Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Ralf Hannemann; Ira Steinbrecher; Thomas Weigl

doi:10.34156/9783791037769

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Bibliographic data

Copyright year: 2019
ISBN-Print: 978-3-7910-3775-2
ISBN-Online: 978-3-7910-3776-9
Publisher: Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Language: German
Pages: 1955
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XXXVIII
Teil I No access Pages 1 - 86
1. AT Allgemeiner Teil No access Pages 87 - 89
2. AT 1 Vorbemerkung No access Pages 90 - 136
3. 1. AT 2.1 Anwenderkreis No access
  2. AT 2.2 Risiken No access
  3. AT 2.3 Geschäfte No access
4. AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung No access Pages 193 - 220
5. 1. AT 4.1 Risikotragfähigkeit No access
  2. AT 4.2 Strategien No access
  3. 1. AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation No access
    2. AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse No access
    3. AT 4.3.3 Stresstests No access
    4. AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten No access
  4. 1. AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion No access
    2. AT 4.4.2 Compliance-Funktion No access
    3. AT 4.4.3 Interne Revision No access
  5. AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene No access
6. AT 5 Organisationsrichtlinien No access Pages 712 - 726
7. AT 6 Dokumentation No access Pages 727 - 732
8. 1. AT 7.1 Personal No access
  2. AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung No access
  3. AT 7.3 Notfallkonzept No access
9. 1. AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess No access
  2. AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen No access
  3. AT 8.3 Übernahmen und Fusionen No access
10. AT 9 Auslagerung No access Pages 827 - 945
11. BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem No access Pages 946 - 952
12. BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation No access Pages 953 - 991
13. 1. BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung No access
  2. 1. BTO 1.2.1 Kreditgewährung No access
    2. BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung No access
    3. BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle No access
    4. BTO 1.2.4 Intensivbetreuung No access
    5. BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten No access
    6. BTO 1.2.6 Risikovorsorge No access
  3. BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken No access
  4. BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren No access
14. 1. 1. BTO 2.2.1 Handel No access
    2. BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle No access
    3. BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling No access
15. BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse No access Pages 1223 - 1247
16. BTR 1 Adressenausfallrisiken No access Pages 1248 - 1290
17. 1. BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen No access
  2. BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches No access
  3. BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) No access
18. 1. BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen No access
  2. BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute No access
19. BTR 4 Operationelle Risiken No access Pages 1517 - 1560
20. 1. BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision No access
  2. BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision No access
  3. BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung No access
  4. BT 2.4 Berichtspflicht No access
  5. BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel No access
21. 1. BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichterstattung No access
  2. BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion No access
1. Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 No access Pages 1673 - 1677
2. Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 No access Pages 1678 - 1682
3. Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 No access Pages 1683 - 1685
4. Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 No access Pages 1686 - 1689
5. Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 No access Pages 1690 - 1691
6. Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll No access Pages 1692 - 1696
7. Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll No access Pages 1697 - 1702
8. Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll No access Pages 1703 - 1707
9. Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 No access Pages 1708 - 1712
10. Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... No access Pages 1713 - 1715
11. Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... No access Pages 1716 - 1717
12. Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 No access Pages 1718 - 1719
13. Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 No access Pages 1720 - 1723
14. Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 No access Pages 1724 - 1726
15. Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 No access Pages 1727 - 1730
16. Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 No access Pages 1731 - 1735
17. Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 No access Pages 1736 - 1740
18. Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 No access Pages 1741 - 1745
19. Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 No access Pages 1746 - 1750
20. Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 No access Pages 1751 - 1752
21. Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll No access Pages 1753 - 1757
22. Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 No access Pages 1758 - 1759
23. Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 No access Pages 1760 - 1763
24. Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... No access Pages 1764 - 1765
25. Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... No access Pages 1766 - 1766
26. Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 No access Pages 1767 - 1772
27. Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 No access Pages 1773 - 1836
28. Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 No access Pages 1837 - 1838
29. Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll No access Pages 1839 - 1844
30. Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungs... No access Pages 1845 - 1846
31. Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... No access Pages 1847 - 1869
32. Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 No access Pages 1870 - 1870
33. Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14. September 2018 No access Pages 1871 - 1886
Literaturverzeichnis No access Pages 1887 - 1932
Stichwortregister No access Pages 1933 - 1955