Praxis-Handbuch Compliance

Peter Depré

doi:10.5771/9783802925870

Zusammenfassung

"Wer trickst, hat schlechte Karten." CFOworld

Haftungsansprüche ausschließen: Die Checklisten und Beispiele für die tägliche Arbeit machen es leicht, die Risiken zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.

Risikoanalyse, Risikofelder

Zuwendungen an Dritte

Auswahl der Geschäftspartner

Kartellrecht, IT-Recht

Datenschutz, Datenhaltung, Datennutzung

Arbeitsschutz, Betriebsrat, Arbeitsverträge

Personalauswahl und Personalscreening

Bilanz- und Steuerrecht

Qualitätssicherung, Produkthaftung

Kontrolle, Aufklärung, Ahndung

Kleiner Aufwand - große Wirkung: Schnell und einfach können Sie speziell für Ihr Unternehmen einen effektiven Compliance-Leitfaden zusammenstellen.

Schlagworte

Publikation durchsuchen

Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2011
ISBN-Print: 978-3-8029-3456-8
ISBN-Online: 978-3-8029-2587-0
Verlag: WALHALLA, Regensburg
Sprache: Deutsch
Seiten: 208
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 6
1 Notwendigkeit eines Compliance-Systems Kein Zugriff Seiten 7 - 8
1. Die Schwachstellen im Unternehmen Kein Zugriff
2. 1. Bestandteil des Risikomanagements Kein Zugriff
  2. Interne Faktoren Kein Zugriff
  3. Externe Faktoren Kein Zugriff
  4. Risiken in mittelständischen Unternehmen Kein Zugriff
3. 1. Potenzielle Helfer Kein Zugriff
  2. Eine lohnenswerte Investition – nicht nur für den Chef Kein Zugriff
4. Rechtsgrundlagen, Haftung und Rechtsfolgen Kein Zugriff
5. Nutzen eines systematischen Risikomanagements Kein Zugriff
1. Praktische Einführung eines Compliance-Systems Kein Zugriff
2. Notwendige Mitwirkung der Führungskräfte und Mitarbeiter Kein Zugriff
3. Erforderliche strukturelle Maßnahmen Kein Zugriff
4. Projekt Compliance-Implementierung Kein Zugriff
5. Compliance-Regelwerk Kein Zugriff
6. Risikoanalyse des Unternehmens Kein Zugriff
7. Bewertung der Risiken Kein Zugriff
8. 1. Risikovermeidung Kein Zugriff
  2. Risikoverminderung Kein Zugriff
  3. Risikotransfer Kein Zugriff
  4. Risikoübernahme Kein Zugriff
9. Kontrollmaßnahmen Kein Zugriff
10. Arbeitsrechtliche Anforderungen in der Compliance-Umsetzung Kein Zugriff
11. 1. Installation eines Compliance-Verantwortlichen Kein Zugriff
  2. Anforderungen an den Compliance-Verantwortlichen Kein Zugriff
  3. Verantwortung für Compliance Kein Zugriff
  4. Haftung nach außen Kein Zugriff
12. 1. Sanktionslisten gegen Terrorismus Kein Zugriff
  2. „Code of Conduct“ Kein Zugriff
13. 1. Externe Stellen Kein Zugriff
  2. Vor- und Nachteile Kein Zugriff
14. 1. Information der Mitarbeiter Kein Zugriff
  2. Information der Geschäfts- und Handelspartner Kein Zugriff
  3. Information der Kunden Kein Zugriff
15. Schulung und Beratung Kein Zugriff
1. Ohne Einkauf kein Erfolg Kein Zugriff
2. Bedarfskontrolle Kein Zugriff
3. Abwicklung des Einkaufs im Unternehmen Kein Zugriff
4. Verhaltenspflichten der Mitarbeiter im Einkauf Kein Zugriff
5. Abschluss des Einkaufs Kein Zugriff
6. Kontrolle und Absicherung der Beschaffung Kein Zugriff
7. Einkaufskooperationen Kein Zugriff
8. Besonderheiten der internationalen Beschaffung Kein Zugriff
1. Ohne Produkte keine Einnahmen Kein Zugriff
2. Qualitätssicherungssystem Kein Zugriff
3. Geräte- und Produktsicherheit Kein Zugriff
4. Umweltrisiken Kein Zugriff
5. Absicherung von Produktionsbeeinträchtigungen Kein Zugriff
6. Beachtung gewerblicher Schutzrechte Dritter Kein Zugriff
7. Dienstleistungen Kein Zugriff
1. Ohne Vertrieb kein Verkauf Kein Zugriff
2. Verhaltenskodex für Vertrieb Kein Zugriff
3. Verkaufsbedingungen Kein Zugriff
4. Verkaufsgemeinschaften Kein Zugriff
5. Bonitätsprüfung Kein Zugriff
6. Eigentumsvorbehalte bei Insolvenzen Kein Zugriff
7. Besonderheiten im internationalen Vertrieb Kein Zugriff
8. Geschenke Kein Zugriff
9. Korruption Kein Zugriff
10. Ausschluss „ schwarzer Kassen“ Kein Zugriff
1. Gemeinsam eintreten Kein Zugriff
