestimmter betrieblicher Tätigkeiten, Suspension No access
        Zwangsverwaltung (Kuratel, Treuhänder, temporäre Sequestration) No access
        (Vorübergehende) Schließung des Betriebs No access
        Öffentliche Bekanntmachung von Entscheidungen No access
        Entfernung des Individualtäters, Ausschluss von Verbandsmitgliedern No access
  3. Zu beachtendes ausländisches Recht No access Pages 433 - 433
  4. Europäisches Strafrecht No access Pages 433 - 436
3. 1. Vermögenssicherung, Kostenvorteile No access Pages 436 - 438
  2. Produktivitätssteigerung No access Pages 438 - 439
  3. Absatzsteigerung No access Pages 439 - 440
1. 1. Gesetzgeber: Komplexität und Vielfalt No access Pages 441 - 448
  2. 1. Rechtsprechung No access
    2. Paradigma § 130 OWiG No access
  3. Schutz der Unternehmen bei Normen mit faktischer Beweislastumkehr No access Pages 456 - 458
2. 1. Möglichkeit No access Pages 458 - 460
  2. 1. Geeignetheit No access
    2. Der geschuldete Eignungsgrad No access
    3. Die Wahl des geeignetsten Mittels No access
    4. Der Grundsatz des für den Täter mildesten Mittels No access
  3. 1. Allgemeines No access
    2. Wahrscheinlichkeit, dass Nachteile durch eine Straftat eines Mitarbeiters entstehen (Eintrittswahrscheinlichkeit) No access
    3. Umfang der durch eine Straftat eines Mitarbeiters anzurichtenden eventuellen Nachteile (Schadensumfang) No access
    4. 1. Operabilität No access
      2. Messbarkeit und Überprüfbarkeit No access
    5. 1. Allgemeines No access
        Incompliant Compliance No access
      2. Mitarbeiterinteressen No access
      3. Dritte: Gesellschaftliche Interessen No access
    6. Das Ergebnis der Abwägung No access
    7. Exkurs: Sorgfaltsmaßnahmen des Opfers No access
  4. 1. Von der Maßfigur zur geschuldeten Senkung des Schadenserwartungswerts No access
    2. Das vorgelagerte Problem: Der rechtlich tolerierte Schadenserwartungswert der einzelnen strafrechtsrelevanten Handlung No access
    3. 1. Die Anzahl der strafrechtsrelevanten Mitarbeiterhandlungen No access
      2. Regulierungsintensität No access
        Handlungskomplexität No access
        Mitarbeiterqualität No access
        Besondere Situationen No access
    4. Die Beeinflussung des Schadensumfangs No access
    5. Die Deckelung des Aufwands No access
3. Beurteilungsfehler – Vom Erfolg zur Pflichtverletzung?; ex post vs. ex ante No access Pages 506 - 511
4. 1. 1. Allgemeines No access
    2. Bank- und Kapitalmarktrecht; Geldwäscheprävention No access
    3. Versicherungsrecht No access
    4. Umweltrecht No access
    5. Arbeitsschutz No access
    6. Baurecht No access
    7. Datenschutzrecht No access
    8. Gesundheitsrecht No access
    9. Vergaberecht No access
    10. Außenwirtschaftsrecht No access
    11. Arzneimittelrecht No access
    12. Allgemeines Polizei- und Ordnungsrecht No access
  2. 1. Allgemeines No access
    2. Kritik No access
  3. Behördliche Entscheidungen und Anordnungen No access Pages 542 - 546
  4. 1. Amtsdelikte No access
    2. Pressestrafrecht No access
    3. 1. Allgemeines No access
      2. §§ 30, 31, 33 WStG No access
      3. § 41 WStG No access
    4. 1. Allgemeines: Die Vorgesetztenverantwortlichkeit im Völkerstrafrecht No access
      2. § 4 VStGB No access
      3. § 13 VStGB No access
      4. § 14 VStGB No access
  5. 1. Allgemeines No access
    2. 1. § 831 BGB No access
      2. § 823 I BGB No access
      3. Sonstiges No access
