KWG und CRR: Teil I - Kommentar zum SAG / Teil II - Europäische Bankenunion

Günther Luz; Werner Neus; Mathias Schaber; Peter Schneider; Claus-Peter Wagner; Max Weber

doi:10.34156/9783791037899

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Bibliographic data

Edition: 1/2018
Copyright Year: 2018
ISBN-Print: 978-3-7910-3788-2
ISBN-Online: 978-3-7910-3789-9
Publisher: Schäffer-Poeschel, Stuttgart
Language: German
Pages: 607
Product Type: Edited Book

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XL
1. § 1 Anwendungsbereich; Verhältnis zur SRM-Verordnung No access Pages 1 - 5
2. § 2 Begriffsbestimmungen No access Pages 6 - 24
3. § 3 Abwicklungsbehörde; Aufsichtsbehörde No access Pages 25 - 27
4. § 4 Vertraulichkeit von Informationen; personenbezogene Daten; Informationsansprüche No access Pages 28 - 29
5. § 5 Verschwiegenheitspflicht No access Pages 30 - 32
6. § 6 Zulässiger Informationsaustausch zwischen Behörden im Rahmen dieses Gesetzes No access Pages 33 - 33
7. § 7 Weitergabe von Informationen an sonstige Stellen No access Pages 34 - 35
8. § 8 Vertraulichkeit gegenüber Drittstaaten No access Pages 36 - 37
9. § 9 Vorabprüfung auf Vertraulichkeit bei sonstiger Weitergabe von Informationen No access Pages 38 - 38
10. § 10 Sonstige Vorschriften No access Pages 39 - 39
11. § 11 Zugang zu Informationen No access Pages 40 - 41
12. § 12 Sanierungsplanung No access Pages 42 - 45
13. § 13 Ausgestaltung von Sanierungsplänen No access Pages 46 - 82
14. § 14 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung von Gruppensanierungsplänen; Einzelsanierungsplan No access Pages 83 - 88
15. § 15 Prüfung und Bewertung von Sanierungsplänen No access Pages 89 - 96
16. § 16 Maßnahmen bei Mängeln von Sanierungsplänen No access Pages 97 - 102
17. § 17 Verfahren bei Gruppensanierungsplänen und Mängeln von Gruppensanierungsplänen, wenn die Aufsichtsbehörde zugleich konsolidierende Aufsichtsbehörde ist No access Pages 103 - 107
18. § 18 Verfahren bei Gruppensanierungsplänen und Mängeln von Gruppensanierungsplänen, wenn die Aufsichtsbehörde nicht konsolidierende Aufsichtsbehörde ist No access Pages 108 - 110
19. § 19 Vereinfachte Anforderungen No access Pages 111 - 119
20. § 20 Befreiung von Instituten, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören No access Pages 120 - 127
21. § 21 Vertraulichkeitspflicht der Institute und gruppenangehörigen Unternehmen No access Pages 128 - 129
22. § 21a Verordnungsermächtigung No access Pages 130 - 132
23. § 22 Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung No access Pages 133 - 134
24. § 23 Zulässigkeit und Inhalt einer Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung No access Pages 135 - 137
25. § 24 Abtretungsverbot No access Pages 138 - 138
26. § 25 Genehmigungserfordernis No access Pages 139 - 139
27. § 26 Genehmigungsverfahren bei übergeordnetem Unternehmen mit Sitz im Inland No access Pages 140 - 141
28. § 27 Genehmigungsverfahren bei übergeordnetem Unternehmen mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat No access Pages 142 - 142
29. § 28 Weiterleitung an die Abwicklungsbehörde No access Pages 143 - 143
30. § 29 Einholung der Zustimmung der Anteilsinhaber; Berichtspflichten gegenüber den Anteilsinhabern No access Pages 144 - 144
31. § 30 Voraussetzungen für die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung; Verordnungsermächtigung No access Pages 145 - 147
32. § 31 Beschlüsse über Gewährung und Annahme einer finanziellen Unterstützung No access Pages 148 - 148
33. § 32 Anzeige der beabsichtigten Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung No access Pages 149 - 149