2. Preis-, Kunden- und Marktabsprachen Kein Zugriff
3. Informationsaustausch auf Fach- und Verbandsveranstaltungen Kein Zugriff
4. Schutz von Firmengeheimnissen Kein Zugriff
5. Werbeaussagen und Wettbewerbsrecht Kein Zugriff
1. Schutzmaßnahme gegen Risiken Kein Zugriff
2. Keine Versicherungspflicht Kein Zugriff
3. Doch Schutz muss sein Kein Zugriff
1. Ohne Arbeitsrecht keine Compliance Kein Zugriff
2. 1. Rechtsquellen des Arbeitsrechts Kein Zugriff
  2. Rangfolge, Gliederung und Anwendbarkeit Kein Zugriff
3. 1. Direktionsrecht des Arbeitgebers Kein Zugriff
  2. Arbeitsvertrag Kein Zugriff
  3. Betriebsvereinbarungen Kein Zugriff
  4. Konkretisierung bestehender Normen Kein Zugriff
  5. Fazit Kein Zugriff
4. 1. Rechte des Betriebsrats Kein Zugriff
  2. Einzelfälle Kein Zugriff
5. 1. Ermahnung, Abmahnung, Disziplinarmaßnahme Kein Zugriff
  2. Einheitlicher Maßstab Kein Zugriff
  3. Nutzen aus Verstößen ziehen Kein Zugriff
6. 1. Arbeitsbedingungen Kein Zugriff
  2. Arbeitsvergütung, Betriebliche Altersversorgung Kein Zugriff
  3. Besondere Arbeitnehmergruppen Kein Zugriff
  4. Lohnsteuer und Sozialversicherung Kein Zugriff
  5. Scheinselbstständige Kein Zugriff
  6. Persönlichkeitsschutz Kein Zugriff
  7. Betriebsverfassungsschutz Kein Zugriff
1. Sicherung der eigenen Datenbestände Kein Zugriff
2. Revisionssicherheit der Datenbestände Kein Zugriff
3. Datenschutz bei Marketingmaßnahmen Kein Zugriff
1. Ein zusätzliches Kontrollsystem: Informationen aus Zahlen Kein Zugriff
2. Vollständige Datenbasis aus dem Rechnungswesen Kein Zugriff
3. Internes Rechnungswesen: Nutzbarkeit der Daten in allen Unternehmensbereichen Kein Zugriff
4. Gesetzeskonformes Rechnungswesen und Auswertungen Kein Zugriff
5. Belegprüfung durch geschultes Personal Kein Zugriff
6. Darstellung der wirtschaftlichen Verhältnisse des Unternehmens Kein Zugriff
1. 1. Gezielte Steuergestaltung Kein Zugriff
  2. Enorme Anforderungen Kein Zugriff
2. Organisation der innerbetrieblichen Abläufe Kein Zugriff
3. Umsatzsteuer Kein Zugriff
4. Lohnsteuer Kein Zugriff
5. Zölle Kein Zugriff
6. Verrechnungspreise und internationale Geschäftsbeziehungen Kein Zugriff
7. Steuerplanung und Steuergestaltung Kein Zugriff
8. Außenprüfung und Steuer- oder Zollfahndung Kein Zugriff
9. Aufbewahrung und Archivierung Kein Zugriff
10. Persönliche Haftungsvermeidung Kein Zugriff
11. Branchenspezifische Besonderheiten Kein Zugriff
1. Risiken fehlender Liquidität Kein Zugriff
2. Informationsbasis zum Finanzstatus Kein Zugriff
3. Vorausschauende Liquiditätsplanung und Zahlungsfähigkeit Kein Zugriff
4. Cash-Management Kein Zugriff
5. Transparente und sichere Freigabe von Zahlungen Kein Zugriff
6. Auslandstransaktionen und Währungstransaktionen Kein Zugriff
7. Organisatorische Rahmenbedingungen des Finanzwesens Kein Zugriff
1. Insolvenz: Die Geschäftsleitung haftet mit! Kein Zugriff
2. Haftungsrisiken für die Geschäftsführung Kein Zugriff
3. Abstimmung zwischen Geschäftsleitung und Gesellschaftern Kein Zugriff
1. 1. Interne Kommunikation Kein Zugriff
  2. Externe Kommunikation Kein Zugriff
  3. Gezielte und wohlüberlegte Weitergabe von Information Kein Zugriff
2. Informationssystem als Basis Kein Zugriff
3. Berichtswesen im Rahmen des Tagesgeschäfts Kein Zugriff
4. Kommunikation mit Kapitalgebern Kein Zugriff
5. Kommunikation mit Arbeitnehmern Kein Zugriff
6. Krisenkommunikation mit den Medien Kein Zugriff
7. Rechtssichere Kommunikation mit den Behörden Kein Zugriff
8. Formale Aspekte der Kommunikation Kein Zugriff
1. 1. 1. Umfassende Betrachtung des Unternehmens und seines Umfelds Kein Zugriff
  2. 2. Moralische Grundsätze des Unternehmens Kein Zugriff
  3. 3. Authentizität des Unternehmens Kein Zugriff
  4. 4. Praktikabilität in der Unternehmensrealität Kein Zugriff
2. Struktur eines Compliance-Regelwerks Kein Zugriff
3. 1. Verhaltenskodex des Unternehmens XY Kein Zugriff
17 Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 202 - 208