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Praxiswissen Compliance - inkl. Arbeitshilfen online

Erfolgreiche Umsetzung im Unternehmen
Autor:innen:
Verlag:
 2017

Zusammenfassung

Kartellabsprachen, Datenlecks, Bestechungsfälle - Compliance-Verstöße haben oft existenzbedrohende Konsequenzen für das Unternehmen und seine Mitarbeiter zur Folge. Damit Ihr Unternehmen alle Vorgaben einhält, müssen die geltenden Compliance-Maßnahmen zügig und unbürokratisch umgesetzt werden. Dieses Buch bietet Ihnen praxisnahe Hilfe beim systematischen Aufbau einer wirksamen Compliance-Organisation. Verschaffen Sie sich den Überblick über die rechtlichen Rahmenbedingungen und realisieren Sie erfolgreich alle relevanten Compliance-Richtlinien.

 

Inhalte:

  • Die Bedeutung von Compliance und die Erfolgsfaktoren bei der Umsetzung

  • Rechtsfolgen bei Verstößen

  • Compliance-Risikoanalysen, -Schulungen, -Maßnahmenpläne, -Audits

  • Korruptionsbekämpfung, Datenschutz, Arbeitsrecht, Verbandstätigkeit

  • Neu in der 2. Auflage: alle Neuerungen zur EU-DSGVO

  • Arbeitshilfen online mit Checklisten u.v.m.

 

 

