Kapitalmarktrecht

Dörte Poelzig

doi:10.17104/9783406730818

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Bibliographic data

Copyright year: 2018
ISBN-Print: 978-3-406-70552-6
ISBN-Online: 978-3-406-73081-8
Publisher: C.H.BECK Recht - Wirtschaft - Steuern, München
Series: Grundrisse des Rechts
Language: German
Pages: 499
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XXXIII
1. 1. 1. 1. Kapitalmarkt als Markt für Finanzinstrumente No access
    2. 2. Segmente des Kapitalmarktes No access
    3. 3. Akteure des Kapitalmarktes No access
  2. 1. 1. Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes No access
    2. 2. Anlegerschutz No access
  3. 1. 1. Kapitalmarktrechtliches Informationsmodell No access
    2. 2. Grenzen des Informationsmodells No access
2. 1. I. Internationales Kapitalmarktrecht No access
  2. 1. 1. Lamfalussy-Verfahren No access
    2. 2. Richtlinien und Verordnungen No access
    3. 3. Harmonisierungsgrad No access
    4. 4. Tendenzen im europäischen Kapitalmarktrecht No access
  3. 1. 1. Gesetze No access
    2. 2. Sonstige Rechtsgrundlagen No access
  4. IV. Verhältnis zu anderen Rechtsgebieten No access
  5. V. Kapitalmarktrecht als öffentliches Recht und/oder Privatrecht No access
1. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. Aktie als Finanzinstrument No access
    2. 2. Aktie als Mitgliedschaft in der AG No access
  3. III. Aktien vergleichbare Anteile und Aktien vertretende Hinterlegungsscheine iSd § 2 Abs. 1 Nr. 2 WpHG No access
  4. IV. Schuldtitel iSd § 2 Abs. 1 Nr. 3 WpHG No access
2. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. OGAW und AIF No access
    2. 2. Offene und geschlossene Investmentvermögen No access
    3. 3. Spezial-Investmentvermögen und Publikums-Investmentvermögen No access
    4. 4. Inländische und ausländische Investmentvermögen No access
  3. 1. 1. OGAW, §§ 192–213 KAGB No access
    2. 2. AIF, §§ 214–292 KAGB No access
  4. 1. 1. Zulässige Rechtsformen offener Investmentvermögen No access
    2. 2. Zulässige Rechtsformen geschlossener Investmentvermögen No access
  5. 1. 1. Anleger im „Investmentdreieck“ No access
    2. 2. Kapitalverwaltungsgesellschaften („Fondsvehikel“) No access
    3. 3. Verwahrstelle No access
3. 1. I. Begriff No access
  2. II. Ausnahmen No access
4. 1. 1. 1. Begriff No access
    2. 2. Funktionen und Risiken von Derivaten No access
    3. 3. Regelungen No access
  2. II. Geldmarktinstrumente iSd § 2 Abs. 2 WpHG No access
1. 1. 1. 1. Organisation der Börse No access
    2. 2. Aufgaben der Börse und des Börsenträgers No access
    3. 3. Börsenteilnehmer No access
    4. 4. Marktsegmente No access
  2. 1. 1. Vor- und Nachteile einer Börsenzulassung No access
    2. 2. Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen zur Vorbereitung No access
    3. 3. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren No access
    4. 4. Platzierung und Preisfindung No access
    5. 5. Notierung an der Börse (Einführung) No access
  3. 1. 1. Zustandekommen eines Effektengeschäfts No access
    2. 2. Erfüllung der Effektengeschäfte No access
  4. 1. 1. Unechtes Delisting (Cold Delisting) No access
    2. 2. Das Zwangsdelisting No access
    3. 3. Echtes Delisting (reguläres Delisting) No access
2. 1. I. Multilaterale Handelssysteme (MTF) No access
  2. II. Organisierte Handelssysteme (OTF) No access
  3. III. Systematische Internalisierer (SI) No access
3. 1. I. Handelstransparenz No access
  2. II. Aufzeichnungs- und Meldepflichten No access
1. 1. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospektpflicht gem. § 3 WpPG No access
    3. 3. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 21 ff. WpPG No access
  2. 1. 1. Publikumsinvestmentvermögen No access
    2. 2. Spezial-AIF No access
  3. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospekt- und Informationspflichten des Anbieters No access
    3. 3. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 20 ff. VermAnlG No access
2. 1. 1. 1. Voraussetzungen No access
    2. 2. Rechtsfolgen No access
    3. 3. Anwendungsbereich und Konkurrenzen No access
  2. II. Bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung iwS (uneigentliche Prospekthaftung) No access
3. 1. I. Product Governance bei der Herstellung No access
  2. II. Product Governance beim Vertrieb No access
1. 1. 1. I. Zweck des Insiderhandelsverbots No access
    2. II. Begriff der Insiderinformation (Art. 7 MAR) No access
    3. III. Adressaten No access
    4. IV. Verbotstatbestände No access
    5. V. Subjektiver Tatbestand No access
  2. 1. I. Anwendungsbereich No access
    2. II. Tathandlungen No access
    3. III. Subjektiver Tatbestand No access
  3. 1. I. Straf- und aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    2. II. Zivilrechtliche Folgen von Verstößen No access
  4. 1. I. Begriff des Leerverkaufs und Regelungszweck No access
    2. II. Verbot ungedeckter und Transparenz gedeckter Leerverkäufe No access
