Smarte Finanzsanktionen der EU: Eine politikwissenschaftliche und bankpraktische Effektivitätsanalyse ausgewählter Maßnahmen

Indranil Ganguli

doi:10.5771/9783845248127

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Bibliographic data

Edition: 1/2013
Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0532-0
ISBN-Online: 978-3-8452-4812-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien der Hessischen Stiftung Friedens- und Konfliktforschung
Volume: 23
Language: German
Pages: 383
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 4 Indranil Ganguli
Vorwort No access Pages 5 - 6 Indranil Ganguli
Geleitwort No access Pages 7 - 14 Indranil Ganguli
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 20 Indranil Ganguli
Einleitung No access Pages 21 - 32 Indranil Ganguli
1. 1. Von den Anfängen bis nach dem Ende des Kalten Krieges No access Pages 33 - 38 Indranil Ganguli
  2. Indranil Ganguli
    1. Die Anfänge No access Indranil Ganguli
    2. Das Beispiel der Republik Südafrika (während der Apartheid) No access Indranil Ganguli
    3. Das Beispiel Iran (nach dem Sturz des Schah) No access Indranil Ganguli
    4. Fazit aus den Finanzsanktionen gegenüber Südafrika und Iran No access Indranil Ganguli
    5. Das Beispiel Irak No access Indranil Ganguli
    6. Paradigmenwechsel in der VN-Sanktionspolitik zum Erlass „smarter“ Finanzsanktionen No access Indranil Ganguli
2. 1. Von der Antike bis zu den Begründern des modernen Völkerrechts No access Pages 44 - 46 Indranil Ganguli
  2. Von der Moralphilosophie Kants zu VN-Sanktionen als Instrument kollektiver Friedenssicherung No access Pages 46 - 51 Indranil Ganguli
  3. Das Sanktionsinstrument im Lichte der Global Governance- Debatte und weiterer Theorien No access Pages 51 - 54 Indranil Ganguli
1. Die Ausgangslage No access Pages 55 - 58 Indranil Ganguli
2. 1. Die Arbeiten von Galtung und Baldwin No access Pages 58 - 60 Indranil Ganguli
  2. Der Beitrag Doxeys No access Pages 60 - 61 Indranil Ganguli
  3. Die kritische Beurteilung von Wirtschaftssanktionen im Bossuyt-Bericht No access Pages 61 - 62 Indranil Ganguli
3. 1. Die IIE-Studie von Hufbauer et al. No access Pages 62 - 64 Indranil Ganguli
  2. Die Arbeiten von Blanchard und Ripsmann No access Pages 64 - 65 Indranil Ganguli
  3. Indranil Ganguli
    1. Der Interlaken-Prozess No access Indranil Ganguli
    2. Der Stockholm-Prozess No access Indranil Ganguli
    3. Kritische Würdigung der beiden Standardsetzungsprozesse No access Indranil Ganguli
  4. Weitere Untersuchungen zu „smarten“ Sanktionen und ihr Beitrag zur wissenschaftlichen Diskussion No access Pages 70 - 72 Indranil Ganguli
  5. Die Beiträge von Cortright/Lopez und Bossuyt zum Paradigmenwechsel No access Pages 72 - 75 Indranil Ganguli
4. 1. Ebene 1: Legitimität, Legalität und Effektivität von Finanzsanktionen – Der Katalog des „Six-Prong-Test“ (der Untersuchungsansatz auf der Makroebene) No access Pages 75 - 80 Indranil Ganguli
  2. Ebene 2: Praktische, konsistente und effektive Umsetzung der Maßnahmen – Der Regimeverzahnungsprozess und die Zusammenarbeit an der Schnittstelle zwischen Staat und Kreditwirtschaft (der Untersuchungsansatz auf der Mesoebene) No access Pages 80 - 84 Indranil Ganguli
  3. Der zusammengefasste Kriterienkatalog des Untersuchungsansatzes für die Makro- und Mesoebene No access Pages 84 - 85 Indranil Ganguli
  4. Ebene 3: Praxisgerechte Vorgaben zur effektiven Umsetzung der Maßnahmen im Bankensektor (der Untersuchungsansatz auf der Mikroebene) No access Pages 85 - 88 Indranil Ganguli
1. 1. Einleitende Bemerkungen No access Pages 89 - 91 Indranil Ganguli
  2. Das VN-Sanktionsregime als völkerrechtliche Grundlage für die „smarten“ Finanzsanktionen der EU No access Pages 91 - 96 Indranil Ganguli
  3. Indranil Ganguli
    1. Rechtliche Grundlagen und außenpolitische Ziele No access Indranil Ganguli
    2. Rechtstechnische Aspekte des Designs und Erlasses der Maßnahmen No access Indranil Ganguli
    3. Rechtliche Umsetzung und Geltung der Maßnahmen in den Mitgliedstaaten No access Indranil Ganguli
  4. Indranil Ganguli
    1. EU-Grundprinzipien und -Leitlinien zur Umsetzung der Maßnahmen No access Indranil Ganguli
    2. EU-Best-Practices-Papier zur Umsetzung der Maßnahmen No access Indranil Ganguli
  5. Indranil Ganguli
    1. Terrorismus und seine Finanzierung im besonderen Fokus des Finanzsanktions- und Anti-Geldwäscheregimes der EU No access Indranil Ganguli
    2. Indranil Ganguli
      1. Exkurs: Umsetzung des EU-Anti-Geldwäscheregimes in deutsches Recht No access Indranil Ganguli
    3. Das Regime der EU-Geldtransfer-Verordnung No access Indranil Ganguli
    4. VN-, FATF und EU-Vorgaben zur Bekämpfung der Proliferationsfinanzierung No access Indranil Ganguli
    5. EU-Barmittel-Verordnung No access Indranil Ganguli
2. 1. Indranil Ganguli
    1. Exkurs: Politologische Betrachtungen des EU-Sanktions regimes anhand ausgewählter sozioökonomischer Indikatoren No access Indranil Ganguli
  2. Indranil Ganguli
    1. Terrorismus-Verordnung Nr. 2580/2001 No access Indranil Ganguli
    2. Al-Qaida-Verordnung (Ex-Taliban-Verordnung) Nr. 881/2002 No access Indranil Ganguli
3. Zusammenfassende Einschätzung und für die weitere Untersuchung relevante Fragen No access Pages 162 - 164 Indranil Ganguli
1. Gerechte, legitime und realistische politische Ziele der Maßnahmen No access Pages 165 - 167 Indranil Ganguli
2. 1. Erster Indikator: Relativ kurzer Entscheidungsprozess No access Pages 167 - 168 Indranil Ganguli
  2. Zweiter Indikator: Sanktionen mit „Zähnen“ No access Pages 168 - 173 Indranil Ganguli
  3. Dritter Indikator: Zügige und glaubwürdige Beschlussumsetzung No access Pages 173 - 175 Indranil Ganguli
3. 1. Öffentliche Kontroverse und Kritik am EUListungsverfahren No access Pages 175 - 181 Indranil Ganguli
  2. Urteil des EuGH zum EU-Listungsverfahren No access Pages 181 - 183 Indranil Ganguli
  3. Würdigung und Ausblick No access Pages 183 - 186 Indranil Ganguli
4. 1. Analyse der wirtschaftlichen Verwundbarkeit des Target No access Pages 186 - 195 Indranil Ganguli
  2. Analyse der wirtschaftlichen Kosten für die Sender-Staaten No access Pages 195 - 203 Indranil Ganguli
5. Akzeptanz der Maßnahmen in den Sender-Staaten No access Pages 203 - 205 Indranil Ganguli
6. 1. Auf Ebene der EU No access Pages 205 - 210 Indranil Ganguli
  2. Auf Ebene des EU-Mitgliedstaates Deutschland No access Pages 210 - 230 Indranil Ganguli
7. 1. Indranil Ganguli
    1. Exkurs: Schwierigkeiten bei Durchführung der Vorgaben zur Anti-Proliferationsfinanzierung No access Indranil Ganguli
    2. Exkurs: Auslegung der Vorgabe zur Sicherstellung des mittelbaren Bereitstellungsverbots No access Indranil Ganguli
