Whistleblowing in der Wissenschaft: Rechtliche Aspekte im Umgang mit wissenschaftlichem Fehlverhalten

Dr. Corinna Nadine Schulz

doi:10.5771/9783845211510

Zusammenfassung

Die Aufklärung von Fällen wissenschaftlichen Fehlverhaltens ist abhängig von einer aussagekräftigen Anzeige, die für den Hinweisgeber (Whistleblower) häufig soziale und rechtliche Konsequenzen oder sogar das Karriereende zur Folge hat. Bei Verfahren zur Aufklärung von Fehlverhalten sind daher Schutzmechanismen für Whistleblower unabdingbar.

Die Arbeit untersucht rechtliche Rahmenbedingungen und Verfahrensordnungen, denen speziell Whistleblower in der Wissenschaft bei einer Anzeige von Fehlverhalten unterfallen. Rechtsvergleichend werden die in den USA und Großbritannien geltenden Regelungen zum Whistleblowerschutz herangezogen und zusätzlich als Vergleichsmaterie der Korruptionsbereich zu Rate gezogen. Abschließend werden neue Schutzmechanismen vorgestellt und Verbesserungsvorschläge für einen verstärkten Schutz von Whistleblowern in der Wissenschaft unterbreitet.

Das Buch richtet sich an alle, die mit wissenschaftlicher Unredlichkeit in Berührung kommen. Die Autorin hat während der Entstehung der Arbeit als geschäftsführende Assistentin beim Ombudsmann der DFG und im Justitiariat der DFG Verfahren zur Aufklärung wissenschaftlichen Fehlverhaltens begleitet und Whistleblower beraten.

