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Monographie Kein Zugriff

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Kommentar
Autor:innen:
Verlag:
 2022

Zusammenfassung

Die mittlerweile sechste Novellierung greift insbesondere drei neue Standards der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) auf.

Die Kommentierung der Neuerungen umfasst u. a. die neuen Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde EBA zum Management notleidender und gestundeter Risikopositionen, zu Auslagerungen und für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken. Weitere Ergänzungen beruhen vorrangig auf Erfahrungen aus der Aufsichtspraxis.

Im Kommentar werden zudem die relevanten Ausarbeitungen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht, des Finanzstabilitätsrates und der Europäischen Zentralbank berücksichtigt. Auch die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) und das BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken sind eingeflossen.

Der bewährte und erfolgreiche Kommentar bringt alles Wichtige dazu zur Sprache. Die Autoren sind Experten auf dem Gebiet der MaRisk. Zuverlässig kommentieren sie das Regelwerk, beleuchten Gestaltungsspielräume und geben unverzichtbare Hinweise für die Praxis.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2022
ISBN-Print
978-3-7910-5404-9
ISBN-Online
978-3-7910-5460-5
Verlag
Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Sprache
Deutsch
Seiten
2540
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff I - XLIV
  2. Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung Kein Zugriff 1 - 124
    1. AT Allgemeiner Teil Kein Zugriff 127 - 127
    2. AT 1 Vorbemerkung Kein Zugriff 128 - 191
    3. AT 2 Anwendungsbereich Kein Zugriff 192 - 199
    4. AT 2.1 Anwenderkreis Kein Zugriff 200 - 234
    5. AT 2.2 Risiken Kein Zugriff 235 - 252
    6. AT 2.3 Geschäfte Kein Zugriff 253 - 275
    7. AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung Kein Zugriff 276 - 309
    8. AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement Kein Zugriff 310 - 324
    9. AT 4.1 Risikotragfähigkeit Kein Zugriff 325 - 453
    10. AT 4.2 Strategien Kein Zugriff 454 - 532
    11. AT 4.3 Internes Kontrollsystem Kein Zugriff 533 - 537
    12. AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff 538 - 554
    13. AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff 555 - 592
    14. AT 4.3.3 Stresstests Kein Zugriff 593 - 681
    15. AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten Kein Zugriff 682 - 726
    16. AT 4.4 Besondere Funktionen Kein Zugriff 727 - 742
    17. AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff 743 - 788
    18. AT 4.4.2 Compliance-Funktion Kein Zugriff 789 - 832
    19. AT 4.4.3 Interne Revision Kein Zugriff 833 - 867
    20. AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene Kein Zugriff 868 - 908
    21. AT 5 Organisationsrichtlinien Kein Zugriff 909 - 926
    22. AT 6 Dokumentation Kein Zugriff 927 - 933
    23. AT 7 Ressourcen Kein Zugriff 934 - 939
    24. AT 7.1 Personal Kein Zugriff 940 - 956
    25. AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung Kein Zugriff 957 - 1015
    26. AT 7.3 Notfallmanagement Kein Zugriff 1016 - 1051
    27. AT 8 Anpassungsprozesse Kein Zugriff 1052 - 1053
    28. AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess Kein Zugriff 1054 - 1084
    29. AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen Kein Zugriff 1085 - 1091
    30. AT 8.3 Übernahmen und Fusionen Kein Zugriff 1092 - 1098
    31. AT 9 Auslagerung Kein Zugriff 1099 - 1254
    32. BT Besonderer Teil Kein Zugriff 1255 - 1255
    33. BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem Kein Zugriff 1256 - 1262
    34. BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff 1263 - 1305
    35. BTO 1 Kreditgeschäft Kein Zugriff 1306 - 1314
    36. BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung Kein Zugriff 1315 - 1351
    37. BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft Kein Zugriff 1352 - 1410
    38. BTO 1.2.1 Kreditgewährung Kein Zugriff 1411 - 1429
    39. BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung Kein Zugriff 1430 - 1443
    40. BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle Kein Zugriff 1444 - 1448
    41. BTO 1.2.4 Intensivbetreuung Kein Zugriff 1449 - 1459
    42. BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten Kein Zugriff 1460 - 1506
    43. BTO 1.2.6 Risikovorsorge Kein Zugriff 1507 - 1518
    44. BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance Kein Zugriff 1519 - 1520
    45. BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken Kein Zugriff 1521 - 1536
    46. BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance Kein Zugriff 1537 - 1568
    47. BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren Kein Zugriff 1569 - 1584
    48. BTO 2 Handelsgeschäft Kein Zugriff 1585 - 1588
    49. BTO 2.1 Funktionstrennung Kein Zugriff 1589 - 1596
    50. BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft Kein Zugriff 1597 - 1597
    51. BTO 2.2.1 Handel Kein Zugriff 1598 - 1626
    52. BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle Kein Zugriff 1627 - 1654
    53. BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling Kein Zugriff 1655 - 1656
    54. BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff 1657 - 1688
    55. BTR 1 Adressenausfallrisiken Kein Zugriff 1689 - 1738
    56. BTR 2 Marktpreisrisiken Kein Zugriff 1739 - 1757
    57. BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff 1758 - 1772
    58. BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches Kein Zugriff 1773 - 1785
    59. BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) Kein Zugriff 1786 - 1819
    60. BTR 3 Liquiditätsrisiken Kein Zugriff 1820 - 1851
    61. BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff 1852 - 1955
    62. BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute Kein Zugriff 1956 - 1975
    63. BTR 4 Operationelle Risiken Kein Zugriff 1976 - 2039
    64. BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision Kein Zugriff 2040 - 2043
    65. BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision Kein Zugriff 2044 - 2055
    66. BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision Kein Zugriff 2056 - 2064
    67. BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung Kein Zugriff 2065 - 2079
    68. BT 2.4 Berichtspflicht Kein Zugriff 2080 - 2093
    69. BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel Kein Zugriff 2094 - 2098
    70. BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung Kein Zugriff 2099 - 2102
    71. BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte Kein Zugriff 2103 - 2124
    72. BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff 2125 - 2160
    1. Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 Kein Zugriff 2163 - 2165
    2. Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 Kein Zugriff 2166 - 2170
    3. Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 Kein Zugriff 2171 - 2173
    4. Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 Kein Zugriff 2174 - 2177
    5. Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 Kein Zugriff 2178 - 2179
    6. Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll Kein Zugriff 2180 - 2184
    7. Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll Kein Zugriff 2185 - 2190
    8. Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll Kein Zugriff 2191 - 2194
    9. Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 Kein Zugriff 2195 - 2199
    10. Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... Kein Zugriff 2200 - 2202
    11. Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... Kein Zugriff 2203 - 2204
    12. Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 Kein Zugriff 2205 - 2206
    13. Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 Kein Zugriff 2207 - 2210
    14. Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 Kein Zugriff 2211 - 2213
    15. Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 Kein Zugriff 2214 - 2217
    16. Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 Kein Zugriff 2218 - 2222
    17. Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 Kein Zugriff 2223 - 2227
    18. Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 Kein Zugriff 2228 - 2232
    19. Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 Kein Zugriff 2233 - 2237
    20. Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 Kein Zugriff 2238 - 2239
    21. Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll Kein Zugriff 2240 - 2244
    22. Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 18. Juni 2013 Protokoll Kein Zugriff 2245 - 2248
    23. Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 Kein Zugriff 2249 - 2250
    24. Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 Kein Zugriff 2251 - 2254
    25. Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... Kein Zugriff 2255 - 2256
    26. Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... Kein Zugriff 2257 - 2258
    27. Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 Kein Zugriff 2259 - 2263
    28. Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 Kein Zugriff 2264 - 2265
    29. Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll Kein Zugriff 2266 - 2271
    30. Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungs... Kein Zugriff 2272 - 2273
    31. Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... Kein Zugriff 2274 - 2297
    32. Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 Kein Zugriff 2298 - 2298
    33. Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018 Protokoll Kein Zugriff 2299 - 2306
    34. Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll Kein Zugriff 2307 - 2311
    35. Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll Kein Zugriff 2312 - 2320
    36. Anlage 36: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 13/2020 (BA) zur Neufassung der BAIT Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 Kein Zugriff 2321 - 2321
    37. Anlage 37: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 14/2020 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 Kein Zugriff 2322 - 2323
    38. Anlage 38: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2021 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 Kein Zugriff 2324 - 2330
    39. Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 Kein Zugriff 2331 - 2408
    40. Anlage 40: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 Kein Zugriff 2409 - 2409
    41. Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 Kein Zugriff 2410 - 2432
    42. Anlage 42: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzungen des MaRisk-Fachgremiums am 12. und 19. Februar 2021 Protokoll Kein Zugriff 2433 - 2439
    43. Anlage 43: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. März 2021 Protokoll Kein Zugriff 2440 - 2450
  5. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 2451 - 2510
  6. Stichwortregister Kein Zugriff 2511 - 2540

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