Smarte Finanzsanktionen der EU

Indranil Ganguli

doi:10.5771/9783845248127

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Bibliographic data

Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0532-0
ISBN-Online: 978-3-8452-4812-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien der Hessischen Stiftung Friedens- und Konfliktforschung
Volume: 23
Language: German
Pages: 383
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 4
Vorwort No access Pages 5 - 6
Geleitwort No access Pages 7 - 14
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 20
Einleitung No access Pages 21 - 32
1. 1. Von den Anfängen bis nach dem Ende des Kalten Krieges No access Pages 33 - 38
  2. 1. Die Anfänge No access
    2. Das Beispiel der Republik Südafrika (während der Apartheid) No access
    3. Das Beispiel Iran (nach dem Sturz des Schah) No access
    4. Fazit aus den Finanzsanktionen gegenüber Südafrika und Iran No access
    5. Das Beispiel Irak No access
    6. Paradigmenwechsel in der VN-Sanktionspolitik zum Erlass „smarter“ Finanzsanktionen No access
2. 1. Von der Antike bis zu den Begründern des modernen Völkerrechts No access Pages 44 - 46
  2. Von der Moralphilosophie Kants zu VN-Sanktionen als Instrument kollektiver Friedenssicherung No access Pages 46 - 51
  3. Das Sanktionsinstrument im Lichte der Global Governance- Debatte und weiterer Theorien No access Pages 51 - 54
1. Die Ausgangslage No access Pages 55 - 58
2. 1. Die Arbeiten von Galtung und Baldwin No access Pages 58 - 60
  2. Der Beitrag Doxeys No access Pages 60 - 61
  3. Die kritische Beurteilung von Wirtschaftssanktionen im Bossuyt-Bericht No access Pages 61 - 62
3. 1. Die IIE-Studie von Hufbauer et al. No access Pages 62 - 64
  2. Die Arbeiten von Blanchard und Ripsmann No access Pages 64 - 65
  3. 1. Der Interlaken-Prozess No access
    2. Der Stockholm-Prozess No access
    3. Kritische Würdigung der beiden Standardsetzungsprozesse No access
  4. Weitere Untersuchungen zu „smarten“ Sanktionen und ihr Beitrag zur wissenschaftlichen Diskussion No access Pages 70 - 72
  5. Die Beiträge von Cortright/Lopez und Bossuyt zum Paradigmenwechsel No access Pages 72 - 75
4. 1. Ebene 1: Legitimität, Legalität und Effektivität von Finanzsanktionen – Der Katalog des „Six-Prong-Test“ (der Untersuchungsansatz auf der Makroebene) No access Pages 75 - 80
  2. Ebene 2: Praktische, konsistente und effektive Umsetzung der Maßnahmen – Der Regimeverzahnungsprozess und die Zusammenarbeit an der Schnittstelle zwischen Staat und Kreditwirtschaft (der Untersuchungsansatz auf der Mesoebene) No access Pages 80 - 84
  3. Der zusammengefasste Kriterienkatalog des Untersuchungsansatzes für die Makro- und Mesoebene No access Pages 84 - 85
  4. Ebene 3: Praxisgerechte Vorgaben zur effektiven Umsetzung der Maßnahmen im Bankensektor (der Untersuchungsansatz auf der Mikroebene) No access Pages 85 - 88
1. 1. Einleitende Bemerkungen No access Pages 89 - 91
  2. Das VN-Sanktionsregime als völkerrechtliche Grundlage für die „smarten“ Finanzsanktionen der EU No access Pages 91 - 96
  3. 1. Rechtliche Grundlagen und außenpolitische Ziele No access
    2. Rechtstechnische Aspekte des Designs und Erlasses der Maßnahmen No access
    3. Rechtliche Umsetzung und Geltung der Maßnahmen in den Mitgliedstaaten No access
  4. 1. EU-Grundprinzipien und -Leitlinien zur Umsetzung der Maßnahmen No access
    2. EU-Best-Practices-Papier zur Umsetzung der Maßnahmen No access
  5. 1. Terrorismus und seine Finanzierung im besonderen Fokus des Finanzsanktions- und Anti-Geldwäscheregimes der EU No access
    2. 1. Exkurs: Umsetzung des EU-Anti-Geldwäscheregimes in deutsches Recht No access
    3. Das Regime der EU-Geldtransfer-Verordnung No access
    4. VN-, FATF und EU-Vorgaben zur Bekämpfung der Proliferationsfinanzierung No access
    5. EU-Barmittel-Verordnung No access
2. 1. 1. Exkurs: Politologische Betrachtungen des EU-Sanktions regimes anhand ausgewählter sozioökonomischer Indikatoren No access
  2. 1. Terrorismus-Verordnung Nr. 2580/2001 No access