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2017
ISBN-Print
978-3-648-09046-6
ISBN-Online
978-3-648-09048-0
Verlag
Haufe Lexware, Freiburg
Sprache
Deutsch
Seiten
180
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 16
    1. 1.1 Definition Kein Zugriff
    2. 1.2 Ziel des Compliance Management Systems Kein Zugriff
    3. 1.3 Die Verantwortung der Unternehmensleitung Kein Zugriff
    4. 1.4 Compliance als Querschnittsthema Kein Zugriff
    5. 1.5 Aspekte von Compliance Kein Zugriff
    1. 2.1 Die zunehmende Bedeutung von Compliance Kein Zugriff
    2. 2.2 Strengere inhaltliche Anforderungen Kein Zugriff
    3. 2.3 Verschärfung der Sanktionen bei Verstößen Kein Zugriff
    4. 2.4 Die Folgen von Compliance-Verstößen für das Unternehmen Kein Zugriff
    5. 2.5 Die Folgen von Compliance-Verstößen für beteiligte Personen Kein Zugriff
    6. 2.6 Die Kosten der »Aufräumarbeiten« Kein Zugriff
    1. 3.1 Compliance als integriertes Managementsystem Kein Zugriff
    2. 3.2 Konzernweite Umsetzung Kein Zugriff
    3. 3.3 Die Unternehmensführung als Vorbild Kein Zugriff
    4. 3.4 Compliance-Verständnis bei den Mitarbeitern Kein Zugriff
    5. 3.5 Die Schaffung einer Compliance-Kultur Kein Zugriff
    6. 3.6 Die Kommunikation nach außen Kein Zugriff
    7. 3.7 Compliance als Wettbewerbsvorteil Kein Zugriff
    8. 3.8 Ständige Verbesserung Kein Zugriff
      1. 4.1.1 Systematisches Vorgehen Kein Zugriff
      2. 4.1.2 Festlegung der Verantwortlichkeiten Kein Zugriff
      3. 4.1.3 Umgang mit Interessenskonflikten Kein Zugriff
    2. 4.2 Erste Umsetzungsschritte Kein Zugriff
    3. 4.3 Analyse und Kommunikation der geltenden Vorschriften Kein Zugriff
    4. 4.4 Compliance-Risikoanalyse Kein Zugriff
    5. 4.5 Bestandsaufnahme der bereits bestehenden Compliance-Maßnahmen Kein Zugriff
    6. 4.6 Zeit- und Maßnahmenplan Kein Zugriff
      1. 4.7.1 Richtlinien, Kodices, Arbeitsanweisungen Kein Zugriff
      2. 4.7.2 Freigabe- und Unterschriftsregelungen Kein Zugriff
      3. 4.7.3 Prozessdefinitionen, Arbeitshilfen, Checklisten Kein Zugriff
      1. 4.8.1 Compliance-Verantwortliche Kein Zugriff
      2. 4.8.2 Vorfallsmanagement & Dokumentation Kein Zugriff
      3. 4.8.3 Befassung der Unternehmensorgane mit Compliance Kein Zugriff
      4. 4.8.4 Compliance-Board Kein Zugriff
      5. 4.8.5 Compliance-Reporting Kein Zugriff
      6. 4.8.6 Meldestellen für Compliance-Anliegen Kein Zugriff
      7. 4.8.7 Einführungsprogramm für neue Mitarbeiter Kein Zugriff
      8. 4.8.8 Personenunabhängigkeit des Compliance Management Systems Kein Zugriff
      1. 4.9.1 Ermittlung des Schulungsbedarfs Kein Zugriff
      2. 4.9.2 Schulungsinhalte Kein Zugriff
      3. 4.9.3 Teilnehmerkreis Kein Zugriff
      4. 4.9.4 Verbindliche Teilnahme Kein Zugriff
      5. 4.9.5 Dokumentation Kein Zugriff
    10. 4.10 Geschäftspartner-Checks Kein Zugriff
    11. 4.11 Aufbewahrungspflichten und -fristen Kein Zugriff
      1. 4.12.1 Compliance-Auditplan Kein Zugriff
      2. 4.12.2 Ad-hoc-Audits und Internal Investigations Kein Zugriff
      3. 4.12.3 Durchführung der Audits Kein Zugriff
      4. 4.12.4 Dokumentation der Audit-Ergebnisse Kein Zugriff
      5. 4.12.5 Bericht über Audit-Ergebnisse Kein Zugriff
      6. 4.12.6 Umsetzung der Audit-Erkenntnisse Kein Zugriff
    13. 4.13 Compliance-Berichte an Aufsichtsorgane und Gesellschafter Kein Zugriff
    14. 4.14 Notfallpläne Kein Zugriff
