Einführung in das Kapitalmarktrecht

Prof. Dr. Barbara Grunewald &lt;em. Professorin an der Universität zu Köln; Prof. Dr. Michael Schlitt Rechtsanwalt&lt; in Frankfurt, Honorarprofessor an der Universität zu Köln

doi:10.17104/9783406730719

Zusammenfassung

Das Lehrbuch behandelt knapp und präzise die wichtigsten Gebiete des Kapitalmarktrechts und wendet sich sowohl an Studierende und Referendare als auch an Berufsanfänger in Kanzleien, Banken und Unternehmen. Es stellt die für einen Kapitalmarktrechtler wichtigen Transaktionen und Tätigkeitsbereiche dar. Der Schwerpunkt liegt auf dem praktisch bedeutsamen Emissionsrecht, so dass die enge Verklammerung von Kapitalmarktrecht und Gesellschaftsrecht deutlich wird. Behandelt werden u. a.

Börsengang
Kapitalerhöhungen
Anleiheemissionen
Übernahmerecht
Derivate
Delisting.

Besonderen Wert legen die Autoren dabei auf eine verständliche studienorientierte Darstellung, die dennoch einen deutlichen Praxisbezug aufweist.

Dr. Barbara Grunewald ist em. Professorin an der Universität zu Köln, Dr. Michael Schlitt ist Rechtsanwalt in Frankfurt am Main und Honorarprofessor an der Universität zu Köln.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2019
ISBN-Print: 978-3-406-72400-8
ISBN-Online: 978-3-406-73071-9
Verlag: C.H.BECK Recht - Wirtschaft - Steuern, München
Reihe: JuS-Schriftenreihe Studium
Band: 181
Sprache: Deutsch
Seiten: 396
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten I - XXXVI
1. 1. 1. Kapitalmarkt Kein Zugriff
  2. 2. Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
  3. 1. a) Internationales Recht Kein Zugriff
    2. b) Europäisches Recht Kein Zugriff
    3. c) Deutsches Recht Kein Zugriff
    4. d) Sonstige Bestimmungen Kein Zugriff
2. 1. 1. Primär- und Sekundärmärkte Kein Zugriff
  2. 2. Organisierte und nicht organisierte Märkte Kein Zugriff
3. 1. 1. Aktien Kein Zugriff
  2. 2. Anleihen Kein Zugriff
  3. 3. Aktienverwandte Produkte Kein Zugriff
  4. 4. Termingeschäfte, Derivate Kein Zugriff
  5. 5. Anteile an Investmentfonds Kein Zugriff
  6. 6. Nicht-börsenfähige Finanzprodukte Kein Zugriff
4. 1. 1. Emittent Kein Zugriff
  2. 2. Konsortialbanken Kein Zugriff
  3. 3. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Kein Zugriff
  4. 4. Börse und andere Handelssysteme Kein Zugriff
  5. 5. Anleger Kein Zugriff
  6. 6. Sonstige Kein Zugriff
5. 1. 1. Marktmissbrauchsrecht Kein Zugriff
  2. 2. Börsenrecht Kein Zugriff
  3. 3. Wertpapierprospektrecht Kein Zugriff
  4. 4. Wertpapiererwerbs- und Übernahmerecht Kein Zugriff
  5. 5. Investmentrecht Kein Zugriff
  6. 6. Kapitalanleger-Musterverfahrensrecht und Musterfeststellungsklage Kein Zugriff
  7. 7. Sonderrecht der REIT-AG Kein Zugriff
6. 1. 1. a) Öffentliches Angebot/Privatplatzierung Kein Zugriff
    2. b) Selbst- und Fremdemission Kein Zugriff
  2. 2. Börsenzulassung und -notierung Kein Zugriff
  3. 1. a) Börsengang Kein Zugriff
    2. b) Kapitalerhöhung Kein Zugriff
    3. c) Umplatzierung von Aktien Kein Zugriff
    4. d) Anleiheemission Kein Zugriff
    5. e) Emission aktienverwandter Produkte Kein Zugriff
    6. f) Derivate-Emissionen Kein Zugriff
    7. g) Asset Backed Securities Kein Zugriff
7. VII. Kapitalmarktaufsicht Kein Zugriff
1. I. Einführung Kein Zugriff
2. 1. 1. Rechtliche Voraussetzungen für die Börsenfähigkeit Kein Zugriff
  2. 1. a) Umstrukturierung der Gesellschaft Kein Zugriff
