Smarte Finanzsanktionen der EU: Eine politikwissenschaftliche und bankpraktische Effektivitätsanalyse ausgewählter Maßnahmen

Indranil Ganguli

doi:10.5771/9783845248127

Search publication

Bibliographic data

Edition: 1/2013
Copyright Year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0532-0
ISBN-Online: 978-3-8452-4812-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien der Hessischen Stiftung Friedens- und Konfliktforschung
Volume: 23
Language: German
Pages: 383
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 4
Authors:
Vorwort No access Pages 5 - 6
Authors:
Geleitwort No access Pages 7 - 14
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 20
Authors:
Einleitung No access Pages 21 - 32
Authors:
1. 1. Von den Anfängen bis nach dem Ende des Kalten Krieges No access Pages 33 - 38
    Authors:
  2. Authors:
    1. Die Anfänge No access
      Authors:
    2. Das Beispiel der Republik Südafrika (während der Apartheid) No access
      Authors:
    3. Das Beispiel Iran (nach dem Sturz des Schah) No access
      Authors:
    4. Fazit aus den Finanzsanktionen gegenüber Südafrika und Iran No access
      Authors:
    5. Das Beispiel Irak No access
      Authors:
    6. Paradigmenwechsel in der VN-Sanktionspolitik zum Erlass „smarter“ Finanzsanktionen No access
      Authors:
2. 1. Von der Antike bis zu den Begründern des modernen Völkerrechts No access Pages 44 - 46
    Authors:
  2. Von der Moralphilosophie Kants zu VN-Sanktionen als Instrument kollektiver Friedenssicherung No access Pages 46 - 51
    Authors:
  3. Das Sanktionsinstrument im Lichte der Global Governance- Debatte und weiterer Theorien No access Pages 51 - 54
    Authors:
1. Die Ausgangslage No access Pages 55 - 58
  Authors:
2. 1. Die Arbeiten von Galtung und Baldwin No access Pages 58 - 60
    Authors:
  2. Der Beitrag Doxeys No access Pages 60 - 61
    Authors:
  3. Die kritische Beurteilung von Wirtschaftssanktionen im Bossuyt-Bericht No access Pages 61 - 62
    Authors:
3. 1. Die IIE-Studie von Hufbauer et al. No access Pages 62 - 64
    Authors:
  2. Die Arbeiten von Blanchard und Ripsmann No access Pages 64 - 65
    Authors:
  3. Authors:
    1. Der Interlaken-Prozess No access
      Authors:
    2. Der Stockholm-Prozess No access
      Authors:
    3. Kritische Würdigung der beiden Standardsetzungsprozesse No access
      Authors:
  4. Weitere Untersuchungen zu „smarten“ Sanktionen und ihr Beitrag zur wissenschaftlichen Diskussion No access Pages 70 - 72
    Authors:
  5. Die Beiträge von Cortright/Lopez und Bossuyt zum Paradigmenwechsel No access Pages 72 - 75
    Authors:
4. 1. Ebene 1: Legitimität, Legalität und Effektivität von Finanzsanktionen – Der Katalog des „Six-Prong-Test“ (der Untersuchungsansatz auf der Makroebene) No access Pages 75 - 80
    Authors:
  2. Ebene 2: Praktische, konsistente und effektive Umsetzung der Maßnahmen – Der Regimeverzahnungsprozess und die Zusammenarbeit an der Schnittstelle zwischen Staat und Kreditwirtschaft (der Untersuchungsansatz auf der Mesoebene) No access Pages 80 - 84
    Authors:
  3. Der zusammengefasste Kriterienkatalog des Untersuchungsansatzes für die Makro- und Mesoebene No access Pages 84 - 85
    Authors:
  4. Ebene 3: Praxisgerechte Vorgaben zur effektiven Umsetzung der Maßnahmen im Bankensektor (der Untersuchungsansatz auf der Mikroebene) No access Pages 85 - 88
    Authors:
1. 1. Einleitende Bemerkungen No access Pages 89 - 91
    Authors:
  2. Das VN-Sanktionsregime als völkerrechtliche Grundlage für die „smarten“ Finanzsanktionen der EU No access Pages 91 - 96
    Authors:
  3. Authors:
    1. Rechtliche Grundlagen und außenpolitische Ziele No access
      Authors:
    2. Rechtstechnische Aspekte des Designs und Erlasses der Maßnahmen No access
      Authors:
    3. Rechtliche Umsetzung und Geltung der Maßnahmen in den Mitgliedstaaten No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. EU-Grundprinzipien und -Leitlinien zur Umsetzung der Maßnahmen No access
      Authors:
    2. EU-Best-Practices-Papier zur Umsetzung der Maßnahmen No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Terrorismus und seine Finanzierung im besonderen Fokus des Finanzsanktions- und Anti-Geldwäscheregimes der EU No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Exkurs: Umsetzung des EU-Anti-Geldwäscheregimes in deutsches Recht No access
        Authors:
    3. Das Regime der EU-Geldtransfer-Verordnung No access
      Authors:
    4. VN-, FATF und EU-Vorgaben zur Bekämpfung der Proliferationsfinanzierung No access
      Authors:
    5. EU-Barmittel-Verordnung No access
      Authors:
2. 1. Authors:
    1. Exkurs: Politologische Betrachtungen des EU-Sanktions regimes anhand ausgewählter sozioökonomischer Indikatoren No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Terrorismus-Verordnung Nr. 2580/2001 No access