34. § 33 Entscheidung der Aufsichtsbehörde über die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung durch ein Unternehmen mit Sitz im Inland No access Pages 150 - 151
35. § 34 Beteiligung der Aufsichtsbehörde bei der Entscheidung über die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung durch ein Unternehmen mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat No access Pages 152 - 153
36. § 35 Offenlegungspflichten No access Pages 154 - 156
37. § 36 Frühinterventionsmaßnahmen; Verordnungsermächtigung No access Pages 157 - 161
38. § 37 Abberufung der Geschäftsleitung No access Pages 162 - 162
39. § 38 Vorläufiger Verwalter No access Pages 163 - 164
40. § 39 Koordinierung der Frühinterventionsmaßnahmen und Bestellung eines vorläufigen Verwalters bei Gruppen No access Pages 165 - 167
41. § 40 Erstellung und Aktualisierung von Abwicklungsplänen No access Pages 168 - 175
42. § 41 Vereinfachte Anforderungen; Verordnungsermächtigung No access Pages 176 - 177
43. § 42 Mitwirkung des Instituts; Verordnungsermächtigung No access Pages 178 - 181
44. § 43 Zentrale Verwahrung und Verwaltung von Finanzkontrakten No access Pages 182 - 185
45. § 44 Information der Abwicklungsbehörde über Vermögenswerte und Verbindlichkeiten No access Pages 186 - 186
46. § 45 Mitwirkung Dritter; Verordnungsermächtigung No access Pages 187 - 188
47. § 46 Gruppenabwicklungspläne; Mitwirkung der EU-Mutterunternehmen und Dritter No access Pages 189 - 193
48. § 47 Verfahren für Gruppenabwicklungspläne, wenn die Abwicklungsbehörde die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist No access Pages 194 - 195
49. § 48 Verfahren für Gruppenabwicklungspläne, wenn die Abwicklungsbehörde nicht die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist No access Pages 196 - 197
50. § 49 Institutsspezifischer Mindestbetrag berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten No access Pages 198 - 198
51. § 50 Mindestbetrag berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten auf konsolidierter Basis No access Pages 199 - 199
52. § 51 Mindestbetrag berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten für Tochterunternehmen auf Einzelbasis No access Pages 199 - 199
53. § 52 Absehen vom Mindestbetrag berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten No access Pages 200 - 200
54. § 53 Einhaltung des Mindestbetrags berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten durch vertragliche Instrumente No access Pages 201 - 201
55. § 54 Überprüfung des Einhaltens des Mindestbetrags berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten No access Pages 201 - 201
56. § 55 Vertragliche Anerkennung des Instruments der Gläubigerbeteiligung und des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente in Drittstaaten No access Pages 201 - 201
57. § 56 Beseitigung der verfahrenstechnischen Hindernisse für das Instrument der Gläubigerbeteiligung No access Pages 202 - 228
58. § 57 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit von Instituten No access Pages 229 - 236
59. § 58 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit von Gruppen No access Pages 237 - 239
60. § 59 Abbau und Beseitigung von Abwicklungshindernissen bei Instituten; Verordnungsermächtigung No access Pages 240 - 250
61. § 60 Abbau und Beseitigung von Abwicklungshindernissen bei Gruppen No access Pages 251 - 255
62. § 60a Vertragliche Anerkennung der vorübergehenden Aussetzung von Beendigungsrechten No access Pages 256 - 258
63. § 61 Gründung von Brückeninstituten und Vermögensverwaltungsgesellschaften No access Pages 259 - 259
64. § 62 Abwicklungsvoraussetzungen in Bezug auf Institute No access Pages 260 - 263