    2. b) Beendigung von Unternehmensverträgen Kein Zugriff
    3. c) Anpassung der Satzung Kein Zugriff
    4. d) Anpassung der inneren Organisation Kein Zugriff
  3. 3. Auswahl der Konsortialbanken Kein Zugriff
  4. 4. Due Diligence Kein Zugriff
  5. 1. a) Gattung und Ausgestaltung der Platzierungsaktien Kein Zugriff
    2. b) Börsenzulassung Kein Zugriff
    3. c) Öffentliches Angebot von Aktien Kein Zugriff
    4. d) Emissionsvolumen Kein Zugriff
  6. 1. a) Hauptversammlung Kein Zugriff
    2. b) Vorstand Kein Zugriff
    3. c) Aufsichtsrat Kein Zugriff
  7. 7. Börsengang von Tochtergesellschaften Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Prospekterfordernis Kein Zugriff
    2. b) Prospektinhalt Kein Zugriff
    3. c) Prospekthaftung Kein Zugriff
    4. d) Billigung Kein Zugriff
    5. e) Veröffentlichung Kein Zugriff
    6. f) Nachtragspflicht Kein Zugriff
    7. g) Europäischer Pass Kein Zugriff
  2. 2. Übernahmevertrag Kein Zugriff
  3. 1. a) Bookbuilding Kein Zugriff
    2. b) Decoupled Bookbuilding Kein Zugriff
  4. 4. Börsenzulassung und Einführung Kein Zugriff
  5. 5. Marketing Kein Zugriff
  6. 6. Stabilisierung Kein Zugriff
4. IV. Folgepflichten Kein Zugriff
1. 1. 1. Einleitung Kein Zugriff
  2. 2. Gründe Kein Zugriff
  3. 1. a) Grundsatz Kein Zugriff
    2. b) Mittelbares Bezugsrecht Kein Zugriff
    3. c) Kombination mit bezugsrechtsfreier Tranche Kein Zugriff
    4. d) Gemischte Bar-/Sachkapitalerhöhung Kein Zugriff
  4. 4. Verträge mit Altaktionären Kein Zugriff
  5. 1. a) Inhalt des Bezugsangebots Kein Zugriff
    2. b) Veröffentlichung des Bezugsangebots Kein Zugriff
    3. c) Festsetzung des Ausgabepreises Kein Zugriff
  6. 6. Übernahme und Zeichnung der neuen Aktien Kein Zugriff
  7. 1. a) Prospekterfordernis Kein Zugriff
    2. b) Prospektinhalt Kein Zugriff
    3. c) Prospekthaftung Kein Zugriff
    4. d) Billigung Kein Zugriff
    5. e) Veröffentlichung Kein Zugriff
    6. f) Nachtragspflicht Kein Zugriff
    7. g) Europäischer Pass Kein Zugriff
  8. 8. Zulassung Kein Zugriff
  9. 1. a) Struktur Kein Zugriff
    2. b) Dokumentation Kein Zugriff
    3. c) Festlegung des Ausgabepreises für die neuen Aktien Kein Zugriff
2. 1. 1. Einleitung Kein Zugriff
  2. 2. Voraussetzungen des § 186 Abs. 3 S. 4 AktG Kein Zugriff
  3. 3. Mehrfaches Ausnutzen, Stufenermächtigung und Anrechnung Kein Zugriff
  4. 1. a) Hauptversammlung Kein Zugriff
    2. b) Vorstand Kein Zugriff
    3. c) Aufsichtsrat Kein Zugriff
  5. 1. a) Ausgabebetrag Kein Zugriff
    2. b) Kein wesentliches Unterschreiten Kein Zugriff
    3. c) Relevante Börse und relevanter Kurs Kein Zugriff
    4. d) Erfordernis einer Referenzperiode Kein Zugriff
    5. e) Zuteilung der Aktien, insbes. Problem der Zuteilung an nur einen Altaktionär Kein Zugriff
  6. 6. Zulassung Kein Zugriff
  7. 7. Haftung Kein Zugriff
1. 1. 1. Öffentliche Umplatzierung Kein Zugriff
  2. 2. Block Trade Kein Zugriff
  3. 3. Pakethandel Kein Zugriff
2. 1. 1. Gründe Kein Zugriff
  2. 1. a) Prospekterfordernis und Prospektinhalt Kein Zugriff
    2. b) Verantwortungsübernahme Kein Zugriff
    3. c) Billigung Kein Zugriff
    4. d) Prospekthaftung Kein Zugriff
  3. 1. a) Vertraulichkeit und Due Diligence Kein Zugriff
    2. b) Garantien; Freistellung Kein Zugriff
  4. 1. a) Altaktionäre Kein Zugriff
    2. b) Zielgesellschaft Kein Zugriff
  5. 5. Stabilisierung Kein Zugriff
3. 1. 1. Gründe Kein Zugriff
