Kapitalmarktrecht

Dörte Poelzig

doi:10.17104/9783406730818

Zusammenfassung

Dieser verständlich geschriebene Grundriss bietet einen umfassenden Einblick in das Kapitalmarktrecht, bereitet die vielgestaltige Materie übersichtlich auf und stellt die Bezüge zum Bürgerlichen Recht, Bank- und Gesellschaftsrecht eingängig dar. Das Werk eignet sich sowohl als Einführungsliteratur als auch zur Wiederholung des Prüfungsstoffes.

Die Vorteile des Buches:

• gut verständlicher Einstieg in die komplexe und umfangreiche Materie des Kapitalmarktrechts

• Konzentration auf den ausbildungs- und prüfungsrelevanten Stoff

• viele anschauliche Fälle und Beispiele, insbesondere aus der aktuellen Rechtsprechung, sowie Übersichten

• Hinweise zur vertiefenden Lektüre jeweils am Ende eines Abschnitts.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2018
ISBN-Print: 978-3-406-70552-6
ISBN-Online: 978-3-406-73081-8
Verlag: C.H.BECK Recht - Wirtschaft - Steuern, München
Reihe: Grundrisse des Rechts
Sprache: Deutsch
Seiten: 499
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten I - XXXIII
1. 1. 1. 1. Kapitalmarkt als Markt für Finanzinstrumente Kein Zugriff
    2. 2. Segmente des Kapitalmarktes Kein Zugriff
    3. 3. Akteure des Kapitalmarktes Kein Zugriff
  2. 1. 1. Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes Kein Zugriff
    2. 2. Anlegerschutz Kein Zugriff
  3. 1. 1. Kapitalmarktrechtliches Informationsmodell Kein Zugriff
    2. 2. Grenzen des Informationsmodells Kein Zugriff
2. 1. I. Internationales Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
  2. 1. 1. Lamfalussy-Verfahren Kein Zugriff
    2. 2. Richtlinien und Verordnungen Kein Zugriff
    3. 3. Harmonisierungsgrad Kein Zugriff
    4. 4. Tendenzen im europäischen Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
  3. 1. 1. Gesetze Kein Zugriff
    2. 2. Sonstige Rechtsgrundlagen Kein Zugriff
  4. IV. Verhältnis zu anderen Rechtsgebieten Kein Zugriff
  5. V. Kapitalmarktrecht als öffentliches Recht und/oder Privatrecht Kein Zugriff
1. 1. I. Begriff Kein Zugriff
  2. 1. 1. Aktie als Finanzinstrument Kein Zugriff
    2. 2. Aktie als Mitgliedschaft in der AG Kein Zugriff
  3. III. Aktien vergleichbare Anteile und Aktien vertretende Hinterlegungsscheine iSd § 2 Abs. 1 Nr. 2 WpHG Kein Zugriff
  4. IV. Schuldtitel iSd § 2 Abs. 1 Nr. 3 WpHG Kein Zugriff
2. 1. I. Begriff Kein Zugriff
  2. 1. 1. OGAW und AIF Kein Zugriff
    2. 2. Offene und geschlossene Investmentvermögen Kein Zugriff
    3. 3. Spezial-Investmentvermögen und Publikums-Investmentvermögen Kein Zugriff
    4. 4. Inländische und ausländische Investmentvermögen Kein Zugriff
  3. 1. 1. OGAW, §§ 192–213 KAGB Kein Zugriff
    2. 2. AIF, §§ 214–292 KAGB Kein Zugriff
  4. 1. 1. Zulässige Rechtsformen offener Investmentvermögen Kein Zugriff
    2. 2. Zulässige Rechtsformen geschlossener Investmentvermögen Kein Zugriff
  5. 1. 1. Anleger im „Investmentdreieck“ Kein Zugriff
    2. 2. Kapitalverwaltungsgesellschaften („Fondsvehikel“) Kein Zugriff
    3. 3. Verwahrstelle Kein Zugriff
3. 1. I. Begriff Kein Zugriff
  2. II. Ausnahmen Kein Zugriff
4. 1. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. 2. Funktionen und Risiken von Derivaten Kein Zugriff
    3. 3. Regelungen Kein Zugriff
  2. II. Geldmarktinstrumente iSd § 2 Abs. 2 WpHG Kein Zugriff
1. 1. 1. 1. Organisation der Börse Kein Zugriff
    2. 2. Aufgaben der Börse und des Börsenträgers Kein Zugriff
    3. 3. Börsenteilnehmer Kein Zugriff
    4. 4. Marktsegmente Kein Zugriff
  2. 1. 1. Vor- und Nachteile einer Börsenzulassung Kein Zugriff
    2. 2. Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen zur Vorbereitung Kein Zugriff
    3. 3. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren Kein Zugriff
    4. 4. Platzierung und Preisfindung Kein Zugriff
