Praxiswissen Compliance - inkl. Arbeitshilfen online

Tilman Eckert; Heike Deters

doi:10.34157/9783648152287

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Bibliographic data

Copyright year: 2021
ISBN-Print: 978-3-648-15226-3
ISBN-Online: 978-3-648-15228-7
Publisher: Haufe Lexware, Freiburg
Language: German
Pages: 171
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 18
1. 1.1 Definition No access
2. 1.2 Ziel des Compliance-Management-Systems No access
3. 1.3 Die Verantwortung der Unternehmensleitung No access
4. 1.4 Compliance als Querschnittsthema No access
5. 1.5 Aspekte von Compliance No access
1. 2.1 Die zunehmende Bedeutung von Compliance No access
2. 2.2 Strengere inhaltliche Anforderungen No access
3. 2.3 Verschärfung der Sanktionen bei Verstößen No access
4. 2.4 Die Folgen von Compliance-Verstößen für das Unternehmen No access
5. 2.5 Die Folgen von Compliance-Verstößen für beteiligte Personen No access
6. 2.6 Die Kosten der »Aufräumarbeiten« No access
1. 3.1 Compliance als integriertes Managementsystem No access
2. 3.2 Konzernweite Umsetzung No access
3. 3.3 Die Unternehmensführung als Vorbild No access
4. 3.4 Compliance-Verständnis bei den Mitarbeitern No access
5. 3.5 Die Schaffung einer Compliance-Kultur No access
6. 3.6 Die Kommunikation nach außen No access
7. 3.7 Compliance als Wettbewerbsvorteil No access
8. 3.8 Ständige Verbesserung No access
1. 1. 4.1.1 Systematisches Vorgehen No access
  2. 4.1.2 Festlegung der Verantwortlichkeiten No access
  3. 4.1.3 Umgang mit Interessenskonflikten No access
2. 4.2 Erste Umsetzungsschritte No access
3. 4.3 Analyse und Kommunikation der geltenden Vorschriften No access
4. 4.4 Compliance-Risikoanalyse No access
5. 4.5 Bestandsaufnahme der bereits bestehenden Compliance-Maßnahmen No access
6. 4.6 Zeit- und Maßnahmenplan No access
7. 1. 4.7.1 Richtlinien, Kodices, Arbeitsanweisungen No access
  2. 4.7.2 Freigabe- und Unterschriftsregelungen No access
  3. 4.7.3 Prozessdefinitionen, Arbeitshilfen, Checklisten No access
8. 1. 4.8.1 Compliance-Verantwortliche No access
  2. 4.8.2 Vorfallsmanagement & Dokumentation No access
  3. 4.8.3 Befassung der Unternehmensorgane mit Compliance No access
  4. 4.8.4 Compliance-Board No access
  5. 4.8.5 Compliance-Reporting No access
  6. 4.8.6 Schutz von Hinweisgebern und Meldestellen für Compliance-Anliegen No access
  7. 4.8.7 Einführungsprogramm für neue Mitarbeiter No access
  8. 4.8.8 Personenunabhängigkeit des Compliance-Management-Systems No access
9. 1. 4.9.1 Ermittlung des Schulungsbedarfs No access
  2. 4.9.2 Schulungsinhalte No access
  3. 4.9.3 Teilnehmerkreis No access
  4. 4.9.4 Verbindliche Teilnahme No access
  5. 4.9.5 Dokumentation No access
10. 4.10 Geschäftspartner-Checks No access
11. 4.11 Aufbewahrungspflichten und -fristen No access
12. 1. 4.12.1 Compliance-Auditplan No access
  2. 4.12.2 Ad-hoc-Audits und Internal Investigations No access
  3. 4.12.3 Durchführung der Audits No access
  4. 4.12.4 Dokumentation der Audit-Ergebnisse No access
  5. 4.12.5 Bericht über Audit-Ergebnisse No access
  6. 4.12.6 Umsetzung der Audit-Erkenntnisse No access
