Geldwäscherecht

Jürgen Schwill; Anna Izzo-Wagner; Sebastian Glaab; Till Christopher Otto

doi:10.34156/9783791061962

Zusammenfassung

Fachbuch Geldwäscherecht: Umsetzungshilfe für die regulatorischen Anforderungen und anwendungsorientierte Ergänzung zur juristischen Fachliteratur. Checklisten und praxisnahe Umsetzungsbeispiele und -dokumente ermöglichen die effiziente Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben. Die Themen u.a.:

Zuständigkeiten, Verantwortlichkeiten & Berichtspflichten
Vorgehensweise zur Erstellung der Risikoanalyse (gemäß AuA)
Monitoring/Screening
Sorgfaltspflichten
Verdachtsmeldewesen
GeldtransferVO
Strafbare Handlungen

Als Ausgangspunkt sämtlicher Sicherungsmaßnahmen steht die Risikoanalyse im Fokus.

Schlagworte

Publikation durchsuchen

Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2024
ISBN-Print: 978-3-7910-6194-8
ISBN-Online: 978-3-7910-6196-2
Verlag: Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Sprache: Deutsch
Seiten: 280
Produkttyp: Sammelband

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 16
1. 1. 1.1.1 Zuständigkeit des GWB Kein Zugriff
  2. 1.1.2 Verantwortlichkeit der Geschäftsleitung Kein Zugriff
  3. 1.1.3 Sonderkonstellationen Kein Zugriff
2. 1. 1.2.1 Adressaten der Berichte Kein Zugriff
  2. 1.2.2 Intervalle der Berichte Kein Zugriff
  3. 1.2.3 Inhalt der Berichte Kein Zugriff
3. 1.3 Templates Kein Zugriff
1. 2.1 Allgemeines Kein Zugriff
2. 1. 2.2.1 Einleitung Kein Zugriff
  2. 2.2.2 Allgemeiner Rahmen Kein Zugriff
  3. 2.2.3 Methodisches Vorgehen Kein Zugriff
3. 1. 2.3.1 Rechtlicher Rahmen Kein Zugriff
  2. 2.3.2 Unternehmensstruktur Kein Zugriff
  3. 2.3.3 Produktstruktur Kein Zugriff
  4. 2.3.4 Kundenstruktur Kein Zugriff
  5. 2.3.5 Länderstruktur Kein Zugriff
  6. 2.3.6 Vertriebsstruktur Kein Zugriff
  7. 2.3.7 Transaktionsstruktur Kein Zugriff
4. 1. 2.4.1 Unternehmensbezogene Risiken Kein Zugriff
  2. 2.4.2 Produktbezogene Risiken Kein Zugriff
  3. 2.4.3 Kundenbezogene Risiken Kein Zugriff
  4. 2.4.4 Länderbezogenes Risiko Kein Zugriff
  5. 2.4.5 Vertriebsbezogene Risiken Kein Zugriff
  6. 2.4.6 Transaktionsbezogene Risiken Kein Zugriff
5. 2.5 Kategorisierung und Bewertung der Risiken Kein Zugriff
6. 2.6 Risikosteuerung Kein Zugriff
7. 2.7 Überprüfung und Weiterentwicklung Kein Zugriff
8. 2.8 Abschluss Kein Zugriff
1. 1. 3.1.1 Zielsetzung Kein Zugriff
  2. 3.1.2 Aufbau Kein Zugriff
  3. 3.1.3 Adressaten Kein Zugriff
  4. 3.1.4 Rollen und Verantwortlichkeiten Kein Zugriff
  5. 3.1.5 Format Kein Zugriff
  6. 3.1.6 Veröffentlichung Kein Zugriff
  7. 3.1.7 Aktualisierung Kein Zugriff
2. 1. 3.2.1 Umgang mit Risiken nach § 6 Abs. 1 GwG Kein Zugriff
  2. 3.2.2 Kundensorgfaltspflichten nach den §§ 10–17 GwG Kein Zugriff
  3. 3.2.3 Erfüllung der Meldepflicht nach § 43 Abs. 1 GwG Kein Zugriff
  4. 3.2.4 Aufzeichnung von Informationen und die Aufbewahrung von Dokumenten nach § 8 GwG Kein Zugriff
  5. 3.2.5 Einhaltung der sonstigen geldwäscherechtlichen Vorschriften Kein Zugriff
  6. 3.2.6 Sanktionsanforderungen Kein Zugriff
3. 3.3 Geldwäscherichtlinie Kein Zugriff
4. 3.4 Prozessbeschreibungen Kein Zugriff
5. 3.5 Arbeitsanweisungen Kein Zugriff
6. 3.6 Checklisten Kein Zugriff
7. 3.7 Sonderfall: Gruppenweite Umsetzung Kein Zugriff
8. 3.8 Templates Kein Zugriff
1. 4.1 Rechtliche Grundlagen Kein Zugriff
2. 4.2 Abgrenzung zum Screening Kein Zugriff
3. 4.3 Begriff der zu überwachenden Transaktion Kein Zugriff
4. 1. 4.4.1 Manuelles Transaktionsmonitoring Kein Zugriff
  2. 4.4.2 IT-gestütztes Transaktionsmonitoring Kein Zugriff
  3. 4.4.3 KI-basiertes Transaktionsmonitoring Kein Zugriff
5. 4.5 Festlegung von Indikatoren Kein Zugriff
6. 4.6 Einstellung von Schwellenwerten Kein Zugriff
7. 4.7 Transaktionsmonitoringprozess Kein Zugriff
8. 4.8 Rollen und Zuständigkeiten Kein Zugriff
9. 4.9 Auslagerung des Transaktionsmonitorings Kein Zugriff
10. 4.10 Transaktionsmonitoring und Datenschutz Kein Zugriff
11. 4.11 Kontrolle und Auditierung des Transaktionsmonitorings Kein Zugriff
1. 1. 5.1.1 Allgemeine Grundsätze Kein Zugriff
  2. 5.1.2 Identifizierung des Vertragspartners und der auftretenden Person (§ 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG) Kein Zugriff
  3. 5.1.3 Abklärung eines wirtschaftlich Berechtigten (§ 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG) Kein Zugriff
  4. 5.1.4 Einholung von Informationen über Art & Zweck der Geschäftsbeziehung (§ 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG) Kein Zugriff
  5. 5.1.5 Prüfung des Status als „politisch exponierte Person“ (PEP, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG) Kein Zugriff
  6. 5.1.6 Überwachung und Aktualisierung (§ 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG) Kein Zugriff
  7. 5.1.7 Dokumentationsbogen zur Identifizierung von juristischen Personen und Personengesellschaften Kein Zugriff
2. 1. 5.2.1 Zulässigkeit Kein Zugriff
  2. 5.2.2 Umfang der vereinfachten Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
  3. 5.2.3 Beendigungsverpflichtung (§ 14 Abs. 3 i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG) Kein Zugriff
3. 1. 5.3.1 Auslöser Kein Zugriff
  2. 5.3.2 Umfang der verstärkten Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
4. 1. 5.4.1 Gesetzlich zuverlässige Dritte Kein Zugriff
  2. 5.4.2 Sonstige Dritte Kein Zugriff
5. 5.5 Spezialgesetzliche Vorgaben Kein Zugriff
1. 6.1 Vorbemerkungen Kein Zugriff
2. 1. 6.2.1 Die Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG Kein Zugriff
  2. 6.2.2 Die Auslagerung des Geldwäschebeauftragten Kein Zugriff
  3. 6.2.3 Übertragung auf Dritte, § 17 GwG Kein Zugriff
3. 1. 6.3.1 § 25b KWG Kein Zugriff
  2. 6.3.2 § 26 ZAG Kein Zugriff
1. 1. 7.1.1 Verdachtsmeldeschwelle Kein Zugriff
  2. 7.1.2 Die Fallgruppen des § 43 Abs. 1 GWG Kein Zugriff
  3. 7.1.3 Meldepflichten auch in Fällen des Versuchs Kein Zugriff
  4. 7.1.4 Organisatorische Ausgestaltung des Meldeverfahrens Kein Zugriff
  5. 7.1.5 Die Registrierungspflicht Kein Zugriff
2. 1. 7.2.1 Fristfälle, § 46 Abs. 1 GwG Kein Zugriff
  2. 7.2.2 Eilfälle, § 46 Abs. 2 GwG Kein Zugriff
3. 1. 7.3.1 Vorbemerkungen Kein Zugriff
  2. 7.3.2 Anforderungen an die Meldung Kein Zugriff