    15. 4.15 Regelmäßige Evaluation und Verbesserungsmaßnahmen Kein Zugriff
      1. 5.1.1 Anti-Korruptionsrichtlinie Kein Zugriff
      2. 5.1.2 Geschenke, Einladungen und Gewährung sonstiger Vorteile Kein Zugriff
      3. 5.1.3 Bekanntmachung der Anti-Korruptionsvorgaben Kein Zugriff
      4. 5.1.4 Pflicht der Beschäftigten zur Einhaltung der Anti-Korruptionsrichtlinie Kein Zugriff
      5. 5.1.5 Pflicht externer Personen zur Einhaltung der Anti-Korruptionsrichtlinie Kein Zugriff
      6. 5.1.6 Durchführung von Schulungen Kein Zugriff
      7. 5.1.7 Keine Buchung ohne Beleg Kein Zugriff
      8. 5.1.8 Analyse von korruptionsgefährdeten Bereichen und Vorgängen Kein Zugriff
      9. 5.1.9 Trennung von Zuständigkeiten bei Rechnungsprüfungen und Zahlungsfreigaben Kein Zugriff
      10. 5.1.10 Vier-Augen-Prinzip für Zahlungsfreigaben Kein Zugriff
      11. 5.1.11 Meldung von Bestechungsversuchen Kein Zugriff
      12. 5.1.12 Ablaufplan bei Korruptionsverdacht Kein Zugriff
      13. 5.1.13 Kommunikationsstrategie Kein Zugriff
      14. 5.1.14 Analyse von Buchungsvorgängen Kein Zugriff
      15. 5.1.15 Zentrale Finanzbuchhaltung und Kontenplan Kein Zugriff
      16. 5.1.16 Benennung des Endempfängers bei Zahlungen Kein Zugriff
      17. 5.1.17 Anti-Korruptionsbeauftragter Kein Zugriff
      18. 5.1.18 Aufklärung und Aufarbeitung von Korruptionsfällen Kein Zugriff
      19. 5.1.19 Abhilfemaßnahmen Kein Zugriff
      20. 5.1.20 Sanktionen bei Korruptionsfällen Kein Zugriff
      21. 5.1.21 Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden Kein Zugriff
      22. 5.1.22 Diskriminierungsverbot bei Korruptionsmeldungen Kein Zugriff
      23. 5.1.23 Korruptionsmaßnahmen und Risikoüberwachungssystem Kein Zugriff
      24. 5.1.24 Internes Kontrollsystem Kein Zugriff
      25. 5.1.25 Korruptionsfälle bei Konkurrenten Kein Zugriff
      1. 5.2.1 Vertriebsrichtlinie Kein Zugriff
      2. 5.2.2 Compliance-Schulungen Kein Zugriff
      3. 5.2.3 Zusammenarbeit mit externen Vertriebspartnern Kein Zugriff
      4. 5.2.4 Verträge mit externen Vertriebspartnern Kein Zugriff
      5. 5.2.5 Provisionsverträge mit externen Vertriebspartnern Kein Zugriff
      6. 5.2.6 Vergütungen und Provisionen für externe Vertriebspartner Kein Zugriff
      7. 5.2.7 Überprüfung der externen Vertriebspartner Kein Zugriff
      8. 5.2.8 Verwendung von standardisierten Bedingungen Kein Zugriff
      9. 5.2.9 Auftrags- und Vertragsprüfungen im Vertrieb Kein Zugriff
      10. 5.2.10 Keine Zahlungen auf Nummernkonten oder Konten in Steueroasen Kein Zugriff
      11. 5.2.11 Incentivierungs- und Bonus-Modelle für Vertriebsmitarbeiter Kein Zugriff
      12. 5.2.12 Reisekosten- und Spesenabrechnungen Kein Zugriff
      13. 5.2.13 Auffälligkeiten bei der Pflege von Kundenbeziehungen Kein Zugriff
      14. 5.2.14 Durchführung von Job Rotations im Vertrieb Kein Zugriff
      15. 5.2.15 Beschaffung von Informationen über Märkte und Wettbewerber Kein Zugriff
      1. 5.3.1 Richtlinien für den Bereich Einkauf Kein Zugriff
      2. 5.3.2 Transparente Beschaffungsprozesse Kein Zugriff
      3. 5.3.3 Pre-Employment Checks Kein Zugriff
      4. 5.3.4 Klare Vorgaben für Nebentätigkeiten Kein Zugriff
      5. 5.3.5 Verflechtungen mit Lieferanten oder Dienstleistern Kein Zugriff
      6. 5.3.6 Klare Zuständigkeiten bei Beschaffungsprozessen Kein Zugriff
      7. 5.3.7 Freigaberegelungen Kein Zugriff
      8. 5.3.8 Mehr-Augen-Prinzip Kein Zugriff