      Authors:
    2. Al-Qaida-Verordnung (Ex-Taliban-Verordnung) Nr. 881/2002 No access
      Authors:
3. Zusammenfassende Einschätzung und für die weitere Untersuchung relevante Fragen No access Pages 162 - 164
  Authors:
1. Gerechte, legitime und realistische politische Ziele der Maßnahmen No access Pages 165 - 167
  Authors:
2. 1. Erster Indikator: Relativ kurzer Entscheidungsprozess No access Pages 167 - 168
    Authors:
  2. Zweiter Indikator: Sanktionen mit „Zähnen“ No access Pages 168 - 173
    Authors:
  3. Dritter Indikator: Zügige und glaubwürdige Beschlussumsetzung No access Pages 173 - 175
    Authors:
3. 1. Öffentliche Kontroverse und Kritik am EUListungsverfahren No access Pages 175 - 181
    Authors:
  2. Urteil des EuGH zum EU-Listungsverfahren No access Pages 181 - 183
    Authors:
  3. Würdigung und Ausblick No access Pages 183 - 186
    Authors:
4. 1. Analyse der wirtschaftlichen Verwundbarkeit des Target No access Pages 186 - 195
    Authors:
  2. Analyse der wirtschaftlichen Kosten für die Sender-Staaten No access Pages 195 - 203
    Authors:
5. Akzeptanz der Maßnahmen in den Sender-Staaten No access Pages 203 - 205
  Authors:
6. 1. Auf Ebene der EU No access Pages 205 - 210
    Authors:
  2. Auf Ebene des EU-Mitgliedstaates Deutschland No access Pages 210 - 230
    Authors:
7. 1. Authors:
    1. Exkurs: Schwierigkeiten bei Durchführung der Vorgaben zur Anti-Proliferationsfinanzierung No access
      Authors:
    2. Exkurs: Auslegung der Vorgabe zur Sicherstellung des mittelbaren Bereitstellungsverbots No access
      Authors:
    3. Exkurs: Problematik der sogenannten „Doppelprüfung“ No access
      Authors:
    4. Exkurs: Problem der mangelnden behördenseitigen Rückmeldung bei erstatteten Verdachtsanzeigen No access
      Authors:
  2. Fazit – Lösungsmöglichkeiten auf der Mesoebene No access Pages 255 - 258
    Authors:
1. 1. Unterschiedliche Definitionen hinsichtlich Gelder, Ressourcen und Finanzdienstleistungen No access Pages 259 - 263
    Authors:
  2. Definition und Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 263 - 266
    Authors:
  3. Genehmigungspraxis und Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 266 - 269
    Authors:
  4. Zivil- und strafrechtliche Risiken sowie Umgehungstatbestand No access Pages 269 - 270
    Authors:
  5. Listungsproblematik und ausreichende Datenbasis No access Pages 270 - 272
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Ausgangspunkt: Research No access
      Authors:
    2. Verzahnter Ansatz bei der Maßnahmendurchführung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Strafbarkeit gemäß Außenwirtschaftsgesetz No access
      Authors:
    2. Compliance- und operationelle Risiken nach § 25c Kreditwesengesetz No access
      Authors:
    3. Strafbarkeit gemäß Geldwäschegesetz No access
      Authors:
    4. Zivilrechtliche Risiken und Sonderprobleme No access
      Authors:
    5. Weitere rechtliche Risiken No access
      Authors:
    6. Fazit No access
      Authors:
1. 1. Bessere internationale Kohärenz der Maßnahmen No access Pages 289 - 292
    Authors:
  2. Bessere Fokussierung des Listungsverfahrens No access Pages 292 - 294
    Authors:
  3. Lastenausgleich durch Kostenbeteiligung der Sender- Staaten an den Compliance-Kosten der Kreditwirtschaft No access Pages 294 - 295
    Authors:
  4. Bessere Akzeptanz der Maßnahmen im „Gesamtpaket“ No access Pages 295 - 296
    Authors:
  5. Steigerung der institutionellen Umsetzungs- bzw. Durchführungskapazitäten in den Sender-Staaten und bessere Verzahnung der Regime No access Pages 296 - 298
    Authors:
  6. Konsistentere und effektivere Durchführung sowie größere Wirksamkeit der Maßnahmen No access Pages 298 - 301
    Authors:
2. 1. Vorschlag: Verbesserung der Datenbasis No access Pages 301 - 305
    Authors:
  2. Vorschlag: Bankpraktische Definition sowie Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 305 - 306
    Authors:
  3. Vorschlag: Etablierung einer effizienten Genehmigungs praxis und verstärkte Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 306 - 309
    Authors:
  4. Vorschlag: Minimierung zivil- und strafrechtlicher Risiken sowie klare Definition des Umgehungstatbestands No access Pages 309 - 311
    Authors:
  5. Vorschlag: Wegfall der Doppelprüfungspflicht für Banken im EU-Zahlungsverkehr No access Pages 311 - 319
    Authors:
  6. Vorschlag: Formulierung konsistenter bankpraktischer Standards zur Stärkung des künftigen EU-Finanzsanktionsregimes No access Pages 319 - 322
    Authors:
1. Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 323 - 334
  Authors:
2. Kritische Würdigung der Ergebnisse und Ausblick No access Pages 334 - 338
  Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 339 - 383
Authors: