Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Ralf Hannemann; Ira Steinbrecher; Thomas Weigl

doi:10.34156/9783791037769

Zusammenfassung

Die MaRisk sind ein junges Regelwerk, dennoch waren in den letzten Jahren bereits mehrere Überarbeitungen durch die deutsche Bankenaufsicht erforderlich. Die mittlerweile fünfte Novellierung greift neue Standards der europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) und die Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht auf.

Der bewährte und erfolgreiche Kommentar bringt alles Wichtige dazu zur Sprache:

Risikodatenaggregation
Risikoberichterstattung
die neuen Aspekte rund um die Verschärfung der Anforderungen an Auslagerungen

Die Autoren sind Experten auf dem Gebiet der MaRisk. Zuverlässig kommentieren sie das Regelwerk, beleuchten die Gestaltungsspielräume und geben unverzichtbareHinweise für die Praxis.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2019
ISBN-Print: 978-3-7910-3775-2
ISBN-Online: 978-3-7910-3776-9
Verlag: Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Sprache: Deutsch
Seiten: 1955
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten I - XXXVIII
Teil I Kein Zugriff Seiten 1 - 86
1. AT Allgemeiner Teil Kein Zugriff Seiten 87 - 89
2. AT 1 Vorbemerkung Kein Zugriff Seiten 90 - 136
3. 1. AT 2.1 Anwenderkreis Kein Zugriff
  2. AT 2.2 Risiken Kein Zugriff
  3. AT 2.3 Geschäfte Kein Zugriff
4. AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung Kein Zugriff Seiten 193 - 220
5. 1. AT 4.1 Risikotragfähigkeit Kein Zugriff
  2. AT 4.2 Strategien Kein Zugriff
  3. 1. AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff
    2. AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff
    3. AT 4.3.3 Stresstests Kein Zugriff
    4. AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten Kein Zugriff
  4. 1. AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff
    2. AT 4.4.2 Compliance-Funktion Kein Zugriff
    3. AT 4.4.3 Interne Revision Kein Zugriff
  5. AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene Kein Zugriff
6. AT 5 Organisationsrichtlinien Kein Zugriff Seiten 712 - 726
7. AT 6 Dokumentation Kein Zugriff Seiten 727 - 732
8. 1. AT 7.1 Personal Kein Zugriff
  2. AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung Kein Zugriff
  3. AT 7.3 Notfallkonzept Kein Zugriff
9. 1. AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess Kein Zugriff
  2. AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen Kein Zugriff
  3. AT 8.3 Übernahmen und Fusionen Kein Zugriff
10. AT 9 Auslagerung Kein Zugriff Seiten 827 - 945
11. BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem Kein Zugriff Seiten 946 - 952
12. BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff Seiten 953 - 991
13. 1. BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung Kein Zugriff
  2. 1. BTO 1.2.1 Kreditgewährung Kein Zugriff
    2. BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung Kein Zugriff
    3. BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle Kein Zugriff
    4. BTO 1.2.4 Intensivbetreuung Kein Zugriff
    5. BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten Kein Zugriff
    6. BTO 1.2.6 Risikovorsorge Kein Zugriff
  3. BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken Kein Zugriff
  4. BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren Kein Zugriff
14. 1. 1. BTO 2.2.1 Handel Kein Zugriff
    2. BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle Kein Zugriff
    3. BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling Kein Zugriff
15. BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff Seiten 1223 - 1247
16. BTR 1 Adressenausfallrisiken Kein Zugriff Seiten 1248 - 1290
17. 1. BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff
  2. BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches Kein Zugriff
  3. BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) Kein Zugriff
18. 1. BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff
  2. BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute Kein Zugriff
19. BTR 4 Operationelle Risiken Kein Zugriff Seiten 1517 - 1560
20. 1. BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision Kein Zugriff
  2. BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision Kein Zugriff
  3. BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung Kein Zugriff
  4. BT 2.4 Berichtspflicht Kein Zugriff
  5. BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel Kein Zugriff
21. 1. BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichterstattung Kein Zugriff
  2. BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff
1. Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 Kein Zugriff Seiten 1673 - 1677
2. Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 Kein Zugriff Seiten 1678 - 1682
3. Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 Kein Zugriff Seiten 1683 - 1685
4. Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 Kein Zugriff Seiten 1686 - 1689
5. Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 Kein Zugriff Seiten 1690 - 1691
6. Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll Kein Zugriff Seiten 1692 - 1696
7. Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll Kein Zugriff Seiten 1697 - 1702
8. Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll Kein Zugriff Seiten 1703 - 1707
9. Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 Kein Zugriff Seiten 1708 - 1712
10. Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... Kein Zugriff Seiten 1713 - 1715
11. Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... Kein Zugriff Seiten 1716 - 1717
12. Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 Kein Zugriff Seiten 1718 - 1719
13. Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 Kein Zugriff Seiten 1720 - 1723
14. Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 Kein Zugriff Seiten 1724 - 1726
15. Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 Kein Zugriff Seiten 1727 - 1730
16. Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 Kein Zugriff Seiten 1731 - 1735
17. Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 Kein Zugriff Seiten 1736 - 1740
18. Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 Kein Zugriff Seiten 1741 - 1745
19. Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 Kein Zugriff Seiten 1746 - 1750
20. Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 Kein Zugriff Seiten 1751 - 1752
21. Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll Kein Zugriff Seiten 1753 - 1757
22. Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 Kein Zugriff Seiten 1758 - 1759
23. Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 Kein Zugriff Seiten 1760 - 1763
24. Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... Kein Zugriff Seiten 1764 - 1765
25. Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... Kein Zugriff Seiten 1766 - 1766
26. Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 Kein Zugriff Seiten 1767 - 1772
27. Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 Kein Zugriff Seiten 1773 - 1836
28. Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 Kein Zugriff Seiten 1837 - 1838
29. Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll Kein Zugriff Seiten 1839 - 1844
30. Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungs... Kein Zugriff Seiten 1845 - 1846
31. Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... Kein Zugriff Seiten 1847 - 1869
32. Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 Kein Zugriff Seiten 1870 - 1870
33. Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14. September 2018 Kein Zugriff Seiten 1871 - 1886
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1887 - 1932
Stichwortregister Kein Zugriff Seiten 1933 - 1955