    5. 5. Notierung an der Börse (Einführung) Kein Zugriff
  3. 1. 1. Zustandekommen eines Effektengeschäfts Kein Zugriff
    2. 2. Erfüllung der Effektengeschäfte Kein Zugriff
  4. 1. 1. Unechtes Delisting (Cold Delisting) Kein Zugriff
    2. 2. Das Zwangsdelisting Kein Zugriff
    3. 3. Echtes Delisting (reguläres Delisting) Kein Zugriff
2. 1. I. Multilaterale Handelssysteme (MTF) Kein Zugriff
  2. II. Organisierte Handelssysteme (OTF) Kein Zugriff
  3. III. Systematische Internalisierer (SI) Kein Zugriff
3. 1. I. Handelstransparenz Kein Zugriff
  2. II. Aufzeichnungs- und Meldepflichten Kein Zugriff
1. 1. 1. 1. Anwendungsbereich Kein Zugriff
    2. 2. Prospektpflicht gem. § 3 WpPG Kein Zugriff
    3. 3. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen Kein Zugriff
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 21 ff. WpPG Kein Zugriff
  2. 1. 1. Publikumsinvestmentvermögen Kein Zugriff
    2. 2. Spezial-AIF Kein Zugriff
  3. 1. 1. Anwendungsbereich Kein Zugriff
    2. 2. Prospekt- und Informationspflichten des Anbieters Kein Zugriff
    3. 3. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen Kein Zugriff
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 20 ff. VermAnlG Kein Zugriff
2. 1. 1. 1. Voraussetzungen Kein Zugriff
    2. 2. Rechtsfolgen Kein Zugriff
    3. 3. Anwendungsbereich und Konkurrenzen Kein Zugriff
  2. II. Bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung iwS (uneigentliche Prospekthaftung) Kein Zugriff
3. 1. I. Product Governance bei der Herstellung Kein Zugriff
  2. II. Product Governance beim Vertrieb Kein Zugriff
1. 1. 1. I. Zweck des Insiderhandelsverbots Kein Zugriff
    2. II. Begriff der Insiderinformation (Art. 7 MAR) Kein Zugriff
    3. III. Adressaten Kein Zugriff
    4. IV. Verbotstatbestände Kein Zugriff
    5. V. Subjektiver Tatbestand Kein Zugriff
  2. 1. I. Anwendungsbereich Kein Zugriff
    2. II. Tathandlungen Kein Zugriff
    3. III. Subjektiver Tatbestand Kein Zugriff
  3. 1. I. Straf- und aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen Kein Zugriff
    2. II. Zivilrechtliche Folgen von Verstößen Kein Zugriff
  4. 1. I. Begriff des Leerverkaufs und Regelungszweck Kein Zugriff
    2. II. Verbot ungedeckter und Transparenz gedeckter Leerverkäufe Kein Zugriff
2. 1. 1. I. Tatbestand der Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff
    2. II. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 17 MAR Kein Zugriff
    3. III. Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 11a VermAnlG Kein Zugriff
  2. 1. I. Melde- und Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff
    2. II. Zeitlich begrenztes Handelsverbot Kein Zugriff
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 19 MAR Kein Zugriff
  3. 1. I. Jahresfinanzbericht Kein Zugriff
    2. II. Halbjahresfinanzbericht Kein Zugriff
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen §§ 114ff. WpHG Kein Zugriff
3. 1. 1. I. Normzweck und Entstehungsgeschichte Kein Zugriff
    2. II. Die Mitteilungspflichten nach §§ 33, 38f. WpHG Kein Zugriff
    3. III. Erfüllung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten Kein Zugriff
    4. IV. Rechtsfolgen bei Verstößen gegen §§ 33ff. WpHG Kein Zugriff
    5. V. Inhaber wesentlicher Beteiligungen, § 43 WpHG Kein Zugriff
  2. 1. I. Grundlagen Kein Zugriff
    2. II. Das Angebotsverfahren gem. §§ 10–28 WpÜG Kein Zugriff
    3. III. Besonderheiten bei Übernahme- und Pflichtangeboten Kein Zugriff
    4. IV. Exkurs: Übernahmesonderrecht im KAGB Kein Zugriff
  3. § 22. Sonderaktienrecht für börsennotierte Aktiengesellschaften Kein Zugriff
1. 1. I. Begriff Kein Zugriff
  2. 1. 1. Finanzkommissionsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 1 WpHG Kein Zugriff