13. 4.13 Compliance-Berichte an Aufsichtsorgane und Gesellschafter No access
14. 4.14 Notfallpläne No access
15. 4.15 Regelmäßige Evaluation und Verbesserungsmaßnahmen No access
1. 1. 5.1.1 Anti-Korruptionsrichtlinie No access
  2. 5.1.2 Geschenke, Einladungen und Gewährung sonstiger Vorteile No access
  3. 5.1.3 Bekanntmachung der Anti-Korruptionsvorgaben No access
  4. 5.1.4 Pflicht der Beschäftigten zur Einhaltung der Anti-Korruptionsrichtlinie No access
  5. 5.1.5 Pflicht externer Personen zur Einhaltung der Anti-Korruptionsrichtlinie No access
  6. 5.1.6 Durchführung von Schulungen No access
  7. 5.1.7 Keine Buchung ohne Beleg No access
  8. 5.1.8 Analyse von korruptionsgefährdeten Bereichen und Vorgängen No access
  9. 5.1.9 Trennung von Zuständigkeiten bei Rechnungsprüfungen und Zahlungsfreigaben No access
  10. 5.1.10 Vier-Augen-Prinzip für Zahlungsfreigaben No access
  11. 5.1.11 Meldung von Bestechungsversuchen No access
  12. 5.1.12 Ablaufplan bei Korruptionsverdacht No access
  13. 5.1.13 Kommunikationsstrategie No access
  14. 5.1.14 Analyse von Buchungsvorgängen No access
  15. 5.1.15 Zentrale Finanzbuchhaltung und Kontenplan No access
  16. 5.1.16 Benennung des Endempfängers bei Zahlungen No access
  17. 5.1.17 Anti-Korruptionsbeauftragter No access
  18. 5.1.18 Aufklärung und Aufarbeitung von Korruptionsfällen No access
  19. 5.1.19 Abhilfemaßnahmen No access
  20. 5.1.20 Sanktionen bei Korruptionsfällen No access
  21. 5.1.21 Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden No access
  22. 5.1.22 Diskriminierungsverbot bei Korruptionsmeldungen No access
  23. 5.1.23 Korruptionsmaßnahmen und Risikoüberwachungssystem No access
  24. 5.1.24 Internes Kontrollsystem No access
  25. 5.1.25 Korruptionsfälle bei Konkurrenten No access
2. 1. 5.2.1 Vertriebsrichtlinie No access
  2. 5.2.2 Compliance-Schulungen No access
  3. 5.2.3 Zusammenarbeit mit externen Vertriebspartnern No access
  4. 5.2.4 Verträge mit externen Vertriebspartnern No access
  5. 5.2.5 Provisionsverträge mit externen Vertriebspartnern No access
  6. 5.2.6 Vergütungen und Provisionen für externe Vertriebspartner No access
  7. 5.2.7 Überprüfung der externen Vertriebspartner No access
  8. 5.2.8 Verwendung von standardisierten Bedingungen No access
  9. 5.2.9 Auftrags- und Vertragsprüfungen im Vertrieb No access
  10. 5.2.10 Keine Zahlungen auf Nummernkonten oder Konten in Steueroasen No access
  11. 5.2.11 Incentivierungs- und Bonus-Modelle für Vertriebsmitarbeiter No access
  12. 5.2.12 Reisekosten- und Spesenabrechnungen No access
  13. 5.2.13 Auffälligkeiten bei der Pflege von Kundenbeziehungen No access
  14. 5.2.14 Durchführung von Job Rotations im Vertrieb No access
  15. 5.2.15 Beschaffung von Informationen über Märkte und Wettbewerber No access
3. 1. 5.3.1 Richtlinien für den Bereich Einkauf No access
  2. 5.3.2 Transparente Beschaffungsprozesse No access
  3. 5.3.3 Pre-Employment Checks No access
  4. 5.3.4 Klare Vorgaben für Nebentätigkeiten No access
  5. 5.3.5 Verflechtungen mit Lieferanten oder Dienstleistern No access