  2. 1. a) Best Efforts Underwriting Kein Zugriff
    2. b) Back-Stop-Transaktionen Kein Zugriff
    3. c) Bought-Deal-Transaktionen Kein Zugriff
  3. 1. a) Altaktionäre Kein Zugriff
    2. b) Zielgesellschaft Kein Zugriff
  4. 4. Nachhandelspublizität Kein Zugriff
1. I. Einführung Kein Zugriff
2. 1. 1. Stand Alone Bonds Kein Zugriff
  2. 1. a) Medium-Term-Note-(MTN-) Programme Kein Zugriff
    2. b) Commercial Paper (CP) Programme Kein Zugriff
  3. 3. Internationale Anleihen Kein Zugriff
  4. 4. Emission über eine Zweckgesellschaft Kein Zugriff
  5. 5. Wertpapierrechtliche Verbriefung Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Festverzinsliche Anleihen Kein Zugriff
    2. b) Variabel verzinsliche Anleihen Kein Zugriff
    3. c) Nullkuponanleihen Kein Zugriff
    4. d) Bedeutung des Ratings für die Verzinsung Kein Zugriff
  2. 1. a) Anleihen mit fester Endfälligkeit Kein Zugriff
    2. b) Annuitäten-Anleihen Kein Zugriff
    3. c) Stripped Bonds Kein Zugriff
    4. d) Kündigungs- und Rückkaufsrechte Kein Zugriff
  3. 1. a) Vertraglicher Nachrang Kein Zugriff
    2. b) Struktureller Nachrang Kein Zugriff
  4. 1. a) Personalsicherheiten Kein Zugriff
    2. b) Realsicherheiten Kein Zugriff
    3. c) Negativerklärung Kein Zugriff
    4. d) Drittverzugsklausel Kein Zugriff
    5. e) Besonderheiten bei High-Yield-Anleihen Kein Zugriff
4. 1. 1. Hybridanleihen Kein Zugriff
  2. 2. Asset-Backed-Securities Kein Zugriff
  3. 3. Pfandbriefe, Kommunalobligationen Kein Zugriff
  4. 4. Katastrophen-Anleihen Kein Zugriff
  5. 5. Teileingezahlte Anleihen Kein Zugriff
  6. 6. Schuldbuchforderungen der öffentlichen Hand Kein Zugriff
5. 1. 1. Gremienbeschlüsse Kein Zugriff
  2. 2. Platzierung Kein Zugriff
  3. 3. Wertpapierrechtliche Begebung Kein Zugriff
  4. 4. Angebotsdokumentation Kein Zugriff
  5. 5. Börsenzulassung Kein Zugriff
6. 1. 1. a) Anwendbarkeit des AGB-Rechts Kein Zugriff
    2. b) Transparenzgebot und Inhaltskontrolle nach SchVG Kein Zugriff
    3. c) Inhaltskontrolle nach § 242 BGB Kein Zugriff
    4. d) Rechtswahl und Gerichtsstand Kein Zugriff
  2. 2. Emittent/Garant – Konsortialbanken Kein Zugriff
  3. 3. Konsortialbanken – Anleger Kein Zugriff
  4. 4. Rolle der Zahlstelle Kein Zugriff
  5. 5. Rolle eines Treuhänders oder gemeinsamen Vertreters Kein Zugriff
7. VII. Änderung der Anleihebedingungen und Restrukturierung Kein Zugriff
1. 1. 1. Begriffliche Klärung Kein Zugriff
  2. 2. Rechtsnatur Kein Zugriff
  3. 3. Schutzzweckerwägungen Kein Zugriff
  4. 4. Wirtschaftliche Hintergründe Kein Zugriff
  5. 5. Abgrenzung zu verwandten Finanzierungsformen Kein Zugriff
2. 1. 1. Direkte oder indirekte Emission Kein Zugriff
  2. 2. Ausgabe gegen Sacheinlage Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Gremienbeschlüsse Kein Zugriff
    2. b) Bezugsrecht Kein Zugriff
    3. c) Lieferverpflichtungen Kein Zugriff
  2. 2. Umtauschanleihen Kein Zugriff
4. 1. 1. Bezugsrechtsemission Kein Zugriff
  2. 2. Beschleunigtes Verfahren Kein Zugriff
  3. 3. Umtauschanleihen Kein Zugriff
5. 1. 1. Wandlungsfrist Kein Zugriff
  2. 2. Wandlungs- bzw. Bezugsverhältnis Kein Zugriff
  3. 3. Verzinsung Kein Zugriff
  4. 4. Vorzeitige Rückzahlung Kein Zugriff
  5. 5. Barzahlung statt Lieferung von Aktien Kein Zugriff
  6. 6. Bedingungen Kein Zugriff
  7. 7. Wandlungspflicht Kein Zugriff
  8. 1. a) Kapitalmaßnahmen Kein Zugriff
    2. b) Sonstige Strukturmaßnahmen Kein Zugriff