1. 1. 8.1.1 Grundsätze Kein Zugriff
  2. 8.1.2 Neubegründung eines Dienst- oder Arbeitsverhältnisses Kein Zugriff
  3. 8.1.3 Überprüfung während eines bestehenden Dienst- oder Arbeitsverhältnisses Kein Zugriff
  4. 8.1.4 Anhaltspunkte für und Folgen einer Unzuverlässigkeit Kein Zugriff
2. 1. 8.2.1 Grundsätze Kein Zugriff
  2. 8.2.2 Anforderungen an das Schulungskonzept Kein Zugriff
1. 9.1 Einführung Kein Zugriff
2. 9.2 Gegenstand der GTVO Kein Zugriff
3. 1. 9.3.1 Grundsatz Kein Zugriff
  2. 9.3.2 Ausnahmen Kein Zugriff
4. 1. 9.4.1 Zahlungsdienstleister des Auftraggebers Kein Zugriff
  2. 9.4.2 Zahlungsdienstleister des Begünstigten und zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister Kein Zugriff
  3. 9.4.3 Besondere Pflichten des Zahlungsdienstleisters des Begünstigten Kein Zugriff
  4. 9.4.4 Besondere Pflichten des zwischengeschalteten Zahlungsdienstleisters Kein Zugriff
5. 1. 9.5.1 Ziel der Erweiterung des Geltungsbereichs Kein Zugriff
  2. 9.5.2 Ablösung der Kryptowertetransferverordnung (KryptoWTransferV) Kein Zugriff
  3. 9.5.3 Erfasste Kryptowertetransfers Kein Zugriff
  4. 9.5.4 Zentrale Definitionen bei Kryptowertetransfers Kein Zugriff
  5. 9.5.5 Pflichten der Anbieter von Krypto-Dienstleistungen Kein Zugriff
6. 9.6 Gemeinsam anzuwendende Maßnahmen von Zahlungsdienstleistern und Anbietern von Krypto-Dienstleistungen Kein Zugriff
7. 9.7 Datenschutz und Sanktionen Kein Zugriff
1. 10.1 Einführung Kein Zugriff
2. 1. 10.2.1 Zentrale Stelle Kein Zugriff
  2. 10.2.2 Abgrenzung strafbare Handlungen und sonstige strafbare Handlungen Kein Zugriff
3. 10.3 Organisation Kein Zugriff
4. 1. 10.4.1 Aufgabenbeschreibung und Abgrenzung Kein Zugriff
  2. 10.4.2 Abgrenzung zur Verhinderung von Insiderhandel und Marktmanipulation Kein Zugriff
  3. 10.4.3 Abgrenzung zum Management operationeller Risiken Kein Zugriff
  4. 10.4.4 Abgrenzung zur Compliance-Funktion nach MaRisk Kein Zugriff
  5. 10.4.5 Abgrenzung zu anderen Risikofeldern Kein Zugriff
5. 10.5 Erstellung von Risikoanalysen Kein Zugriff
6. 1. 10.6.1 Vorgehensmodell Kein Zugriff
  2. 10.6.2 Ableitung des Bruttorisikos Kein Zugriff
  3. 10.6.3 Ableitung des Nettorisikos Kein Zugriff
  4. 10.6.4 Dokumentation Kein Zugriff
7. 1. 10.7.1 Angemessenheit Kein Zugriff
  2. 10.7.2 Methodik Kein Zugriff
  3. 10.7.3 Rechtliche Zulässigkeit Kein Zugriff
  4. 10.7.4 Allgemeine Sicherungsmaßnahmen Kein Zugriff
  5. 10.7.5 Sicherungsmaßnahmen zu Datenverarbeitungssystemen Kein Zugriff
  6. 10.7.6 Konkrete Sicherungsmaßnahmen Kein Zugriff
  7. 10.7.7 Operationalisierung Kein Zugriff
  8. 10.7.8 Gruppenweite Umsetzung Kein Zugriff
8. 10.8 Datenqualität und Digitalisierung Kein Zugriff
9. 10.9 Personal- und Sachausstattung Kein Zugriff
10. 10.10 Ausnahmetatbestand (wichtiger Grund) Kein Zugriff
11. 10.11 Auslagerung Kein Zugriff
12. 10.12 Zusammenfassung Kein Zugriff
Die Herausgeberin und Herausgeber Kein Zugriff Seiten 273 - 274
Die Autorinnen und Autoren Kein Zugriff Seiten 275 - 276
Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 277 - 280