  6. 5.3.6 Klare Zuständigkeiten bei Beschaffungsprozessen No access
  7. 5.3.7 Freigaberegelungen No access
  8. 5.3.8 Mehr-Augen-Prinzip No access
  9. 5.3.9 Einkaufs-Bedarfsmeldungen No access
  10. 5.3.10 Meldung von Bestechungsversuchen durch Lieferanten oder Dienstleister No access
  11. 5.3.11 Ausschreibungen No access
  12. 5.3.12 Dokumentation von Einkaufsvorgängen No access
  13. 5.3.13 Funktionstrennungen No access
  14. 5.3.14 Standard-Bestellverträge oder -Aufträge No access
  15. 5.3.15 Verschwiegenheitsklauseln No access
  16. 5.3.16 Verkauf von nicht mehr benötigten Gütern No access
  17. 5.3.17 Anzeige von Missständen bei Einkaufsprozessen No access
4. 1. 5.4.1 Europäische Datenschutz-Grundverordnung und das neue Bundesdatenschutzgesetz No access
  2. 5.4.2 Risikobasierter Ansatz No access
  3. 5.4.3 Datenschutz-Management-System No access
  4. 5.4.4 Interne Datenschutzrichtlinie No access
  5. 5.4.5 Datenschutzbericht No access
  6. 5.4.6 Zertifizierung durch externe Stelle No access
  7. 5.4.7 Allgemeine Bestimmungen der DSGVO No access
  8. 5.4.8 Grundsätze der DSGVO No access
  9. 5.4.9 Zulässigkeit der Datenverarbeitung No access
  10. 5.4.10 Datenschutzrechtliche Einwilligungserklärungen No access
  11. 5.4.11 Rechte der betroffenen Person No access
  12. 5.4.12 Datenerhebung im Internet No access
  13. 5.4.13 Recht auf Auskunft No access
  14. 5.4.14 Recht auf Löschung No access
  15. 5.4.15 Recht auf Datenübertragbarkeit No access
  16. 5.4.16 Diensteanbieter i. S. des Telemediengesetzes No access
  17. 5.4.17 Auftragsdatenverarbeitung No access
  18. 5.4.18 Verfahrensverzeichnis No access
  19. 5.4.19 Datenschutz durch Technik No access
  20. 5.4.20 Sicherheit der Verarbeitung No access
  21. 5.4.21 Datenschutz-Folgenabschätzung No access
  22. 5.4.22 Benennung eines Datenschutzbeauftragten No access
  23. 5.4.23 Datenschutz-Schulungen No access
  24. 5.4.24 Zugriff auf personenbezogene Daten No access
  25. 5.4.25 Verpflichtung auf das Datengeheimnis No access
  26. 5.4.26 Nutzung privater IT-Endgeräte für berufliche Zwecke No access
  27. 5.4.27 Schutz der IT-Systeme gegen Hacker-Angriffe No access
  28. 5.4.28 Massendatenabfragen No access
  29. 5.4.29 Datenübermittlung in Drittstaaten No access
  30. 5.4.30 Führung der Buchhaltungs- und Steuerunterlagen No access
  31. 5.4.31 Daten für Zwecke des Beschäftigungsverhältnisses No access
  32. 5.4.32 Unternehmensinterne Ermittlungen No access
  33. 5.4.33 Unterrichtung der zuständigen Arbeitnehmervertretung No access
  34. 5.4.34 Meldepflichten im Fall von Datenschutzverstößen No access
  35. 5.4.35 Informationspflicht des Diensteanbieters No access
  36. 5.4.36 Ablaufplan zum Umgang mit Datenschutzbeschwerden No access
  37. 5.4.37 Reaktion auf eingetretene Datenschutzverstöße No access
  38. 5.4.38 Haftung No access
  39. 5.4.39 Sanktionsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden No access
5. 1. 5.5.1 Allgemeines Gleichbehandlungsgesetz No access
  2. 5.5.2 Mobbingfälle No access
  3. 5.5.3 Beschäftigungsquoten No access
  4. 5.5.4 Unzulässige Fragen im Bewerbungsgespräch No access