    2. Al-Qaida-Verordnung (Ex-Taliban-Verordnung) Nr. 881/2002 No access
3. Zusammenfassende Einschätzung und für die weitere Untersuchung relevante Fragen No access Pages 162 - 164
1. Gerechte, legitime und realistische politische Ziele der Maßnahmen No access Pages 165 - 167
2. 1. Erster Indikator: Relativ kurzer Entscheidungsprozess No access Pages 167 - 168
  2. Zweiter Indikator: Sanktionen mit „Zähnen“ No access Pages 168 - 173
  3. Dritter Indikator: Zügige und glaubwürdige Beschlussumsetzung No access Pages 173 - 175
3. 1. Öffentliche Kontroverse und Kritik am EUListungsverfahren No access Pages 175 - 181
  2. Urteil des EuGH zum EU-Listungsverfahren No access Pages 181 - 183
  3. Würdigung und Ausblick No access Pages 183 - 186
4. 1. Analyse der wirtschaftlichen Verwundbarkeit des Target No access Pages 186 - 195
  2. Analyse der wirtschaftlichen Kosten für die Sender-Staaten No access Pages 195 - 203
5. Akzeptanz der Maßnahmen in den Sender-Staaten No access Pages 203 - 205
6. 1. Auf Ebene der EU No access Pages 205 - 210
  2. Auf Ebene des EU-Mitgliedstaates Deutschland No access Pages 210 - 230
7. 1. 1. Exkurs: Schwierigkeiten bei Durchführung der Vorgaben zur Anti-Proliferationsfinanzierung No access
    2. Exkurs: Auslegung der Vorgabe zur Sicherstellung des mittelbaren Bereitstellungsverbots No access
    3. Exkurs: Problematik der sogenannten „Doppelprüfung“ No access
    4. Exkurs: Problem der mangelnden behördenseitigen Rückmeldung bei erstatteten Verdachtsanzeigen No access
  2. Fazit – Lösungsmöglichkeiten auf der Mesoebene No access Pages 255 - 258
1. 1. Unterschiedliche Definitionen hinsichtlich Gelder, Ressourcen und Finanzdienstleistungen No access Pages 259 - 263
  2. Definition und Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 263 - 266
  3. Genehmigungspraxis und Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 266 - 269
  4. Zivil- und strafrechtliche Risiken sowie Umgehungstatbestand No access Pages 269 - 270
  5. Listungsproblematik und ausreichende Datenbasis No access Pages 270 - 272
2. 1. 1. Ausgangspunkt: Research No access
    2. Verzahnter Ansatz bei der Maßnahmendurchführung No access
  2. 1. Strafbarkeit gemäß Außenwirtschaftsgesetz No access
    2. Compliance- und operationelle Risiken nach § 25c Kreditwesengesetz No access
    3. Strafbarkeit gemäß Geldwäschegesetz No access
    4. Zivilrechtliche Risiken und Sonderprobleme No access
    5. Weitere rechtliche Risiken No access
    6. Fazit No access
1. 1. Bessere internationale Kohärenz der Maßnahmen No access Pages 289 - 292
  2. Bessere Fokussierung des Listungsverfahrens No access Pages 292 - 294
  3. Lastenausgleich durch Kostenbeteiligung der Sender- Staaten an den Compliance-Kosten der Kreditwirtschaft No access Pages 294 - 295
  4. Bessere Akzeptanz der Maßnahmen im „Gesamtpaket“ No access Pages 295 - 296
  5. Steigerung der institutionellen Umsetzungs- bzw. Durchführungskapazitäten in den Sender-Staaten und bessere Verzahnung der Regime No access Pages 296 - 298
  6. Konsistentere und effektivere Durchführung sowie größere Wirksamkeit der Maßnahmen No access Pages 298 - 301
2. 1. Vorschlag: Verbesserung der Datenbasis No access Pages 301 - 305
  2. Vorschlag: Bankpraktische Definition sowie Handhabung des Einfrierungsgebots und des Bereitstellungsverbots No access Pages 305 - 306
  3. Vorschlag: Etablierung einer effizienten Genehmigungs praxis und verstärkte Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen No access Pages 306 - 309
  4. Vorschlag: Minimierung zivil- und strafrechtlicher Risiken sowie klare Definition des Umgehungstatbestands No access Pages 309 - 311
  5. Vorschlag: Wegfall der Doppelprüfungspflicht für Banken im EU-Zahlungsverkehr No access Pages 311 - 319
  6. Vorschlag: Formulierung konsistenter bankpraktischer Standards zur Stärkung des künftigen EU-Finanzsanktionsregimes No access Pages 319 - 322
1. Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 323 - 334
2. Kritische Würdigung der Ergebnisse und Ausblick No access Pages 334 - 338
Literaturverzeichnis No access Pages 339 - 383