  9. 9. Inhaltskontrolle Kein Zugriff
6. VI. Börsenzulassung und Transparenzpflichten Kein Zugriff
7. VII. Umstrukturierung Kein Zugriff
1. 1. 1. a) Termingeschäft Kein Zugriff
    2. b) Basiswert (underlying) Kein Zugriff
  2. 1. a) Risikomanagement (hedging) Kein Zugriff
    2. b) Trading Kein Zugriff
    3. c) Arbitrage und Spreading Kein Zugriff
    4. d) Synthetische Positionen Kein Zugriff
    5. e) Vorbereiten einer Unternehmensbeteiligung Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Futures Kein Zugriff
    2. b) Forwards Kein Zugriff
  2. 1. a) Call Kein Zugriff
    2. b) Put Kein Zugriff
    3. c) Selbständige und unselbständige Optionsscheine Kein Zugriff
  3. 3. Austauschverträge (swaps) Kein Zugriff
  4. 1. a) Cap Kein Zugriff
    2. b) Floor Kein Zugriff
    3. c) Collar Kein Zugriff
  5. 1. a) Exotische Optionen Kein Zugriff
    2. b) Kreditderivate Kein Zugriff
    3. c) Katastrophen-, Wetter- und Makroderivate Kein Zugriff
    4. d) Mehrfach derivative Produkte Kein Zugriff
    5. e) Strukturierte Produkte Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte Kein Zugriff
    2. b) ISDA Master Agreement Kein Zugriff
  2. 1. a) Rechtsverbindlichkeit Kein Zugriff
    2. b) Informationspflichten Kein Zugriff
  3. 3. Behandlung im Insolvenzfall Kein Zugriff
  4. 1. a) Bilanzierung Kein Zugriff
    2. b) Aufsichtsrecht Kein Zugriff
    3. c) Sorgfaltspflichten der Organe Kein Zugriff
4. 1. 1. Börslicher Handel Kein Zugriff
  2. 2. OTC-Handel Kein Zugriff
  3. 1. a) Effektiv (Physisches Settlement) Kein Zugriff
    2. b) Barausgleich (Cash Settlement) Kein Zugriff
    3. c) Glattstellung Kein Zugriff
  4. 4. Sicherheitsleistung (Margin) Kein Zugriff
  5. 5. Abwicklung (Clearing) Kein Zugriff
5. 1. 1. a) Selbständige Optionsscheine (naked warrants) Kein Zugriff
    2. b) Optionen auf existierende eigene Aktien Kein Zugriff
    3. c) Erfüllung (Settlement) Kein Zugriff
  2. 2. Unternehmensgegenstand Kein Zugriff
  3. 1. a) Einlagenrückgewähr Kein Zugriff
    2. b) Erwerb eigener Aktien Kein Zugriff
    3. c) Handel in eigenen Aktien Kein Zugriff
    4. d) Aktienübernahme für Rechnung der Gesellschaft Kein Zugriff
  4. 1. a) Gleichbehandlung Kein Zugriff
    2. b) Bezugsrecht/Andienungsrecht Kein Zugriff
1. I. Funktion Kein Zugriff
2. 1. 1. Best Effort Underwriting Kein Zugriff
  2. 2. Back-Stop-Transaktionen Kein Zugriff
  3. 3. Bought Deal Transaktionen Kein Zugriff
3. 1. 1. Best Effort Underwriting Kein Zugriff
  2. 2. Back Stop/Bought Deal Transaktionen Kein Zugriff
4. 1. 1. a) Vertragsschluss und Vertragsparteien Kein Zugriff
    2. b) Risikoverteilung Kein Zugriff
    3. c) Mehrzuteilungs- und Greenshoe Option Kein Zugriff
    4. d) Lock up-/Marktschutzvereinbarung Kein Zugriff
    5. e) Garantien und Verpflichtungen Kein Zugriff
    6. f) Haftungsfreistellung Kein Zugriff
    7. g) Vertragsbeendigung Kein Zugriff
  2. 1. a) Vertragsschluss und Vertragsparteien Kein Zugriff
    2. b) Risikoverteilung Kein Zugriff
    3. c) Vereinbarung über Stabilisierung und Hedging Kein Zugriff
    4. d) Weitere Inhalte Kein Zugriff
    5. e) Problematik der verdeckten Sacheinlage Kein Zugriff
    6. f) Problematik des Kontrollerwerbs Kein Zugriff
5. 1. 1. a) Vertragsschluss und Vertragsparteien Kein Zugriff
    2. b) Risikoverteilung Kein Zugriff
    3. c) Weiterer Inhalt Kein Zugriff
  2. 1. a) Vertragsschluss und Vertragsparteien Kein Zugriff
    2. b) Risikoverteilung Kein Zugriff
    3. c) Weiterer Inhalt Kein Zugriff
6. 1. 1. Vertragsschluss und Vertragsparteien Kein Zugriff
  2. 2. Risikoverteilung Kein Zugriff
  3. 3. Weiterer Inhalt Kein Zugriff
7. 1. 1. Inhalt Kein Zugriff
  2. 2. Besonderheiten bei Emission über eine (ausländische) Finanzierungsgesellschaft Kein Zugriff
1. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
  2. 2. Funktion Kein Zugriff
2. II. Rechtliche Rahmenbedingungen Kein Zugriff
3. 1. 1. Einheitskonsortium Kein Zugriff
  2. 2. Einheitsvertragskonsortium Kein Zugriff
  3. 3. Außenkonsortium Kein Zugriff
  4. 4. Praxis zur Vermeidung eines Pflichtangebots nach dem WpÜG Kein Zugriff
  5. 1. a) Konsortialführer Kein Zugriff
    2. b) Übrige Konsortialbanken Kein Zugriff
4. IV. Rechtsnatur des Emissionskonsortiums Kein Zugriff
5. 1. 1. Standardisierung Kein Zugriff
  2. 2. Zeitpunkt des Vertragsschlusses Kein Zugriff
6. 1. 1. Verteilung von Provisionen und Kosten Kein Zugriff
  2. 2. Bevollmächtigung des Konsortialführers Kein Zugriff
  3. 3. Ausfallhaftung Kein Zugriff
  4. 4. Gewinn- und Verlustbeteiligung bei Stabilisierung Kein Zugriff
  5. 5. Risikoverteilung für den Fall der Prospekthaftung Kein Zugriff
  6. 6. Rechtswahlklausel Kein Zugriff
7. 1. 1. Änderung des Konsortialvertrags Kein Zugriff
  2. 2. Zweckerreichung oder Unmöglichkeit Kein Zugriff
  3. 3. Kündigung Kein Zugriff
  4. 4. Fortgeltung einzelner Bestimmungen Kein Zugriff
8. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
  2. 2. Funktion Kein Zugriff
  3. 3. Rechtsform Kein Zugriff
1. I. Einführung Kein Zugriff
2. II. Rechtsquellen Kein Zugriff
3. III. Begriff der Börse Kein Zugriff
4. 1. 1. Börse und Börsenträger Kein Zugriff
  2. 1. a) Börsenorgane Kein Zugriff
    2. b) Handelsteilnehmer Kein Zugriff
  3. 1. a) BaFin Kein Zugriff
    2. b) Börsenaufsichtsbehörde Kein Zugriff
    3. c) Handelsüberwachungsstelle Kein Zugriff
5. 1. 1. Multilaterale Handelssysteme Kein Zugriff
  2. 2. Systematische Internalisierer Kein Zugriff
  3. 3. Organisierte Handelssysteme Kein Zugriff
6. 1. 1. Börsenplätze Kein Zugriff
  2. 2. Schwerpunkte und Initiativen der Regionalbörsen Kein Zugriff
  3. 1. a) Regulierter Markt Kein Zugriff
    2. b) Freiverkehr Kein Zugriff
  4. 1. a) Regulierter Markt: General Standard und Prime Standard Kein Zugriff
    2. b) Open Market: Quotation Board und Scale sowie Basic Board Kein Zugriff
    3. c) Prime Standard für Anleihen Kein Zugriff
7. 1. 1. Begriff der Zulassung Kein Zugriff
  2. 1. a) Regulierter Markt Kein Zugriff
    2. b) Freiverkehr Kein Zugriff
  3. 1. a) Zulassung zum regulierten Markt Kein Zugriff
    2. b) Einbeziehung in den Freiverkehr und insbesondere in den Scale Kein Zugriff
  4. 4. Zulassungsverfahren Kein Zugriff
8. VIII. Einführung/Notierung Kein Zugriff
9. 1. 1. Kassa- und Terminmarkt Kein Zugriff
  2. 2. Parketthandel Kein Zugriff
  3. 1. a) Market Maker, Designated Sponsors Kein Zugriff
    2. b) Preisfeststellung Kein Zugriff
10. 1. 1. Indexsystematik Kein Zugriff
  2. 2. Bedingungen für die Aufnahme, Entscheidung über die Zusammensetzung Kein Zugriff
1. 1. 1. Bedeutung des Prospekts Kein Zugriff
  2. 2. Rechtsrahmen Kein Zugriff
2. 1. 1. Anwendungsbereich der ProspektVO Kein Zugriff
  2. 2. Öffentliches Angebot Kein Zugriff
  3. 3. Zulassung/Einbeziehung Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Privatplatzierungen Kein Zugriff