      9. 5.3.9 Einkaufs-Bedarfsmeldungen Kein Zugriff
      10. 5.3.10 Meldung von Bestechungsversuchen durch Lieferanten oder Dienstleister Kein Zugriff
      11. 5.3.11 Ausschreibungen Kein Zugriff
      12. 5.3.12 Dokumentation von Einkaufsvorgängen Kein Zugriff
      13. 5.3.13 Funktionstrennungen Kein Zugriff
      14. 5.3.14 Standard-Bestellverträge oder -Aufträge Kein Zugriff
      15. 5.3.15 Verschwiegenheitsklauseln Kein Zugriff
      16. 5.3.16 Verkauf von nicht mehr benötigten Gütern Kein Zugriff
      17. 5.3.17 Anzeige von Missständen bei Einkaufsprozessen Kein Zugriff
      1. 5.4.1 Europäische Datenschutz-Grundverordnung und das neue Bundesdatenschutzgesetz Kein Zugriff
      2. 5.4.2 Risikobasierter Ansatz Kein Zugriff
      3. 5.4.3 Datenschutz-Management-System Kein Zugriff
      4. 5.4.4 Interne Datenschutzrichtlinie Kein Zugriff
      5. 5.4.5 Datenschutzbericht Kein Zugriff
      6. 5.4.6 Zertifizierung durch externe Stelle Kein Zugriff
      7. 5.4.7 Allgemeine Bestimmungen der DSGVO Kein Zugriff
      8. 5.4.8 Grundsätze der DSGVO Kein Zugriff
      9. 5.4.9 Zulässigkeit der Datenverarbeitung Kein Zugriff
      10. 5.4.10 Datenschutzrechtliche Einwilligungserklärungen Kein Zugriff
      11. 5.4.11 Rechte der betroffenen Person Kein Zugriff
      12. 5.4.12 Datenerhebung im Internet Kein Zugriff
      13. 5.4.13 Recht auf Auskunft Kein Zugriff
      14. 5.4.14 Recht auf Löschung Kein Zugriff
      15. 5.4.15 Recht auf Datenübertragbarkeit Kein Zugriff
      16. 5.4.16 Diensteanbieter i. S. des Telemediengesetzes Kein Zugriff
      17. 5.4.17 Auftragsdatenverarbeitung Kein Zugriff
      18. 5.4.18 Verfahrensverzeichnis Kein Zugriff
      19. 5.4.19 Datenschutz durch Technik Kein Zugriff
      20. 5.4.20 Sicherheit der Verarbeitung Kein Zugriff
      21. 5.4.21 Datenschutz-Folgenabschätzung Kein Zugriff
      22. 5.4.22 Benennung eines Datenschutzbeauftragten Kein Zugriff
      23. 5.4.23 Datenschutz-Schulungen Kein Zugriff
      24. 5.4.24 Zugriff auf personenbezogene Daten Kein Zugriff
      25. 5.4.25 Verpflichtung auf das Datengeheimnis Kein Zugriff
      26. 5.4.26 Nutzung privater IT-Endgeräte für berufliche Zwecke Kein Zugriff
      27. 5.4.27 Schutz der IT-Systeme gegen Hacker-Angriffe Kein Zugriff
      28. 5.4.28 Massendatenabfragen Kein Zugriff
      29. 5.4.29 Datenübermittlung in Drittstaaten Kein Zugriff
      30. 5.4.30 Führung der Buchhaltungs- und Steuerunterlagen Kein Zugriff
      31. 5.4.31 Daten für Zwecke des Beschäftigungsverhältnisses Kein Zugriff
      32. 5.4.32 Unternehmensinterne Ermittlungen Kein Zugriff
      33. 5.4.33 Unterrichtung der zuständigen Arbeitnehmervertretung Kein Zugriff
      34. 5.4.34 Meldepflichten im Fall von Datenschutzverstößen Kein Zugriff
      35. 5.4.35 Informationspflicht des Diensteanbieters Kein Zugriff
      36. 5.4.36 Ablaufplan zum Umgang mit Datenschutzbeschwerden Kein Zugriff
      37. 5.4.37 Reaktion auf eingetretene Datenschutzverstöße Kein Zugriff
      38. 5.4.38 Haftung Kein Zugriff
      39. 5.4.39 Sanktionsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden Kein Zugriff
      1. 5.5.1 Allgemeines Gleichbehandlungsgesetz Kein Zugriff
      2. 5.5.2 Mobbingfälle Kein Zugriff
      3. 5.5.3 Beschäftigungsquoten Kein Zugriff
      4. 5.5.4 Unzulässige Fragen im Bewerbungsgespräch Kein Zugriff
      5. 5.5.5 Benachteiligungsverbot bei der Ausübung von Rechten Kein Zugriff
