Geldwäscherecht

Jürgen Schwill; Anna Izzo-Wagner; Sebastian Glaab; Till Christopher Otto

doi:10.34156/9783791061962

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Bibliographic data

Copyright year: 2024
ISBN-Print: 978-3-7910-6194-8
ISBN-Online: 978-3-7910-6196-2
Publisher: Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Language: German
Pages: 280
Product type: Edited Book

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 16
1. 1. 1.1.1 Zuständigkeit des GWB No access
  2. 1.1.2 Verantwortlichkeit der Geschäftsleitung No access
  3. 1.1.3 Sonderkonstellationen No access
2. 1. 1.2.1 Adressaten der Berichte No access
  2. 1.2.2 Intervalle der Berichte No access
  3. 1.2.3 Inhalt der Berichte No access
3. 1.3 Templates No access
1. 2.1 Allgemeines No access
2. 1. 2.2.1 Einleitung No access
  2. 2.2.2 Allgemeiner Rahmen No access
  3. 2.2.3 Methodisches Vorgehen No access
3. 1. 2.3.1 Rechtlicher Rahmen No access
  2. 2.3.2 Unternehmensstruktur No access
  3. 2.3.3 Produktstruktur No access
  4. 2.3.4 Kundenstruktur No access
  5. 2.3.5 Länderstruktur No access
  6. 2.3.6 Vertriebsstruktur No access
  7. 2.3.7 Transaktionsstruktur No access
4. 1. 2.4.1 Unternehmensbezogene Risiken No access
  2. 2.4.2 Produktbezogene Risiken No access
  3. 2.4.3 Kundenbezogene Risiken No access
  4. 2.4.4 Länderbezogenes Risiko No access
  5. 2.4.5 Vertriebsbezogene Risiken No access
  6. 2.4.6 Transaktionsbezogene Risiken No access
5. 2.5 Kategorisierung und Bewertung der Risiken No access
6. 2.6 Risikosteuerung No access
7. 2.7 Überprüfung und Weiterentwicklung No access
8. 2.8 Abschluss No access
1. 1. 3.1.1 Zielsetzung No access
  2. 3.1.2 Aufbau No access
  3. 3.1.3 Adressaten No access
  4. 3.1.4 Rollen und Verantwortlichkeiten No access
  5. 3.1.5 Format No access
  6. 3.1.6 Veröffentlichung No access
  7. 3.1.7 Aktualisierung No access
2. 1. 3.2.1 Umgang mit Risiken nach § 6 Abs. 1 GwG No access
  2. 3.2.2 Kundensorgfaltspflichten nach den §§ 10–17 GwG No access
  3. 3.2.3 Erfüllung der Meldepflicht nach § 43 Abs. 1 GwG No access
  4. 3.2.4 Aufzeichnung von Informationen und die Aufbewahrung von Dokumenten nach § 8 GwG No access
  5. 3.2.5 Einhaltung der sonstigen geldwäscherechtlichen Vorschriften No access
  6. 3.2.6 Sanktionsanforderungen No access
3. 3.3 Geldwäscherichtlinie No access
4. 3.4 Prozessbeschreibungen No access
5. 3.5 Arbeitsanweisungen No access
6. 3.6 Checklisten No access
7. 3.7 Sonderfall: Gruppenweite Umsetzung No access
8. 3.8 Templates No access
1. 4.1 Rechtliche Grundlagen No access
2. 4.2 Abgrenzung zum Screening No access
3. 4.3 Begriff der zu überwachenden Transaktion No access
4. 1. 4.4.1 Manuelles Transaktionsmonitoring No access
  2. 4.4.2 IT-gestütztes Transaktionsmonitoring No access
  3. 4.4.3 KI-basiertes Transaktionsmonitoring No access
5. 4.5 Festlegung von Indikatoren No access
6. 4.6 Einstellung von Schwellenwerten No access
7. 4.7 Transaktionsmonitoringprozess No access
8. 4.8 Rollen und Zuständigkeiten No access
9. 4.9 Auslagerung des Transaktionsmonitorings No access
10. 4.10 Transaktionsmonitoring und Datenschutz No access
11. 4.11 Kontrolle und Auditierung des Transaktionsmonitorings No access
1. 1. 5.1.1 Allgemeine Grundsätze No access
  2. 5.1.2 Identifizierung des Vertragspartners und der auftretenden Person (§ 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG) No access
  3. 5.1.3 Abklärung eines wirtschaftlich Berechtigten (§ 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG) No access
  4. 5.1.4 Einholung von Informationen über Art & Zweck der Geschäftsbeziehung (§ 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG) No access
  5. 5.1.5 Prüfung des Status als „politisch exponierte Person“ (PEP, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG) No access
  6. 5.1.6 Überwachung und Aktualisierung (§ 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG) No access
  7. 5.1.7 Dokumentationsbogen zur Identifizierung von juristischen Personen und Personengesellschaften No access
2. 1. 5.2.1 Zulässigkeit No access