    2. 2. Eigenhandel und Eigengeschäfte, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 2 und S. 7 WpHG Kein Zugriff
    3. 3. Anlagevermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 4 WpHG Kein Zugriff
    4. 4. Abschlussvermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 3 WpHG Kein Zugriff
    5. 5. Anlageberatung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 9 WpHG Kein Zugriff
    6. 6. Finanzportfolioverwaltung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 7 WpHG Kein Zugriff
    7. 7. Emissions- und Platzierungsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 5 und Nr. 6 WpHG Kein Zugriff
    8. 8. Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 8, 9 WpHG Kein Zugriff
  3. III. Wertpapiernebendienstleistungen, § 2 Abs. 9 WpHG Kein Zugriff
  4. IV. Kundenkategorisierung (§ 67 WpHG) Kein Zugriff
2. 1. 1. 1. Pflicht zur Vermeidung bzw. Offenlegung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 und 3 WpHG) Kein Zugriff
    2. 2. Verbot der Annahme von Zuwendungen (§ 70 WpHG) Kein Zugriff
    3. 3. Ausführung von Kundenaufträgen (§ 69 WpHG) Kein Zugriff
  2. 1. 1. Allgemeine Informationspflichten (§ 63 Abs. 6–9 WpHG) Kein Zugriff
    2. 2. Besondere Informationspflichten bei der Anlageberatung (§ 64 Abs. 1 und 2 WpHG) Kein Zugriff
  3. 1. 1. Geeignetheitsprüfung bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung Kein Zugriff
    2. 2. Angemessenheitsprüfung bei sonstigen Wertpapierdienstleistungen Kein Zugriff
  4. V. Besondere Pflichten bei der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung (§ 64 Abs. 5 und 6 WpHG) Kein Zugriff
  5. VI. Berichtspflichten (§ 63 Abs. 12 WpHG) Kein Zugriff
  6. VII. Rechtsfolgen von Verstößen Kein Zugriff
3. 1. I. Allgemeine Organisationspflichten (§ 80 WpHG) Kein Zugriff
  2. II. Pflicht zur bestmöglichen Kundenausführung (§ 82 WpHG) Kein Zugriff
  3. III. Pflicht zur Verhinderung von Mitarbeitergeschäften (Art. 29 DelVO 2017/565) Kein Zugriff
  4. IV. Aufzeichnungspflichten (§ 83 WpHG) Kein Zugriff
  5. V. Schutz der Kundengelder (§ 84 WpHG) Kein Zugriff
  6. VI. Anforderungen an Mitarbeiter (§ 87 WpHG) Kein Zugriff
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen Kein Zugriff
4. § 26. Regulierung der kollektiven Vermögensverwaltung Kein Zugriff
1. 1. I. Anlageempfehlungen und Finanzanalysten Kein Zugriff
  2. II. Pflichten von Finanzanalysten Kein Zugriff
  3. III. Sanktionen Kein Zugriff
2. 1. I. Rating und Ratingagenturen Kein Zugriff
  2. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten Kein Zugriff
    2. 2. Qualitätsanforderungen Kein Zugriff
  3. 1. 1. Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit durch ESMA Kein Zugriff
    2. 2. Zivilrechtliche Sanktionen Kein Zugriff
3. § 29. Datenbereitstellungsdienste (§§ 58ff. WpHG) Kein Zugriff
1. 1. 1. 1. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) Kein Zugriff
    2. 2. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Kein Zugriff
  2. 1. 1. Ermittlungs- und Aufsichtsbefugnisse gem. §§ 6ff. WpHG Kein Zugriff
    2. 2. Sanktionen Kein Zugriff
    3. 3. Verordnungs- und Richtlinienbefugnis Kein Zugriff
    4. 4. Rechtsschutz Kein Zugriff
  3. 1. 1. Börsenaufsichtsbehörden Kein Zugriff
    2. 2. Handelsüberwachungsstelle Kein Zugriff
2. 1. I. Regelungszweck und Rechtsnatur Kein Zugriff
  2. II. Anwendungsbereich (§ 1 KapMuG) Kein Zugriff
  3. III. Zuständigkeit des Ausgangsgerichts (§ 32b ZPO) Kein Zugriff
  4. 1. 1. Vorlageverfahren vor dem Prozessgericht (§§ 2–8 KapMuG) Kein Zugriff
    2. 2. Musterverfahren vor dem OLG (§§ 9–21 KapMuG) Kein Zugriff
    3. 3. Bindungswirkung im Ausgangsverfahren Kein Zugriff
Sachverzeichnis Kein Zugriff Seiten 491 - 499
Impressum Kein Zugriff Seiten 499 - 499

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