Criminal Compliance

Prof. Dr. Dennis Bock

doi:10.5771/9783845230412

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Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6313-2
ISBN-Online: 978-3-8452-3041-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 1
Language: German
Pages: 827
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18 Dennis Bock
1. 1. Zum Begriff der Compliance, insbesondere der Criminal Compliance No access Pages 19 - 23 Dennis Bock
  2. Belastungs- und Entlastungskriminalität – Criminal Compliance i.e.S. und Fraud Prevention No access Pages 23 - 27 Dennis Bock
2. 1. Dennis Bock
    1. Dennis Bock
      1. Zur Stellung des Unternehmensverbands in der Gesellschaft No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Ein risikoorientierter Diskurs No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
      3. Dennis Bock
        Ein schadensorientierter Diskurs No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
      4. Dennis Bock
        Ein profitorientierter Diskurs No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
      5. Dennis Bock
        Ein Diskurs zur Strafgerechtigkeit No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Arbeitsteilung, Delegation und Dezentralisierung No access Dennis Bock
        Die Suche nach einer Tathandlung No access Dennis Bock
        Die Wissensverteilung No access Dennis Bock
      2. Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Ein risikoorientierter Diskurs No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Ein risikoorientierter Diskurs No access Dennis Bock
        Gebotene Relativierung No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Ein problemorientierter Diskurs No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Verantwortlichkeit in der Organisation No access Dennis Bock
        Beweisführungsmöglichkeiten No access Dennis Bock
        Hinnahme No access Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Dennis Bock
      1. Der Zweckgedanke im Strafrecht; Strafrecht als Mittel der Lenkung No access Dennis Bock
      2. Strafrecht als Verkörperung demokratisch-politischen Willens No access Dennis Bock
      3. Strafrecht als Volkspädagogik? No access Dennis Bock
      4. Strafe als Prävention durch Vergeltung der Schuld No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Grundrechte und Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access Dennis Bock
        Der Bestimmtheitsgrundsatz No access Dennis Bock
        Ergebnis No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Die Festlegung von Schuld – zum Schuldgehalt der Wirtschaftsstraftaten, zur Gefährlichkeit des Wirtschaftsstraftäters No access Dennis Bock
        Wirksamkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access Dennis Bock
        Kosten und Nutzen – Nützlichkeit und Schädlichkeit als Kriterium der politischen Richtigkeit No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. Regulierung durch Zivilrecht und ihre Defizite No access Dennis Bock
      3. Dennis Bock
        Aufnahme-, Ausübungs-, Beendigungsüberwachung No access Dennis Bock
        Beauftragten- und Verantwortlichenwesen No access Dennis Bock
        Sonstiges No access Dennis Bock
      4. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Formen No access Dennis Bock
        Vorteile No access Dennis Bock
        Defizite No access Dennis Bock
      5. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Information No access Dennis Bock
        Vorkehrungen No access Dennis Bock
        Defizite No access Dennis Bock
  3. Dennis Bock
    1. Dennis Bock
      1. Der Ansatz No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Aufsicht als sekundäre Pönalisierung und Zurechnung No access Dennis Bock
        Selbststeuerung? – Wirksamkeit für den Rechtsgüterschutz? No access Dennis Bock
        Extension der Regulierung – Bürokratisierung No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. Der Ansatz No access Dennis Bock
      2. Kritik No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. Kritik: Flächendeckende und vorverlagerte Tatbestände im Vorfeld der eigentlichen Tat No access Dennis Bock
  4. Die rechtsökonomischen Prämissen: Ausgangspunkt Kostenabwägung No access Pages 242 - 245 Dennis Bock
1. 1. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. Steigerung des materiell-strafrechtlichen Risikos No access Dennis Bock
    3. Extension der strafprozessualen Eingriffsbefugnisse No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Sensibilisierung der »Stakeholder« No access Dennis Bock
      2. Professionalisierung der Strafverfolgung No access Dennis Bock
      3. Die Strafverfolgungsfunktion der Fachbehörden No access Dennis Bock