2. 1. 1. I. Tatbestand der Veröffentlichungspflicht No access
    2. II. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 17 MAR No access
    3. III. Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 11a VermAnlG No access
  2. 1. I. Melde- und Veröffentlichungspflicht No access
    2. II. Zeitlich begrenztes Handelsverbot No access
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 19 MAR No access
  3. 1. I. Jahresfinanzbericht No access
    2. II. Halbjahresfinanzbericht No access
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen §§ 114ff. WpHG No access
3. 1. 1. I. Normzweck und Entstehungsgeschichte No access
    2. II. Die Mitteilungspflichten nach §§ 33, 38f. WpHG No access
    3. III. Erfüllung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten No access
    4. IV. Rechtsfolgen bei Verstößen gegen §§ 33ff. WpHG No access
    5. V. Inhaber wesentlicher Beteiligungen, § 43 WpHG No access
  2. 1. I. Grundlagen No access
    2. II. Das Angebotsverfahren gem. §§ 10–28 WpÜG No access
    3. III. Besonderheiten bei Übernahme- und Pflichtangeboten No access
    4. IV. Exkurs: Übernahmesonderrecht im KAGB No access
  3. § 22. Sonderaktienrecht für börsennotierte Aktiengesellschaften No access
1. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. Finanzkommissionsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 1 WpHG No access
    2. 2. Eigenhandel und Eigengeschäfte, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 2 und S. 7 WpHG No access
    3. 3. Anlagevermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 4 WpHG No access
    4. 4. Abschlussvermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 3 WpHG No access
    5. 5. Anlageberatung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 9 WpHG No access
    6. 6. Finanzportfolioverwaltung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 7 WpHG No access
    7. 7. Emissions- und Platzierungsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 5 und Nr. 6 WpHG No access
    8. 8. Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 8, 9 WpHG No access
  3. III. Wertpapiernebendienstleistungen, § 2 Abs. 9 WpHG No access
  4. IV. Kundenkategorisierung (§ 67 WpHG) No access
2. 1. 1. 1. Pflicht zur Vermeidung bzw. Offenlegung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 und 3 WpHG) No access
    2. 2. Verbot der Annahme von Zuwendungen (§ 70 WpHG) No access
    3. 3. Ausführung von Kundenaufträgen (§ 69 WpHG) No access
  2. 1. 1. Allgemeine Informationspflichten (§ 63 Abs. 6–9 WpHG) No access
    2. 2. Besondere Informationspflichten bei der Anlageberatung (§ 64 Abs. 1 und 2 WpHG) No access
  3. 1. 1. Geeignetheitsprüfung bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung No access
    2. 2. Angemessenheitsprüfung bei sonstigen Wertpapierdienstleistungen No access
  4. V. Besondere Pflichten bei der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung (§ 64 Abs. 5 und 6 WpHG) No access
  5. VI. Berichtspflichten (§ 63 Abs. 12 WpHG) No access
  6. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
3. 1. I. Allgemeine Organisationspflichten (§ 80 WpHG) No access
  2. II. Pflicht zur bestmöglichen Kundenausführung (§ 82 WpHG) No access
  3. III. Pflicht zur Verhinderung von Mitarbeitergeschäften (Art. 29 DelVO 2017/565) No access
  4. IV. Aufzeichnungspflichten (§ 83 WpHG) No access
  5. V. Schutz der Kundengelder (§ 84 WpHG) No access
  6. VI. Anforderungen an Mitarbeiter (§ 87 WpHG) No access
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
4. § 26. Regulierung der kollektiven Vermögensverwaltung No access
1. 1. I. Anlageempfehlungen und Finanzanalysten No access
  2. II. Pflichten von Finanzanalysten No access
  3. III. Sanktionen No access
2. 1. I. Rating und Ratingagenturen No access
  2. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    2. 2. Qualitätsanforderungen No access
  3. 1. 1. Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit durch ESMA No access
    2. 2. Zivilrechtliche Sanktionen No access
3. § 29. Datenbereitstellungsdienste (§§ 58ff. WpHG) No access
1. 1. 1. 1. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) No access
    2. 2. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) No access
  2. 1. 1. Ermittlungs- und Aufsichtsbefugnisse gem. §§ 6ff. WpHG No access
    2. 2. Sanktionen No access
    3. 3. Verordnungs- und Richtlinienbefugnis No access
    4. 4. Rechtsschutz No access
  3. 1. 1. Börsenaufsichtsbehörden No access
    2. 2. Handelsüberwachungsstelle No access
2. 1. I. Regelungszweck und Rechtsnatur No access
  2. II. Anwendungsbereich (§ 1 KapMuG) No access
  3. III. Zuständigkeit des Ausgangsgerichts (§ 32b ZPO) No access
  4. 1. 1. Vorlageverfahren vor dem Prozessgericht (§§ 2–8 KapMuG) No access
    2. 2. Musterverfahren vor dem OLG (§§ 9–21 KapMuG) No access
    3. 3. Bindungswirkung im Ausgangsverfahren No access
Sachverzeichnis No access Pages 491 - 499
Impressum No access Pages 499 - 499