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Bibliographische Angaben

Auflage: 1/2008
Copyrightjahr: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3511-5
ISBN-Online: 978-3-8452-1151-0
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Interdisziplinäre Schriften zur Wissenschaftsforschung
Band: 4
Sprache: Deutsch
Seiten: 362
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 16 Corinna Nadine Schulz
Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 17 - 22 Corinna Nadine Schulz
Einleitung Kein Zugriff Seiten 23 - 28 Corinna Nadine Schulz
1. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Fälle in den USA Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Fälle in Großbritannien Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        In Privatrechtsverhältnissen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Im Öffentlichen Dienst Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Fälle mit involvierten Belangen Dritter Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Fälle unklarer Motivation der Anzeige Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Kündigung wegen interner Anzeigen mit der Folge der Arbeitsverweigerung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Anzeigegegenstände Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Beschwerdeebene und Beschwerdeart Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Interessenkonflikte bei Whistleblowing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Motivation der Anzeige Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    5. Begriffsklärung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    6. Folgen von Whistleblowing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
2. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Voraussetzungen der Kündigungsnormen § 1 KSchG und § 626 BGB Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Verstoß gegen die Hauptleistungspflicht durch Arbeitsverweigerung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        Treuepflicht Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Weitere möglicherweise betroffene Pflichten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Wirkung der Grundrechte im Arbeitsverhältnis Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Gewissensfreiheit (Art. 4 I 2. Alt. GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Meinungsfreiheit (Art. 5 I 1 GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Petitionsrecht (Art. 17 GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      4. Corinna Nadine Schulz
        Besonderheiten bezüglich des Arbeitsvertrags Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        Verhaltenspflichten nach BAT und TVöD Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Schweigepflicht gemäß § 9 BAT und § 3 I TVöD Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        Wirkung der Grundrechte bei Arbeitnehmern im öffentlichen Dienst Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Einschränkungen der Meinungsfreiheit durch Tarifvertrag Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Einschränkungen des Petitionsrechts Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      5. Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        Bestehende gesetzliche Regelungen als Wertungsmaßstab Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Vorrang innerbetrieblichen Vorgehens Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Ausnahmen vom Vorrang der innerbetrieblichen Abhilfe Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Berechtigung und Motivation der Anzeige Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Öffentliche Interessen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Grundrechte des Whistleblowers Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Wertung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Sanktionen als Ergebnis eines Disziplinarverfahrens Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Voraussetzungen eines Dienstvergehens nach §§ 77 I S. 1 BBG, 45 I 1 BRRG Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Verfassungsrechtliche Vorgaben durch Art. 33 V GG Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Gehorsamspflicht und Remonstrationspflicht Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Dienstwegvorbehalt Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Pflicht zu achtungswürdigem Verhalten § 54 S. 3 BBG Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Wirkung der Grundrechte bei Beamten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Gewissensfreiheit (Art. 4 I 2. Alt. GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Meinungsfreiheit (Art. 5 I 1 GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Petitionsrecht (Art. 17 GG) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Wertung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Definition von Mobbing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Ansprüche gegen den Arbeitgeber Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Ansprüche gegen den Mobber Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Prozessuale Möglichkeiten des Arbeitgebers gegen den Mobber Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Darlegungs- und Beweislast Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Beschwerdeverfahren gemäß §§ 84, 85 BetrVG Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Betriebsvereinbarungen zum Schutz vor Mobbing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Tatsächliche Konsequenzen von Whistleblowing unterhalb von Mobbing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Rechtliche Lage bei Arbeitnehmern im öffentlichen Dienst Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Rechtliche Lage bei Beamten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Wertung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  4. Ergebnis zur Rechtslage von Whistleblowern Kein Zugriff Seiten 134 - 135 Corinna Nadine Schulz
3. 1. Frühere Gesetzesentwürfe und tarifvertragliche Regelungen Kein Zugriff Seiten 135 - 138 Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. De lege lata Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Verfassungsrechtliche Änderungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Gesetzliche Fixierung eines Leistungsverweigerungsrechts Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Einführung eines Anzeigerechts für Whistleblower Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Betriebsvereinbarungen über Whistleblowing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Externe Einflussfaktoren für die Einführung interner Whistleblowerverfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Vorschläge zu Änderungen im Beamtenrecht Kein Zugriff Seiten 152 - 153 Corinna Nadine Schulz
  4. Ausblick Kein Zugriff Seiten 153 - 153 Corinna Nadine Schulz
1. 1. Fallbeispiele für Whistleblowing in der Wissenschaft Kein Zugriff Seiten 154 - 158 Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Verstoß gegen die Regeln guter wissenschaftlicher Praxis Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Verstoß gegen gute wissenschaftliche Praxis als Verstoß gegen berufliche Standards Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Unsicherheiten in der Bestimmung von Fehlverhalten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      4. Mobbing als Form wissenschaftlichen Fehlverhaltens Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Anrufung institutionsinterner Ombuds- und Untersuchungsgremien Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Anrufung des Ombudsmans der DFG Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Externes Whistleblowing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Interessenkonflikte Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Motivation Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    5. Folgen von Whistleblowing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Corinna Nadine Schulz
        Anzeige über Dritte Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Vertraulichkeit Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Unerwünschte Weiterleitung der Vorwürfe Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Der Whistleblowerschutz in der Vorprüfungsphase des Untersuchungsverfahrens Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Offenlegung der Identität des Whistleblowers Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Ausnahmen dieser Offenlegung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      4. Corinna Nadine Schulz
        Maßnahmen zur „Wahrung der Rechte anderer“ Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Information der Öffentlichkeit Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Schutz durch Beratung der involvierten Personen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Explizite Schutzregelungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Schutzgrad der Regelungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  4. Bestandsaufnahme Kein Zugriff Seiten 194 - 195 Corinna Nadine Schulz
2. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. In Universitäten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. In außeruniversitären Forschungseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Auslaufende Befristung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Mildere Disziplinarmaßnahmen bei Beamten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Mobbing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Corinna Nadine Schulz
        Gegenüber Hochschullehrern Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Im klinischen Bereich Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Gegenüber untergeordnetem wissenschaftlichem Personal Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Weisungsrechte in außeruniversitären Forschungseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Vorrang des Art. 5 III GG vor anderen Grundrechten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        Wissenschaftsbegriff Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Anzeige wissenschaftlichen Fehlverhaltens als Teil des wissenschaftlichen Kommunikations- und Handlungszusammenhangs Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Anzeige erfolgt nicht nur „bei Gelegenheit“ Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Anzeige als Teil der Freiheit der Forschung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Grundrechtsträger (personeller Schutzbereich) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Zwischenergebnis Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Whistleblower in staatlichen Universitäten und Forschungseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Whistleblower in privaten Forschungseinrichtungen oder Industrieforschung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      4. Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        In staatlichen Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        In privaten Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Corinna Nadine Schulz
        In der „Lohmann“-Entscheidung des BVerwGs Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        In dem sich anschließenden Beschluss des BVerfGs Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      5. Corinna Nadine Schulz
        Die kollektive Wissenschaftsfreiheit der Universität als kollidierendes Grundrecht Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Die Wissenschaftsfreiheit des Whistleblowers als kollidierendes Rechtsgut Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Asymmetrie der Verfahrensausgestaltung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      6. Schlussfolgerungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Dienst- und Betriebsvereinbarungen gegen Mobbing Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
3. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Die Satzungen der Universitäten als Verbotsgesetz im Sinne von § 134 BGB Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Sittenwidrigkeit einer Weisung nach § 138 BGB Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Anzeigerechte für Whistleblower Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Tendenzschutz in privaten und öffentlichen Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Erfordernis eines einheitlichen Prüfungsmaßstabs Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Corinna Nadine Schulz
        Ständische Mitbestimmung als wissenschaftsadäquatere Mitbestimmung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Mögliche Mitbestimmung bei der Einführung von allgemeinen Verhaltensrichtlinien Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Ergebnis Kein Zugriff Seiten 246 - 247 Corinna Nadine Schulz
1. 1. Strukturelle Kongruenzen von Korruption und wissenschaftlichem Fehlverhalten Kein Zugriff Seiten 248 - 252 Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Kronzeugenregelungen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Maßnahmen zum Zeugenschutz Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Antikorruptionsbeauftragte als interne Anzeigestellen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Externe Ombudsmänner oder Vertrauensanwälte Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Anonyme webbasierte Meldesysteme Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Wertung Kein Zugriff Seiten 266 - 266 Corinna Nadine Schulz
2. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. Schutzrechte für Whistleblower durch Rechtsprechungstendenzen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Der Whistleblower-Protection-Act (WPA) Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. False Claims Act und qui-tam-Prozesse Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Die Entwicklung der Verfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Federal Policies on Research Misconduct des OSTP Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Corinna Nadine Schulz
        Der Public Health Service Act (PHSA) als Ermächtigungsgrundlage Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Die neue Regelung des PHS: Policies on Research Misconduct Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        ORI-Guidelines zum Whistleblowerschutz Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Der Entwurf der Whistleblowerschutzregelung des PHS Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Schutz durch Anonymität Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Wertung Kein Zugriff Seiten 293 - 293 Corinna Nadine Schulz
3. 1. Corinna Nadine Schulz
    1. Regelungsinhalt Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Regelungswirkung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Forschungsförderungsstrukturen in Großbritannien Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Anfänge der Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis durch wissenschaftsnahe Institutionen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Regelungen der Research Councils Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Regelungen der Universitäten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Ausblick: UK Panel for Health & Biomedical Research Integrity Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    4. Verweis auf den PIDA in den Regelwerken guter wissenschaftlicher Praxis Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Corinna Nadine Schulz
    1. Allgemeine Empfehlungen für eine Public Interest Disclosure Policy Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Corinna Nadine Schulz
        Anzeigegegenstände Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Mögliche Anzeigende Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
        Konkurrenz zu anderen Verfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Verfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Umgang mit anonymen Anzeigen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      4. Schutzmaßnahmen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  4. Wertung Kein Zugriff Seiten 317 - 318 Corinna Nadine Schulz
1. Gesetzliche Grundlagen als Basis für einen umfassenden Whistleblowerschutz Kein Zugriff Seiten 319 - 320 Corinna Nadine Schulz
2. Veränderte Rechtsprechungstendenzen als Vorstufe einer gesetzlichen Regelung Kein Zugriff Seiten 320 - 321 Corinna Nadine Schulz
3. 1. Kronzeugenregelungen Kein Zugriff Seiten 321 - 324 Corinna Nadine Schulz
  2. Corinna Nadine Schulz
    1. Persönliche Schutzmaßnahmen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Corinna Nadine Schulz
      1. Bei Ombudsverfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Bei Untersuchungsverfahren Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  3. Corinna Nadine Schulz
    1. Corinna Nadine Schulz
      1. Formulierungsbeispiele Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Whistleblowerschutzbestimmungen als Bedingung für Forschungsförderung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Neue Dienst- und Betriebsvereinbarungen zum Whistleblowerschutz Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
  4. Corinna Nadine Schulz
    1. Allgemeine Kritik und Vorbehalte Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    2. Anwendungsbereich anonymer Anzeigen bei wissenschaftlichem Fehlverhalten Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
    3. Corinna Nadine Schulz
      1. Explizite Ausnahmen von der Offenbarung der Identität des Whistleblowers Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      2. Schutz durch Ombudspersonen Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
      3. Technische Hilfsmittel zur Anonymitätswahrung Kein Zugriff Corinna Nadine Schulz
4. Überregionale Schlichtungsverfahren bei Whistleblowerbeschwerden Kein Zugriff Seiten 340 - 342 Corinna Nadine Schulz
5. Aufbau einer Kultur des Whistleblowing Kein Zugriff Seiten 342 - 343 Corinna Nadine Schulz
6. Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 343 - 344 Corinna Nadine Schulz
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 345 - 362 Corinna Nadine Schulz

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