    2. b) Kleinvolumige Transaktionen Kein Zugriff
    3. c) Weitere Ausnahmen Kein Zugriff
  2. 1. a) 10 %-Kapitalerhöhungen Kein Zugriff
    2. b) Weitere Ausnahmen Kein Zugriff
4. 1. 1. a) Einteiliger und dreiteiliger Prospekt Kein Zugriff
    2. b) Basisprospekt Kein Zugriff
  2. 1. a) Art. 6 ProspektVO Kein Zugriff
    2. b) Aufbau des Prospekts Kein Zugriff
    3. c) Einbeziehung durch Bezugnahme (incorporation by reference) Kein Zugriff
  3. 1. a) Zusammenfassung Kein Zugriff
    2. b) Risikofaktoren Kein Zugriff
    3. c) Finanzinformationen Kein Zugriff
    4. d) Geschäfts- und Finanzlage Kein Zugriff
    5. e) Trendinformationen, Prognosen Kein Zugriff
    6. f) EU-Wachstumsprospekt Kein Zugriff
    7. g) Vereinfachte Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen Kein Zugriff
    8. h) Angebotsbedingungen Kein Zugriff
  4. 4. Nichtaufnahme von Angaben Kein Zugriff
5. 1. 1. Zuständige Behörde Kein Zugriff
  2. 2. Prüfungsumfang und -frist Kein Zugriff
  3. 3. Hinterlegung und Veröffentlichung Kein Zugriff
  4. 4. Gültigkeit des Prospekts Kein Zugriff
  5. 5. Nachtragspflicht Kein Zugriff
6. 1. 1. Notifizierungsverfahren Kein Zugriff
  2. 2. Sprachenregelung Kein Zugriff
  3. 3. International Offering Circular Kein Zugriff
7. VII. Werbung Kein Zugriff
1. I. Einführung Kein Zugriff
2. 1. 1. Prospektbegriff Kein Zugriff
  2. 1. a) Angaben Kein Zugriff
    2. b) Unrichtigkeit/Unvollständigkeit Kein Zugriff
    3. c) Wesentlichkeit Kein Zugriff
    4. d) Beurteilungsmaßstab Kein Zugriff
  3. 3. Kausalität Kein Zugriff
  4. 1. a) Übernahme der Prospektverantwortung Kein Zugriff
    2. b) Prospektveranlasser Kein Zugriff
    3. c) Anbieter Kein Zugriff
    4. d) Experten Kein Zugriff
  5. 1. a) Sorgfaltspflichten des Emittenten Kein Zugriff
    2. b) Sorgfaltspflichten der Emissionsbegleiter Kein Zugriff
  6. 1. a) Erwerbszeitpunkt Kein Zugriff
    2. b) Erwerbsgegenstand Kein Zugriff
    3. c) Entgeltlicher Erwerb, Inlandsbezug Kein Zugriff
  7. 1. a) Haftungsumfang Kein Zugriff
    2. b) Haftungsausfüllende Kausalität Kein Zugriff
    3. c) Mitverschulden Kein Zugriff
  8. 8. Prospektersetzende Dokumente Kein Zugriff
  9. 9. Haftung bei fehlendem Prospekt bzw. fehlendem Wertpapier-Informationsblatt nach §§ 14, 15 WpPG Kein Zugriff
  10. 1. a) Prospektberichtigung Kein Zugriff
    2. b) Prospektzusammenfassung Kein Zugriff
  11. 11. Verjährung Kein Zugriff
  12. 12. Prospekthaftungsversicherung Kein Zugriff
  13. 13. Kollision mit §§ 57, 71 AktG Kein Zugriff
  14. 14. Konkurrenzen Kein Zugriff
  15. 1. a) Kapitalanleger-Musterverfahren Kein Zugriff
    2. b) Musterfeststellungsklage Kein Zugriff
3. 1. 1. Begriff der Due Diligence Kein Zugriff
  2. 2. Arten der Due Diligence und Beteiligte Kein Zugriff
  3. 1. a) „Due Diligence Defense“ Kein Zugriff
    2. b) Auswirkungen auf das Verhältnis zwischen Emittent und Emissionsbanken Kein Zugriff
  4. 1. a) Gesellschaftsrechtliche Grenzen Kein Zugriff
    2. b) Wertpapierhandelsrechtliche Grenzen Kein Zugriff
    3. c) Weitere Grenzen Kein Zugriff
  5. 5. Verfahren Kein Zugriff
4. 1. 1. Begriff und Funktion Kein Zugriff
  2. 2. Ausstellungsdatum, Aussteller und Adressaten Kein Zugriff
  3. 1. a) Legal Opinion Kein Zugriff
    2. b) Disclosure Opinion Kein Zugriff
  4. 4. Haftung Kein Zugriff
5. 1. 1. Begriff und Funktion Kein Zugriff