      4. Die Strafverfolgungsfunktion Privater – Kooperation Privater mit Behörden: Mitwirkungspflichten No access Dennis Bock
    5. Extension durch Internationalisierung des Wirtschaftsstrafrechts No access Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Eigene Aufwendungen No access Dennis Bock
    2. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Normadressaten und betroffener Personenkreis No access Dennis Bock
        Anknüpfungstaten No access Dennis Bock
        Höhe der Geldbuße No access Dennis Bock
        Verfahren No access Dennis Bock
      2. Verfall nach § 29a OWiG No access Dennis Bock
    4. Sonstige rechtliche Nachteile No access Dennis Bock
    5. Dennis Bock
      1. Kunden No access Dennis Bock
      2. Lieferanten No access Dennis Bock
      3. Financiers und Versicherungen No access Dennis Bock
      4. Finanzmärkte, Investoren No access Dennis Bock
      5. Sonstige externe Stakeholder No access Dennis Bock
      6. Mitarbeiter No access Dennis Bock
  3. Dennis Bock
    1. Kriminalstrafrechtliche Nachteile No access Dennis Bock
    2. Ordnungswidrigkeitenrecht No access Dennis Bock
    3. Sonstige rechtliche Nachteile No access Dennis Bock
    4. Reputation No access Dennis Bock
2. 1. Dennis Bock
    1. Der Straftatbestand als Compliance- Norm No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Der top-down-Ansatz als unternehmensbezogene Sichtweise No access Dennis Bock
        Kritik No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        »Klassische« Organisationsherrschaft No access Dennis Bock
        Die Ausweitung der Organisationsherrschaft in der Rechtsprechung: Mittelbare Täterschaft durch Ausnutzen von durch Organisationsstrukturen geschaffenen Rahmenbedingungen No access Dennis Bock
      3. Mittäterschaft kraft Organisationsherrschaft No access Dennis Bock
      4. Einheitstäterschaft No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Abgrenzung von Tun und Unterlassen, insbesondere beim Fahrlässigkeitsdelikt No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Der Erfolgseintritt No access Dennis Bock
        Rechtlich dafür einzustehen haben (sog. Garantenstellung): Betriebsfundierte Garantenstellung der Unternehmensführung – Geschäftsherrenhaftung No access Dennis Bock
        Unterlassen der Erfolgsabwendung: Fehlen eines dem Täter möglichen Erfolgsabwendungsversuches No access Dennis Bock
        Hypothetische (Quasi-)Kausalität No access Dennis Bock
        Zur Bedeutung der Entsprechungsklausel No access Dennis Bock
        Unterscheidung von Täterschaft und Teilnahme No access Dennis Bock
        Subjektiver Tatbestand No access Dennis Bock
        Rechtswidrigkeit und Schuld No access Dennis Bock
      3. Das fahrlässige Unterlassungsdelikt No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Pflichtverletzung No access Dennis Bock
        Vermögensnachteil No access Dennis Bock
      2. Subjektiver Tatbestand No access Dennis Bock
    5. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Obliegenheiten im eigenen Interesse: Kronzeugenregelungen, Selbstanzeigen, Bonusregelungen No access Dennis Bock
      2. § 73c StGB No access Dennis Bock
    6. Strafprozessnormen als Compliance-Veranlassung No access Dennis Bock
    7. Dennis Bock
      1. Täterkreis No access Dennis Bock
      2. Aufsichtspflichtverletzung No access Dennis Bock
      3. Pflichten, die den Inhaber treffen No access Dennis Bock
      4. Zuwiderhandlung No access Dennis Bock
      5. Wesentliches Erschweren No access Dennis Bock
      6. Bemessung der Geldbuße No access Dennis Bock
      7. Exkurs: Die Umwandlung in einen Strafrechtstatbestand No access Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. De lege lata No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Unternehmenshandlungs-, -schuld-, -straffähigkeit; zusätzliche Compliance-Veranlassung No access Dennis Bock
        Täter über dem Täter: Kriminogenität und kriminelle Verbandsattitüde No access Dennis Bock
        Lücken des Individualstrafrechts; Entlastung des Individualstrafrechts; Behebung der Lückenhaftigkeit bisheriger Unternehmenssanktionierung No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Individualität und Autonomie des Einzelnen No access Dennis Bock
        Individualschuld No access Dennis Bock
        Schulderfordernis No access Dennis Bock
        Sanktionen eigener Art (zweite Spur)? No access Dennis Bock
        Sanktionierungs- und Verfolgungsnotstand? No access Dennis Bock
        Bestrafungsgerechtigkeit No access Dennis Bock
      3. Konstruktionen und Prozessuales No access Dennis Bock
      4. Zur Grundlage der Strafzumessung No access Dennis Bock
      5. Dennis Bock