65. § 63 Bestandsgefährdung; Verordnungsermächtigung No access Pages 264 - 270
66. § 64 Abwicklungsvoraussetzungen in Bezug auf Finanzinstitute und Holdinggesellschaften No access Pages 271 - 272
67. § 65 Voraussetzungen für die Anwendung des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente No access Pages 273 - 274
68. § 66 Feststellung der Voraussetzungen für die Anwendung des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumen bei gruppenangehörigen Unternehmen No access Pages 275 - 277
69. § 67 Abwicklungsziele No access Pages 278 - 281
70. § 68 Allgemeine Grundsätze für eine Abwicklung No access Pages 282 - 284
71. § 69 Bewertung; gerichtliche Überprüfung No access Pages 285 - 286
72. § 70 Sachverständiger Prüfer No access Pages 287 - 290
73. § 71 Zwecke der Bewertung No access Pages 291 - 308
74. § 72 Grundsätze der Bewertung No access Pages 309 - 310
75. § 73 Umfang der Bewertung; Prüfungsbericht und ergänzende Bestandteile No access Pages 311 - 314
76. § 74 Vorläufige Bewertung No access Pages 315 - 318
77. § 75 Abschließende Bewertung No access Pages 319 - 320
78. § 76 Verordnungsermächtigung No access Pages 321 - 321
79. § 77 Anordnung von Abwicklungsmaßnahmen No access Pages 322 - 324
80. § 78 Allgemeine Befugnisse der Abwicklungsbehörde; Prüfungen vor Ort No access Pages 325 - 327
81. § 79 Maßnahmen in Bezug auf die Übertragung auf einen übernehmenden Rechtsträger No access Pages 328 - 332
82. § 80 Bereitstellung von Diensten und Einrichtungen No access Pages 333 - 335
83. § 81 Befugnis in Bezug auf in Drittstaaten belegene Gegenstände No access Pages 336 - 337
84. § 82 Befugnis zur Aussetzung vertraglicher Pflichten No access Pages 338 - 339
85. § 83 Befugnis zur Beschränkung von Sicherungsrechten No access Pages 340 - 341
86. § 84 Befugnis zur vorübergehenden Aussetzung von Beendigungsrechten No access Pages 342 - 345
87. § 85 Streichung des Gesamtbetrags variabler Vergütungen und zurückbehaltener variabler Vergütungen No access Pages 346 - 347
88. § 86 Kontrollbefugnisse No access Pages 348 - 349
89. § 87 Sonderverwaltung; gemeinsamer Sonderverwalter für gruppenangehörige Unternehmen No access Pages 350 - 351
90. § 88 Rechte, Aufgaben und Befugnisse des Sonderverwalters No access Pages 352 - 354
91. § 89 Instrument der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente No access Pages 355 - 359
92. § 90 Instrument der Gläubigerbeteiligung No access Pages 360 - 365
93. § 91 Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten No access Pages 366 - 370
94. § 92 Ausschluss der Anwendung des Instruments der Gläubigerbeteiligung im Einzelfall No access Pages 371 - 376
95. § 93 Anwendung des Instruments der Gläubigerbeteiligung in Bezug auf Verbindlichkeiten aus Derivaten No access Pages 377 - 380
96. § 94 Ausgleichsbeiträge des Restrukturierungsfonds No access Pages 381 - 382
97. § 95 Zwecke des Instruments der Gläubigerbeteiligung No access Pages 383 - 384
98. § 96 Festlegung des Betrags der herabzuschreibenden oder umzuwandelnden relevanten Kapitalinstrumente und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten No access Pages 385 - 388
99. § 97 Haftungskaskade No access Pages 389 - 392
100. § 98 Umwandlungssatz; Verordnungsermächtigung No access Pages 393 - 394
101. § 99 Weitere Wirkungen der Anwendung des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente und des Instruments der Gläubigerbeteiligung No access Pages 395 - 398
102. § 100 Behandlung der Anteilsinhaber und der Inhaber von Instrumenten des harten Kernkapitals bei der Anwendung des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente und des Instrum... No access Pages 399 - 401