  2. 2. Abgabezeitpunkt, Aussteller und Adressaten Kein Zugriff
  3. 1. a) Aussagen zu den geprüften Abschlüssen Kein Zugriff
    2. b) Aussagen zur Folgeperiode Kein Zugriff
    3. c) Circle-up Kein Zugriff
    4. d) Schlussabschnitt Kein Zugriff
  4. 4. Haftung Kein Zugriff
1. I. Überblick Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Mehrstufige Entscheidungsprozesse Kein Zugriff
    2. b) Gerüchte Kein Zugriff
  2. 2. Nicht öffentlich bekannt Kein Zugriff
  3. 3. Den Emittenten direkt oder indirekt oder die Finanzinstrumente betreffend Kein Zugriff
  4. 4. Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung Kein Zugriff
3. 1. 1. Das Tätigen von Insidergeschäften und der Versuch hierzu Kein Zugriff
  2. 2. Empfehlung oder Verleitung zu Insidergeschäften Kein Zugriff
  3. 3. Unrechtmäßige Offenlegung von Insiderinformationen Kein Zugriff
  4. 4. Ausnahmen für Rückkaufprogramme und Stabilisierungsmaßnahmen Kein Zugriff
  5. 1. a) Straf- und ordnungswidrigkeitsrechtliche Sanktionen Kein Zugriff
    2. b) Zivilrechtliche Auswirkungen Kein Zugriff
  6. 6. Anzeigepflicht gemäß Art. 16 MAR Kein Zugriff
4. IV. Pflicht zur Führung von Insiderlisten (Art. 18 MAR) Kein Zugriff
5. V. Befugnisse der BaFin Kein Zugriff
1. I. Überblick Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Adressaten der Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff
    2. b) Gegenstand der Veröffentlichungspflicht Kein Zugriff
    3. c) Aufschub der Veröffentlichung (Art. 17 Abs. 4 MAR) Kein Zugriff
    4. d) Befreiungstatbestand (Art. 17 Abs. 5, 6 MAR) Kein Zugriff
    5. e) Nachholung der Veröffentlichung Kein Zugriff
    6. f) Sonderfall Ad-hoc-Publizitätspflicht im Konzern Kein Zugriff
  2. 2. Veröffentlichungspflicht aufgrund der Offenlegung von Insiderinformationen (Art. 17 Abs. 8 MAR) Kein Zugriff
  3. 3. Pflicht zur Veröffentlichung einer Korrektur Kein Zugriff
  4. 4. Art und Inhalt der Veröffentlichung Kein Zugriff
  5. 5. Vorabmitteilung nach § 26 Abs. 1 WpHG Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Haftung des Emittenten Kein Zugriff
    2. b) Haftung des Vorstands Kein Zugriff
  2. 2. Ordnungswidrigkeiten Kein Zugriff
1. 1. 1. Pflicht zur Zulassung später ausgegebener Aktien Kein Zugriff
  2. 1. a) Auskunftserteilung Kein Zugriff
    2. b) Mitteilung von Änderungen der Rechtsgrundlage des Emittenten Kein Zugriff
  3. 1. a) Gleichbehandlung Kein Zugriff
    2. b) Verfügbarkeit der zur Rechtsausübung benötigten Einrichtungen und Informationen Kein Zugriff
    3. c) Datenschutz Kein Zugriff
    4. d) Benennung einer Zahlstelle Kein Zugriff
    5. e) Übermittlung eines Vollmachtformulars Kein Zugriff
    6. f) Angaben zu Zeit, Ort und Tagesordnung der Hauptversammlung, zu Dividendenausschüttungen und bestimmten Kapitalmaßnahmen Kein Zugriff
    7. g) Änderung der Wertpapierrechte Kein Zugriff
    8. h) Befreiung von Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten Kein Zugriff
  4. 4. Insiderrecht/Ad-hoc-Publizität Kein Zugriff
  5. 5. Verbot der Marktmanipulation Kein Zugriff
  6. 1. a) Anwendbare Rechnungslegungsstandards Kein Zugriff
    2. b) Offenlegung Kein Zugriff
    3. c) Bilanzeid Kein Zugriff
    4. d) Erstellung und Bekanntmachung von Jahresabschlüssen/Jahresfinanzberichten Kein Zugriff
    5. e) Erstellung und Bekanntmachung von Zwischenberichten/Halbjahresfinanzberichten Kein Zugriff