    3. 1. Allgemeine Leitungspflicht, §§ 76 I, 93 I AktG, 37 I, 43 I GmbHG No access
      2. § 91 II AktG No access
      3. Zur Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodexes (DCGK): Nummern 3.4 II; 4.1.3; 4.1.4; 5.3.2 No access
    4. Arbeitsrecht No access
  6. Rezeption ausländischer, insbesondere US-amerikanischer Standards? No access Pages 576 - 580
  7. Wirtschaftswissenschaftliche Konkretisierung No access Pages 580 - 583
  8. Ergebnis No access Pages 583 - 584
1. 1. Allgemeines No access Pages 585 - 588
  2. 1. Risikoidentifikation(spflicht) No access
    2. Risikobeurteilung(spflicht) No access
    3. Risikokommunikation und -dokumentation No access
  3. Risikostrategie und Unternehmenspolitik – Risikobewältigung No access Pages 599 - 600
2. 1. 1. Die Zulässigkeit der Delegation No access
    2. Persönliche und delegierte Aufsicht No access
    3. Formales No access
  2. 1. 1. Stellenplanung, personelle und sachliche Ausstattung No access
      2. Arbeitsabläufe und Kompetenzzuweisungen No access
      3. Inkompatibilitäten No access
      4. Dokumentation No access
    2. Wissensmanagement No access
  3. 1. 1. Allgemeines No access
      2. Anforderungen an die Auswahlverantwortlichen No access
      3. Stellendotierung No access
      4. Mitarbeitersuche No access
      5. Allgemeines No access
        Kriterien No access
    2. 1. Allgemeines No access
      2. Lehrpersonal No access
      3. Empfänger No access
      4. Allgemeines No access
        Insbesondere: Der Rechtsunterricht No access
        Exkurs: Das Androhen von Sanktionen No access
      5. Dauer und Frequenz No access
      6. Verkörpert No access
        Mündlich No access
      7. Überwachung der Instruktion No access
      8. Dokumentation No access
    3. 1. Allgemeines No access
      2. Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access
        Das Ressortprinzip No access
        Vertrauensgrundsatz und erlaubtes Risiko No access
        Die Überwachungsanforderungen im Normalfall No access
        Besondere Überwachungsanforderungen: Wiederaufleben der Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access
        Pflichteninhalt: Gremienentscheidungen von Kollegialorganen No access
      3. Allgemeines No access
        Vertrauensgrundsatz No access
        Die Überwachungsanforderungen No access
      4. Externe (zwischenbetriebliche) Delegation: Outsourcing No access
    4. 1. Die Pflicht zum Einschreiten No access
      2. Sanktionen No access
      3. Exkurs: Anreize No access
      4. Reformen des Instrumentariums No access
3. 1. 1. Das Hinweisgeber-System als Aufsichtsmaßnahme No access
    2. Die Lage der Arbeitnehmer No access
  2. Hinweisgeberschutz No access Pages 737 - 740
4. Dokumentation No access Pages 740 - 742
5. Verbesserungsverfahren – Backtesting, Evaluation und Iteration No access Pages 742 - 744
6. 1. Allgemeines – Aufsichtsabteilungen in Unternehmen No access Pages 744 - 746
  2. 1. Aufgaben No access
    2. Anbindung an die Unternehmensspitze No access
    3. 1. Permanente Verantwortlichkeit No access
      2. Freiheit von Linienverantwortung; autonomes Karriereinteresse No access
      3. Auslagerung und externe Beratung No access
    4. Personelle und sachliche Ausstattung; Unabhängigkeit No access
    5. Befugnisse No access
    6. Exkurs: Haftung des Compliance Officers No access
  3. Kontrolle No access Pages 762 - 763
Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 764 - 792
Literaturverzeichnis No access Pages 793 - 827