  5. 5.5.5 Benachteiligungsverbot bei der Ausübung von Rechten No access
  6. 5.5.6 Nebentätigkeiten No access
  7. 5.5.7 Arbeitsschutz und -sicherheit No access
  8. 5.5.8 Arbeitszeitgesetz No access
  9. 5.5.9 Mutterschutzgesetz und -verordnung No access
  10. 5.5.10 Jugendarbeitsschutzgesetz No access
  11. 5.5.11 Berufsbildungsgesetz No access
  12. 5.5.12 Ausschluss von Schwarzarbeit No access
  13. 5.5.13 Beschäftigung von Ausländern No access
  14. 5.5.14 Gendiagnostikgesetz No access
  15. 5.5.15 Beschäftigung von Schwerbehinderten No access
  16. 5.5.16 Sozialversicherungsbeiträge, Lohnsteuer No access
  17. 5.5.17 Arbeitnehmerüberlassung No access
  18. 5.5.18 Mindestlohn No access
  19. 5.5.19 Mitbestimmungsrechte der Arbeitnehmervertretungen No access
  20. 5.5.20 Arbeitsrechtliche Mindeststandards und -Sozialstandards im Ausland No access
6. 1. 5.6.1 Indizien für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung No access
  2. 5.6.2 Anwendungsbereich des Geldwäschegesetzes No access
  3. 5.6.3 Nachweis angemessener Maßnahmen No access
  4. 5.6.4 Interne Grundsätze zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access
  5. 5.6.5 Allgemeine Sorgfaltspflichten No access
  6. 5.6.6 Erkennen von »Smurfing«-Vorgängen No access
  7. 5.6.7 Richtlinie zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access
  8. 5.6.8 Geldwäschebeauftragter No access
  9. 5.6.9 Sicherungssysteme und Kontrollen No access
  10. 5.6.10 Identifizierungspflichten No access
  11. 5.6.11 Kontinuierliche Überwachung No access
  12. 5.6.12 Regelmäßige Aktualisierung No access
  13. 5.6.13 Zusätzliche Sorgfaltspflichten bei erhöhten Risiken No access
  14. 5.6.14 Risikobewertung No access
  15. 5.6.15 Keine Geschäftsbeziehung oder Transaktion ohne Erfüllung der Sorgfaltspflichten No access
  16. 5.6.16 Monitoring aller verdächtigen Transaktionen No access
  17. 5.6.17 Einschaltung eines externen Dienstleisters No access
  18. 5.6.18 Verdachtsmeldungen No access
  19. 5.6.19 Erfüllung der Aufzeichnungspflichten nach dem Geldwäschegesetz No access
  20. 5.6.20 Geldwäscherechtliche Aufbewahrungspflichten No access
  21. 5.6.21 Überprüfung von Mitarbeitern No access
  22. 5.6.22 Schulungen zu den Pflichten nach dem Geldwäschegesetz No access
  23. 5.6.23 Überprüfungen von sensiblen Bereichen No access
  24. 5.6.24 Grenzüberschreitende Vermögensübertragungen No access
  25. 5.6.25 Ausländische Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung No access
  26. 5.6.26 Transparenzregister No access
7. 5.7 Spenden, Sponsoring, Veranstaltungen No access
8. 5.8 Verbandstätigkeit No access
9. 1. 5.9.1 Grundsätze für die Lobbyarbeit No access
  2. 5.9.2 Offenlegung der Budgets bzw. Gesamtkosten für die Lobbyarbeit No access
  3. 5.9.3 Geltung der Standards für alle Beteiligten No access
  4. 5.9.4 Externe Standards für Lobbyarbeit No access
  5. 5.9.5 Lobbyisten-Register No access
  6. 5.9.6 Einschaltung von externen Personen für die Lobbyarbeit No access
Stichwortverzeichnis No access Pages 167 - 170
Die Autoren No access Pages 171 - 171