        Geldstrafe No access Dennis Bock
        Vermögensstrafe No access Dennis Bock
        Weisungen (steuernde Aufsichtsmaßnahmen) No access Dennis Bock
        (Zeitweises) Verbot bestimmter betrieblicher Tätigkeiten, Suspension No access Dennis Bock
        Zwangsverwaltung (Kuratel, Treuhänder, temporäre Sequestration) No access Dennis Bock
        (Vorübergehende) Schließung des Betriebs No access Dennis Bock
        Öffentliche Bekanntmachung von Entscheidungen No access Dennis Bock
        Entfernung des Individualtäters, Ausschluss von Verbandsmitgliedern No access Dennis Bock
  3. Zu beachtendes ausländisches Recht No access Pages 433 - 433 Dennis Bock
  4. Europäisches Strafrecht No access Pages 433 - 436 Dennis Bock
3. 1. Vermögenssicherung, Kostenvorteile No access Pages 436 - 438 Dennis Bock
  2. Produktivitätssteigerung No access Pages 438 - 439 Dennis Bock
  3. Absatzsteigerung No access Pages 439 - 440 Dennis Bock
1. 1. Gesetzgeber: Komplexität und Vielfalt No access Pages 441 - 448 Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Rechtsprechung No access Dennis Bock
    2. Paradigma § 130 OWiG No access Dennis Bock
  3. Schutz der Unternehmen bei Normen mit faktischer Beweislastumkehr No access Pages 456 - 458 Dennis Bock
2. 1. Möglichkeit No access Pages 458 - 460 Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Geeignetheit No access Dennis Bock
    2. Der geschuldete Eignungsgrad No access Dennis Bock
    3. Die Wahl des geeignetsten Mittels No access Dennis Bock
    4. Der Grundsatz des für den Täter mildesten Mittels No access Dennis Bock
  3. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. Wahrscheinlichkeit, dass Nachteile durch eine Straftat eines Mitarbeiters entstehen (Eintrittswahrscheinlichkeit) No access Dennis Bock
    3. Umfang der durch eine Straftat eines Mitarbeiters anzurichtenden eventuellen Nachteile (Schadensumfang) No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Operabilität No access Dennis Bock
      2. Messbarkeit und Überprüfbarkeit No access Dennis Bock
    5. Dennis Bock
      1. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Incompliant Compliance No access Dennis Bock
      2. Mitarbeiterinteressen No access Dennis Bock
      3. Dritte: Gesellschaftliche Interessen No access Dennis Bock
    6. Das Ergebnis der Abwägung No access Dennis Bock
    7. Exkurs: Sorgfaltsmaßnahmen des Opfers No access Dennis Bock
  4. Dennis Bock
    1. Von der Maßfigur zur geschuldeten Senkung des Schadenserwartungswerts No access Dennis Bock
    2. Das vorgelagerte Problem: Der rechtlich tolerierte Schadenserwartungswert der einzelnen strafrechtsrelevanten Handlung No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Die Anzahl der strafrechtsrelevanten Mitarbeiterhandlungen No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Regulierungsintensität No access Dennis Bock
        Handlungskomplexität No access Dennis Bock
        Mitarbeiterqualität No access Dennis Bock
        Besondere Situationen No access Dennis Bock
    4. Die Beeinflussung des Schadensumfangs No access Dennis Bock
    5. Die Deckelung des Aufwands No access Dennis Bock
3. Beurteilungsfehler – Vom Erfolg zur Pflichtverletzung?; ex post vs. ex ante No access Pages 506 - 511 Dennis Bock
4. 1. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. Bank- und Kapitalmarktrecht; Geldwäscheprävention No access Dennis Bock
    3. Versicherungsrecht No access Dennis Bock
    4. Umweltrecht No access Dennis Bock
    5. Arbeitsschutz No access Dennis Bock
    6. Baurecht No access Dennis Bock
    7. Datenschutzrecht No access Dennis Bock
    8. Gesundheitsrecht No access Dennis Bock
    9. Vergaberecht No access Dennis Bock
    10. Außenwirtschaftsrecht No access Dennis Bock
    11. Arzneimittelrecht No access Dennis Bock
    12. Allgemeines Polizei- und Ordnungsrecht No access Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. Kritik No access Dennis Bock
  3. Behördliche Entscheidungen und Anordnungen No access Pages 542 - 546 Dennis Bock
  4. Dennis Bock
    1. Amtsdelikte No access Dennis Bock
    2. Pressestrafrecht No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. §§ 30, 31, 33 WStG No access Dennis Bock
      3. § 41 WStG No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Allgemeines: Die Vorgesetztenverantwortlichkeit im Völkerstrafrecht No access Dennis Bock
      2. § 4 VStGB No access Dennis Bock
      3. § 13 VStGB No access Dennis Bock
      4. § 14 VStGB No access Dennis Bock
  5. Dennis Bock
    1. Allgemeines No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. § 831 BGB No access Dennis Bock
      2. § 823 I BGB No access Dennis Bock