103. § 101 Abwicklungsbefugnisse bei Anwendung des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente und des Instruments der Gläubigerbeteiligung No access Pages 402 - 402
104. § 102 Erfordernis der Erstellung eines Restrukturierungsplans No access Pages 403 - 404
105. § 103 Anforderungen an den Restrukturierungsplan No access Pages 405 - 406
106. § 104 Bewertung und Genehmigung des Restrukturierungsplans No access Pages 407 - 408
107. § 105 Umsetzung des Restrukturierungsplans; spätere Überarbeitungen No access Pages 409 - 409
108. § 106 Zulassung zum Handel und Einbeziehung in den Handel von neu ausgegebenen Wertpapieren No access Pages 410 - 411
109. § 107 Übertragung No access Pages 412 - 414
110. § 108 Mehrfache Anwendung No access Pages 415 - 415
111. § 109 Einwilligung des übernehmenden Rechtsträgers No access Pages 416 - 416
112. § 110 Auswahl der Übertragungsgegenstände No access Pages 417 - 419
113. § 111 Bewertung von Angeboten; Gegenleistung; Ausgleichsverbindlichkeit No access Pages 420 - 421
114. § 112 Drittvergleich No access Pages 422 - 422
115. § 113 Wirkungen der Abwicklungsanordnung bei Übertragung No access Pages 423 - 425
116. § 114 Wirksamwerden der Übertragung No access Pages 426 - 426
117. § 115 Eintragung der Übertragung No access Pages 427 - 428
118. § 116 Insolvenzantragspflicht; Haftung des übernehmenden Rechtsträgers No access Pages 429 - 430
119. § 117 Übertragungsgegenstände, die ausländischem Recht unterliegen No access Pages 431 - 432
120. § 118 Erforderliche Erlaubnisse, Zulassungen und Genehmigungen; aufsichtliche Anforderungen; Mitgliedschaft in und Zugang zu Finanzmarktinfrastrukturen No access Pages 433 - 434
121. § 119 Inländische Erlaubnis-, Zulassungs- und Genehmigungsverfahren No access Pages 435 - 436
122. § 120 Besondere Vorschriften für das Verfahren nach § 2c des Kreditwesengesetzes No access Pages 437 - 439
123. § 121 Erlaubnisverfahren in anderen Mitgliedstaaten und Drittstaaten No access Pages 440 - 440
124. § 122 Mitwirkung der Abwicklungsbehörde bei Erlaubnis-, Zulassungs- oder Genehmigungsverfahren einer ausländischen Behörde No access Pages 441 - 442
125. § 123 Gegenseitige Unterstützung der betroffenen Rechtsträger No access Pages 443 - 444
126. § 124 Maßnahmen beim übertragenden Rechtsträger No access Pages 445 - 447
127. § 125 Maßnahmen beim übernehmenden Rechtsträger No access Pages 448 - 451
128. § 126 Vermarktungsprozess; Verordnungsermächtigung No access Pages 452 - 453
129. § 127 Rückübertragungen No access Pages 454 - 456
130. § 128 Verfassung des Brückeninstituts No access Pages 457 - 459
131. § 129 Vermarktung oder Liquidation des Brückeninstituts No access Pages 460 - 461
132. § 130 Vermögenslage des Brückeninstituts No access Pages 462 - 462
133. § 131 Rück- und Weiterübertragungen No access Pages 463 - 464
134. § 132 Zusätzliche Anwendungsvoraussetzungen; Verordnungsermächtigung No access Pages 465 - 465
135. § 133 Verfassung der Vermögensverwaltungsgesellschaft No access Pages 466 - 467
136. § 134 Besondere Vorschriften für die Gegenleistung No access Pages 468 - 468
137. § 135 Rückübertragung No access Pages 469 - 469
138. § 136 Inhalt der Abwicklungsanordnung No access Pages 470 - 473
139. § 137 Erlass und Bekanntgabe der Abwicklungsanordnung No access Pages 474 - 475
140. § 138 Mitteilungspflichten bei einer Bestandsgefährdung No access Pages 476 - 478
141. § 139 Entscheidung der Abwicklungsbehörde No access Pages 479 - 479
142. § 140 Verfahrenspflichten der Abwicklungsbehörde No access Pages 480 - 481
143. § 141 Insolvenzfestigkeit von Abwicklungsmaßnahmen, Anfechtbarkeit No access Pages 482 - 482