      6. 5.5.6 Nebentätigkeiten Kein Zugriff
      7. 5.5.7 Arbeitsschutz und -sicherheit Kein Zugriff
      8. 5.5.8 Arbeitszeitgesetz Kein Zugriff
      9. 5.5.9 Mutterschutzgesetz und -verordnung Kein Zugriff
      10. 5.5.10 Jugendarbeitsschutzgesetz Kein Zugriff
      11. 5.5.11 Berufsbildungsgesetz Kein Zugriff
      12. 5.5.12 Ausschluss von Schwarzarbeit Kein Zugriff
      13. 5.5.13 Beschäftigung von Ausländern Kein Zugriff
      14. 5.5.14 Gendiagnostikgesetz Kein Zugriff
      15. 5.5.15 Beschäftigung von Schwerbehinderten Kein Zugriff
      16. 5.5.16 Sozialversicherungsbeiträge, Lohnsteuer Kein Zugriff
      17. 5.5.17 Arbeitnehmerüberlassung Kein Zugriff
      18. 5.5.18 Mitbestimmungsrechte der Arbeitnehmervertretungen Kein Zugriff
      19. 5.5.19 Arbeitsrechtliche Mindeststandards und -Sozialstandards im Ausland Kein Zugriff
      1. 5.6.1 Indizien für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff
      2. 5.6.2 Anwendungsbereich des Geldwäschegesetzes Kein Zugriff
      3. 5.6.3 Nachweis angemessener Maßnahmen Kein Zugriff
      4. 5.6.4 Interne Grundsätze zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff
      5. 5.6.5 Allgemeine Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
      6. 5.6.6 Erkennen von »Smurfing«-Vorgängen Kein Zugriff
      7. 5.6.7 Richtlinie zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff
      8. 5.6.8 Geldwäschebeauftragter Kein Zugriff
      9. 5.6.9 Sicherungssysteme und Kontrollen Kein Zugriff
      10. 5.6.10 Identifizierungspflichten Kein Zugriff
      11. 5.6.11 Kontinuierliche Überwachung Kein Zugriff
      12. 5.6.12 Regelmäßige Aktualisierung Kein Zugriff
      13. 5.6.13 Zusätzliche Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risiken Kein Zugriff
      14. 5.6.14 Risikobewertung Kein Zugriff
      15. 5.6.15 Keine Geschäftsbeziehung oder Transaktion ohne Erfüllung der Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
      16. 5.6.16 Monitoring aller verdächtigen Transaktionen Kein Zugriff
      17. 5.6.17 Einschaltung eines externen Dienstleisters Kein Zugriff
      18. 5.6.18 Verdachtsmeldungen Kein Zugriff
      19. 5.6.19 Erfüllung der Aufzeichnungspflichten nach dem Geldwäschegesetz Kein Zugriff
      20. 5.6.20 Geldwäscherechtliche Aufbewahrungspflichten Kein Zugriff
      21. 5.6.21 Überprüfung von Mitarbeitern Kein Zugriff
      22. 5.6.22 Schulungen zu den Pflichten nach dem Geldwäschegesetz Kein Zugriff
      23. 5.6.23 Überprüfungen von sensiblen Bereichen Kein Zugriff
      24. 5.6.24 Grenzüberschreitende Vermögensübertragungen Kein Zugriff
      25. 5.6.25 Ausländische Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung Kein Zugriff
      26. 5.6.26 Transparenzregister Kein Zugriff
    7. 5.7 Spenden, Sponsoring, Veranstaltungen Kein Zugriff
    8. 5.8 Verbandstätigkeit Kein Zugriff
      1. 5.9.1 Grundsätze für die Lobbyarbeit Kein Zugriff
      2. 5.9.2 Offenlegung der Budgets bzw. Gesamtkosten für die Lobbyarbeit Kein Zugriff
      3. 5.9.3 Geltung der Standards für alle Beteiligten Kein Zugriff
      4. 5.9.4 Externe Standards für Lobbyarbeit Kein Zugriff
      5. 5.9.5 Lobbyisten-Register Kein Zugriff
      6. 5.9.6 Einschaltung von externen Personen für die Lobbyarbeit Kein Zugriff
  7. Abkürzungsverzeichnis  Kein Zugriff 169 - 172
  8. Stichwortverzeichnis Kein Zugriff 173 - 176
  9. Die Autoren Kein Zugriff 177 - 180

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