    3. Exkurs: Problematik der sogenannten „Doppelprüfung“ No access Indranil Ganguli
    4. Exkurs: Problem der mangelnden behördenseitigen Rückmeldung bei erstatteten Verdachtsanzeigen No access Indranil Ganguli
  2. Fazit – Lösungsmöglichkeiten auf der Mesoebene No access Pages 255 - 258 Indranil Ganguli
1. 1. Unterschiedliche Definitionen hinsichtlich Gelder, Ressourcen und Finanzdienstleistungen No access Pages 259 - 263 Indranil Ganguli
  2. Definition und Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 263 - 266 Indranil Ganguli
  3. Genehmigungspraxis und Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 266 - 269 Indranil Ganguli
  4. Zivil- und strafrechtliche Risiken sowie Umgehungstatbestand No access Pages 269 - 270 Indranil Ganguli
  5. Listungsproblematik und ausreichende Datenbasis No access Pages 270 - 272 Indranil Ganguli
2. 1. Indranil Ganguli
    1. Ausgangspunkt: Research No access Indranil Ganguli
    2. Verzahnter Ansatz bei der Maßnahmendurchführung No access Indranil Ganguli
  2. Indranil Ganguli
    1. Strafbarkeit gemäß Außenwirtschaftsgesetz No access Indranil Ganguli
    2. Compliance- und operationelle Risiken nach § 25c Kreditwesengesetz No access Indranil Ganguli
    3. Strafbarkeit gemäß Geldwäschegesetz No access Indranil Ganguli
    4. Zivilrechtliche Risiken und Sonderprobleme No access Indranil Ganguli
    5. Weitere rechtliche Risiken No access Indranil Ganguli
    6. Fazit No access Indranil Ganguli
1. 1. Bessere internationale Kohärenz der Maßnahmen No access Pages 289 - 292 Indranil Ganguli
  2. Bessere Fokussierung des Listungsverfahrens No access Pages 292 - 294 Indranil Ganguli
  3. Lastenausgleich durch Kostenbeteiligung der Sender- Staaten an den Compliance-Kosten der Kreditwirtschaft No access Pages 294 - 295 Indranil Ganguli
  4. Bessere Akzeptanz der Maßnahmen im „Gesamtpaket“ No access Pages 295 - 296 Indranil Ganguli
  5. Steigerung der institutionellen Umsetzungs- bzw. Durchführungskapazitäten in den Sender-Staaten und bessere Verzahnung der Regime No access Pages 296 - 298 Indranil Ganguli
  6. Konsistentere und effektivere Durchführung sowie größere Wirksamkeit der Maßnahmen No access Pages 298 - 301 Indranil Ganguli
2. 1. Vorschlag: Verbesserung der Datenbasis No access Pages 301 - 305 Indranil Ganguli
  2. Vorschlag: Bankpraktische Definition sowie Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 305 - 306 Indranil Ganguli
  3. Vorschlag: Etablierung einer effizienten Genehmigungs praxis und verstärkte Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 306 - 309 Indranil Ganguli
  4. Vorschlag: Minimierung zivil- und strafrechtlicher Risiken sowie klare Definition des Umgehungstatbestands No access Pages 309 - 311 Indranil Ganguli
  5. Vorschlag: Wegfall der Doppelprüfungspflicht für Banken im EU-Zahlungsverkehr No access Pages 311 - 319 Indranil Ganguli
  6. Vorschlag: Formulierung konsistenter bankpraktischer Standards zur Stärkung des künftigen EU-Finanzsanktionsregimes No access Pages 319 - 322 Indranil Ganguli
1. Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 323 - 334 Indranil Ganguli
2. Kritische Würdigung der Ergebnisse und Ausblick No access Pages 334 - 338 Indranil Ganguli
Literaturverzeichnis No access Pages 339 - 383 Indranil Ganguli