144. § 142 Abzugsmöglichkeit No access Pages 483 - 483
145. § 143 Schadensersatzansprüche gegen Organmitglieder und ehemalige Organmitglieder No access Pages 484 - 484
146. § 144 Ausschluss bestimmter vertraglicher Bedingungen bei frühzeitigem Eingreifen und bei der Abwicklung No access Pages 485 - 486
147. § 145 Inanspruchnahme von Einlagensicherungssystemen im Rahmen einer Abwicklung No access Pages 487 - 488
148. § 146 Vergleich mit dem Ausgang eines hypothetischen Insolvenzverfahrens; Verordnungsermächtigung No access Pages 489 - 494
149. § 147 Schutzbestimmungen für Anteilsinhaber und Gläubiger No access Pages 495 - 495
150. § 148 Schutzbestimmungen für Sozialpläne No access Pages 496 - 496
151. § 149 Anordnung eines Rechtsformwechsels No access Pages 497 - 499
152. § 150 Rechtsschutz No access Pages 500 - 501
153. § 151 Unterbrechung von gerichtlichen Verfahren in Zivilsachen No access Pages 502 - 502
154. § 152 Haftungsbeschränkung No access Pages 503 - 503
155. § 153 Wirksamkeit von Krisenmanagementmaßnahmen oder Krisenpräventionsmaßnahmen anderer Mitgliedstaaten No access Pages 504 - 504
156. § 154 Allgemeine Grundsätze für Entscheidungsfindungen, an denen eine Behärde oder mehrere Behörden anderer Mitgliedstaaten beteiligt sind No access Pages 505 - 506
157. § 155 Zuständigkeit der Abwicklungsbehörde No access Pages 507 - 509
158. § 156 Abwicklungskollegium No access Pages 510 - 511
159. § 157 Mitglieder des Abwicklungskollegiums und weitere Teilnehmer No access Pages 512 - 513
160. § 158 Organisation des Abwicklungskollegiums No access Pages 514 - 517
161. § 159 Europäische Abwicklungskollegien No access Pages 518 - 519
162. § 160 Informationsaustausch mit Behörden und Ministerien anderer Mitgliedstaaten No access Pages 520 - 521
163. § 161Übermittlung von Informationen über die Abwicklungsvoraussetzungen No access Pages 522 - 523
164. § 162 Vorgehen, wenn die Abwicklungsbehörde nicht die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist No access Pages 524 - 525
165. § 163 Vorgehen, wenn die Abwicklungsbehörde die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde ist No access Pages 526 - 528
166. § 164 Gruppenabwicklungskonzept No access Pages 529 - 531
167. § 165 Unverzügliche Durchführung der Maßnahmen No access Pages 532 - 532
168. § 166 Gruppenabwicklung im Fall eines EU-Mutterunternehmens No access Pages 533 - 536
169. § 167 Vereinbarungen mit Drittstaaten No access Pages 537 - 538
170. § 168 Zusammenarbeit mit Drittstaatsbehörden No access Pages 539 - 541
171. § 169 Anerkennung und Durchsetzung von Drittstaatsabwicklungsverfahren No access Pages 542 - 545
172. § 170 Recht auf Verweigerung der Anerkennung oder Durchsetzung von Drittstaatsabwicklungsverfahren No access Pages 546 - 547
173. § 171 Abwicklung von inländischen Unionszweigstellen No access Pages 548 - 550
174. § 172 Bußgeldvorschriften No access Pages 551 - 553
175. § 173 Zuständige Verwaltungsbehörde No access Pages 554 - 554
176. § 174 Vorübergehendes Tätigkeitsverbot; Bekanntmachung von Maßnahmen No access Pages 555 - 557
177. § 175 Beteiligung der Abwicklungsbehörde und Mitteilungen in Strafsachen No access Pages 558 - 559
178. § 176 Unterstützung bei Untersuchungen; Zwangsmaßnahmen No access Pages 560 - 561
179. § 177 Prüfungen vor Ort nach der SRM-Verordnung No access Pages 562 - 562
180. § 178 Vollstreckung der vom Ausschuss verhängten Geldbußen und Zwangsgelder No access Pages 563 - 564
1. 1. SSM – Einheitlicher Bankenaufsichtsmechanismus No access Pages 565 - 584
2. 2. SRM – Einheitlicher Bankenabwicklungsmechanismus No access Pages 585 - 607