      3. Sonstiges No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Allgemeine Leitungspflicht, §§ 76 I, 93 I AktG, 37 I, 43 I GmbHG No access Dennis Bock
      2. § 91 II AktG No access Dennis Bock
      3. Zur Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodexes (DCGK): Nummern 3.4 II; 4.1.3; 4.1.4; 5.3.2 No access Dennis Bock
    4. Arbeitsrecht No access Dennis Bock
  6. Rezeption ausländischer, insbesondere US-amerikanischer Standards? No access Pages 576 - 580 Dennis Bock
  7. Wirtschaftswissenschaftliche Konkretisierung No access Pages 580 - 583 Dennis Bock
  8. Ergebnis No access Pages 583 - 584 Dennis Bock
1. 1. Allgemeines No access Pages 585 - 588 Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Risikoidentifikation(spflicht) No access Dennis Bock
    2. Risikobeurteilung(spflicht) No access Dennis Bock
    3. Risikokommunikation und -dokumentation No access Dennis Bock
  3. Risikostrategie und Unternehmenspolitik – Risikobewältigung No access Pages 599 - 600 Dennis Bock
2. 1. Dennis Bock
    1. Die Zulässigkeit der Delegation No access Dennis Bock
    2. Persönliche und delegierte Aufsicht No access Dennis Bock
    3. Formales No access Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Dennis Bock
      1. Stellenplanung, personelle und sachliche Ausstattung No access Dennis Bock
      2. Arbeitsabläufe und Kompetenzzuweisungen No access Dennis Bock
      3. Inkompatibilitäten No access Dennis Bock
      4. Dokumentation No access Dennis Bock
    2. Wissensmanagement No access Dennis Bock
  3. Dennis Bock
    1. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. Anforderungen an die Auswahlverantwortlichen No access Dennis Bock
      3. Stellendotierung No access Dennis Bock
      4. Mitarbeitersuche No access Dennis Bock
      5. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Kriterien No access Dennis Bock
    2. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. Lehrpersonal No access Dennis Bock
      3. Empfänger No access Dennis Bock
      4. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Insbesondere: Der Rechtsunterricht No access Dennis Bock
        Exkurs: Das Androhen von Sanktionen No access Dennis Bock
      5. Dauer und Frequenz No access Dennis Bock
      6. Dennis Bock
        Verkörpert No access Dennis Bock
        Mündlich No access Dennis Bock
      7. Überwachung der Instruktion No access Dennis Bock
      8. Dokumentation No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Allgemeines No access Dennis Bock
      2. Dennis Bock
        Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access Dennis Bock
        Das Ressortprinzip No access Dennis Bock
        Vertrauensgrundsatz und erlaubtes Risiko No access Dennis Bock
        Die Überwachungsanforderungen im Normalfall No access Dennis Bock
        Besondere Überwachungsanforderungen: Wiederaufleben der Allzuständigkeit und Gesamtverantwortung No access Dennis Bock
        Pflichteninhalt: Gremienentscheidungen von Kollegialorganen No access Dennis Bock
      3. Dennis Bock
        Allgemeines No access Dennis Bock
        Vertrauensgrundsatz No access Dennis Bock
        Die Überwachungsanforderungen No access Dennis Bock
      4. Externe (zwischenbetriebliche) Delegation: Outsourcing No access Dennis Bock
    4. Dennis Bock
      1. Die Pflicht zum Einschreiten No access Dennis Bock
      2. Sanktionen No access Dennis Bock
      3. Exkurs: Anreize No access Dennis Bock
      4. Reformen des Instrumentariums No access Dennis Bock
3. 1. Dennis Bock
    1. Das Hinweisgeber-System als Aufsichtsmaßnahme No access Dennis Bock
    2. Die Lage der Arbeitnehmer No access Dennis Bock
  2. Hinweisgeberschutz No access Pages 737 - 740 Dennis Bock
4. Dokumentation No access Pages 740 - 742 Dennis Bock
5. Verbesserungsverfahren – Backtesting, Evaluation und Iteration No access Pages 742 - 744 Dennis Bock
6. 1. Allgemeines – Aufsichtsabteilungen in Unternehmen No access Pages 744 - 746 Dennis Bock
  2. Dennis Bock
    1. Aufgaben No access Dennis Bock
    2. Anbindung an die Unternehmensspitze No access Dennis Bock
    3. Dennis Bock
      1. Permanente Verantwortlichkeit No access Dennis Bock
      2. Freiheit von Linienverantwortung; autonomes Karriereinteresse No access Dennis Bock
      3. Auslagerung und externe Beratung No access Dennis Bock
    4. Personelle und sachliche Ausstattung; Unabhängigkeit No access Dennis Bock
    5. Befugnisse No access Dennis Bock
    6. Exkurs: Haftung des Compliance Officers No access Dennis Bock
  3. Kontrolle No access Pages 762 - 763 Dennis Bock
Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 764 - 792 Dennis Bock
Literaturverzeichnis No access Pages 793 - 827 Dennis Bock