  2. 5.2.2 Umfang der vereinfachten Sorgfaltspflichten No access
  3. 5.2.3 Beendigungsverpflichtung (§ 14 Abs. 3 i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG) No access
3. 1. 5.3.1 Auslöser No access
  2. 5.3.2 Umfang der verstärkten Sorgfaltspflichten No access
4. 1. 5.4.1 Gesetzlich zuverlässige Dritte No access
  2. 5.4.2 Sonstige Dritte No access
5. 5.5 Spezialgesetzliche Vorgaben No access
1. 6.1 Vorbemerkungen No access
2. 1. 6.2.1 Die Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG No access
  2. 6.2.2 Die Auslagerung des Geldwäschebeauftragten No access
  3. 6.2.3 Übertragung auf Dritte, § 17 GwG No access
3. 1. 6.3.1 § 25b KWG No access
  2. 6.3.2 § 26 ZAG No access
1. 1. 7.1.1 Verdachtsmeldeschwelle No access
  2. 7.1.2 Die Fallgruppen des § 43 Abs. 1 GWG No access
  3. 7.1.3 Meldepflichten auch in Fällen des Versuchs No access
  4. 7.1.4 Organisatorische Ausgestaltung des Meldeverfahrens No access
  5. 7.1.5 Die Registrierungspflicht No access
2. 1. 7.2.1 Fristfälle, § 46 Abs. 1 GwG No access
  2. 7.2.2 Eilfälle, § 46 Abs. 2 GwG No access
3. 1. 7.3.1 Vorbemerkungen No access
  2. 7.3.2 Anforderungen an die Meldung No access
1. 1. 8.1.1 Grundsätze No access
  2. 8.1.2 Neubegründung eines Dienst- oder Arbeitsverhältnisses No access
  3. 8.1.3 Überprüfung während eines bestehenden Dienst- oder Arbeitsverhältnisses No access
  4. 8.1.4 Anhaltspunkte für und Folgen einer Unzuverlässigkeit No access
2. 1. 8.2.1 Grundsätze No access
  2. 8.2.2 Anforderungen an das Schulungskonzept No access
1. 9.1 Einführung No access
2. 9.2 Gegenstand der GTVO No access
3. 1. 9.3.1 Grundsatz No access
  2. 9.3.2 Ausnahmen No access
4. 1. 9.4.1 Zahlungsdienstleister des Auftraggebers No access
  2. 9.4.2 Zahlungsdienstleister des Begünstigten und zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister No access
  3. 9.4.3 Besondere Pflichten des Zahlungsdienstleisters des Begünstigten No access
  4. 9.4.4 Besondere Pflichten des zwischengeschalteten Zahlungsdienstleisters No access
5. 1. 9.5.1 Ziel der Erweiterung des Geltungsbereichs No access
  2. 9.5.2 Ablösung der Kryptowertetransferverordnung (KryptoWTransferV) No access
  3. 9.5.3 Erfasste Kryptowertetransfers No access
  4. 9.5.4 Zentrale Definitionen bei Kryptowertetransfers No access
  5. 9.5.5 Pflichten der Anbieter von Krypto-Dienstleistungen No access
6. 9.6 Gemeinsam anzuwendende Maßnahmen von Zahlungsdienstleistern und Anbietern von Krypto-Dienstleistungen No access
7. 9.7 Datenschutz und Sanktionen No access
1. 10.1 Einführung No access
2. 1. 10.2.1 Zentrale Stelle No access
  2. 10.2.2 Abgrenzung strafbare Handlungen und sonstige strafbare Handlungen No access
3. 10.3 Organisation No access
4. 1. 10.4.1 Aufgabenbeschreibung und Abgrenzung No access
  2. 10.4.2 Abgrenzung zur Verhinderung von Insiderhandel und Marktmanipulation No access
  3. 10.4.3 Abgrenzung zum Management operationeller Risiken No access
  4. 10.4.4 Abgrenzung zur Compliance-Funktion nach MaRisk No access
  5. 10.4.5 Abgrenzung zu anderen Risikofeldern No access
5. 10.5 Erstellung von Risikoanalysen No access
6. 1. 10.6.1 Vorgehensmodell No access
  2. 10.6.2 Ableitung des Bruttorisikos No access
  3. 10.6.3 Ableitung des Nettorisikos No access
  4. 10.6.4 Dokumentation No access
7. 1. 10.7.1 Angemessenheit No access
  2. 10.7.2 Methodik No access
  3. 10.7.3 Rechtliche Zulässigkeit No access
  4. 10.7.4 Allgemeine Sicherungsmaßnahmen No access
  5. 10.7.5 Sicherungsmaßnahmen zu Datenverarbeitungssystemen No access
  6. 10.7.6 Konkrete Sicherungsmaßnahmen No access
  7. 10.7.7 Operationalisierung No access
  8. 10.7.8 Gruppenweite Umsetzung No access
8. 10.8 Datenqualität und Digitalisierung No access
9. 10.9 Personal- und Sachausstattung No access
10. 10.10 Ausnahmetatbestand (wichtiger Grund) No access
11. 10.11 Auslagerung No access
12. 10.12 Zusammenfassung No access
Die Herausgeberin und Herausgeber No access Pages 273 - 274
Die Autorinnen und Autoren No access Pages 275 - 276
Stichwortverzeichnis No access Pages 277 - 280