    6. f) Erstellung und Bekanntmachung von Quartalsberichten/Zwischenmitteilungen der Geschäftsführung Kein Zugriff
  7. 7. Pflicht zur Abgabe einer Entsprechenserklärung Kein Zugriff
2. 1. 1. Rechtsgrundlage Kein Zugriff
  2. 2. Zulassungsfolgepflichten im Prime Standard Kein Zugriff
  3. 3. Sanktionen bei Nichtbefolgung Kein Zugriff
3. 1. 1. Begriff der Einbeziehungsfolgepflichten Kein Zugriff
  2. 2. Pflichten des antragstellenden Emittenten Kein Zugriff
  3. 3. Pflichten des Capital Market Partners Kein Zugriff
  4. 4. Sanktion bei Nichtbefolgung Kein Zugriff
4. IV. Einbeziehungsfolgepflichten im Quotation Board an der FWB Kein Zugriff
5. V. Zulassungsfolgepflichten für Eigengeschäfte von Führungskräften (Directors’ Dealings) Kein Zugriff
6. 1. 1. Meldepflicht bei Beteiligungsveränderungen Kein Zugriff
  2. 2. Pflichtangebot Kein Zugriff
1. 1. 1. Reguläres Delisting Kein Zugriff
  2. 2. Zwangsdelisting Kein Zugriff
  3. 3. Vollständiges/partielles Delisting Kein Zugriff
  4. 4. Kaltes Delisting Kein Zugriff
2. II. Gründe für und gegen ein Delisting Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Vollständiges Delisting Kein Zugriff
    2. b) Partielles Delisting Kein Zugriff
  2. 2. Kaltes Delisting Kein Zugriff
4. 1. 1. a) Voraussetzungen Kein Zugriff
    2. b) Rechtsschutz Kein Zugriff
  2. 2. Zwangsdelisting Kein Zugriff
1. I. Einleitung Kein Zugriff
2. II. Die Übernahmerichtlinie Kein Zugriff
3. III. Aufbau des WpÜG Kein Zugriff
4. 1. 1. Entscheidung über die Abgabe des Angebots Kein Zugriff
  2. 2. Die Angebotsunterlage Kein Zugriff
  3. 3. Wasserstandsmeldungen Kein Zugriff
  4. 4. Richtigstellung und Änderung des Angebots Kein Zugriff
  5. 5. Pflichten der Organe der Zielgesellschaft Kein Zugriff
5. 1. 1. Begriffsbestimmung Kein Zugriff
  2. 2. Gegenleistung Kein Zugriff
  3. 1. a) Informationspflichten Kein Zugriff
    2. b) Das Verhinderungsverbot Kein Zugriff
    3. c) Europäisches Verhinderungsverbot/Europäische Durchgriffsregel Kein Zugriff
  4. 4. Rechtsschutz Kein Zugriff
6. 1. 1. Voraussetzungen eines Pflichtangebotes Kein Zugriff
  2. 2. Ausnahmen vom Pflichtangebot Kein Zugriff
  3. 3. Die Angebotsunterlage Kein Zugriff
  4. 4. Erzwingung des Angebots Kein Zugriff
7. VII. Squeeze-out Kein Zugriff
8. VIII. Andienungsrechte (Sell-out) Kein Zugriff
1. 1. 1. a) Securities Act Kein Zugriff
    2. b) Exchange Act Kein Zugriff
    3. c) Weitere Wertpapiergesetze Kein Zugriff
  2. 2. Regelwerk der SEC Kein Zugriff
  3. 3. SROs Kein Zugriff
  4. 4. Gerichtsentscheidungen Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Rule 144A Kein Zugriff
    2. b) Weitere Befreiungsmöglichkeiten Kein Zugriff
  2. 2. Platzierungen außerhalb der USA Kein Zugriff
3. 1. 1. Registrierungsantrag Kein Zugriff
  2. 2. Prüfung durch die SEC Kein Zugriff
  3. 3. Vertrauliche Behandlung von Verträgen Kein Zugriff
4. IV. Fortlaufende Verpflichtungen des börsennotierten Unternehmens Kein Zugriff
5. 1. 1. Haftung für das gesetzeswidrige Verkaufsangebot Kein Zugriff
  2. 1. a) Haftung gemäß § 11 Securities Act Kein Zugriff
    2. b) Haftung gemäß § 12 Securities Act Kein Zugriff
    3. c) Weitere Haftungsvorschriften des Securities Act Kein Zugriff
    4. d) Haftung gemäß Rule 10b-5 Kein Zugriff
Autorenverzeichnis Kein Zugriff Seiten 387 - 388
Stichwortverzeichnis Kein Zugriff Seiten 389 - 396

Einführung in das Kapitalmarktrecht

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