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Whistleblowing in der Wissenschaft

Rechtliche Aspekte im Umgang mit wissenschaftlichem Fehlverhalten
Autor:innen:
Verlag:
 2008

Zusammenfassung

Die Aufklärung von Fällen wissenschaftlichen Fehlverhaltens ist abhängig von einer aussagekräftigen Anzeige, die für den Hinweisgeber (Whistleblower) häufig soziale und rechtliche Konsequenzen oder sogar das Karriereende zur Folge hat. Bei Verfahren zur Aufklärung von Fehlverhalten sind daher Schutzmechanismen für Whistleblower unabdingbar.

Die Arbeit untersucht rechtliche Rahmenbedingungen und Verfahrensordnungen, denen speziell Whistleblower in der Wissenschaft bei einer Anzeige von Fehlverhalten unterfallen. Rechtsvergleichend werden die in den USA und Großbritannien geltenden Regelungen zum Whistleblowerschutz herangezogen und zusätzlich als Vergleichsmaterie der Korruptionsbereich zu Rate gezogen. Abschließend werden neue Schutzmechanismen vorgestellt und Verbesserungsvorschläge für einen verstärkten Schutz von Whistleblowern in der Wissenschaft unterbreitet.

Das Buch richtet sich an alle, die mit wissenschaftlicher Unredlichkeit in Berührung kommen. Die Autorin hat während der Entstehung der Arbeit als geschäftsführende Assistentin beim Ombudsmann der DFG und im Justitiariat der DFG Verfahren zur Aufklärung wissenschaftlichen Fehlverhaltens begleitet und Whistleblower beraten.


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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2008
Copyrightjahr
2008
ISBN-Print
978-3-8329-3511-5
ISBN-Online
978-3-8452-1151-0
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Interdisziplinäre Schriften zur Wissenschaftsforschung
Band
4
Sprache
Deutsch
Seiten
362
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 16
    Autor:innen:
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 17 - 22
    Autor:innen:
  3. Einleitung Kein Zugriff Seiten 23 - 28
    Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Fälle in den USA Kein Zugriff
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          2. Fälle in Großbritannien Kein Zugriff
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          1. Autor:innen:
            1. Autor:innen:
              1. In Privatrechtsverhältnissen Kein Zugriff
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              2. Im Öffentlichen Dienst Kein Zugriff
                Autor:innen:
            2. Fälle mit involvierten Belangen Dritter Kein Zugriff
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            3. Fälle unklarer Motivation der Anzeige Kein Zugriff
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          2. Kündigung wegen interner Anzeigen mit der Folge der Arbeitsverweigerung Kein Zugriff
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      2. Autor:innen:
        1. Anzeigegegenstände Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Beschwerdeebene und Beschwerdeart Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. Interessenkonflikte bei Whistleblowing Kein Zugriff
          Autor:innen:
        4. Motivation der Anzeige Kein Zugriff
          Autor:innen:
        5. Begriffsklärung Kein Zugriff
          Autor:innen:
        6. Folgen von Whistleblowing Kein Zugriff
          Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Voraussetzungen der Kündigungsnormen § 1 KSchG und § 626 BGB Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Verstoß gegen die Hauptleistungspflicht durch Arbeitsverweigerung Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Autor:innen:
              1. Treuepflicht Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff
                Autor:innen:
              3. Weitere möglicherweise betroffene Pflichten Kein Zugriff
                Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Wirkung der Grundrechte im Arbeitsverhältnis Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Gewissensfreiheit (Art. 4 I 2. Alt. GG) Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Meinungsfreiheit (Art. 5 I 1 GG) Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Petitionsrecht (Art. 17 GG) Kein Zugriff
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          4. Autor:innen:
            1. Besonderheiten bezüglich des Arbeitsvertrags Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Autor:innen:
              1. Verhaltenspflichten nach BAT und TVöD Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. Schweigepflicht gemäß § 9 BAT und § 3 I TVöD Kein Zugriff
                Autor:innen:
            3. Autor:innen:
              1. Wirkung der Grundrechte bei Arbeitnehmern im öffentlichen Dienst Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. Einschränkungen der Meinungsfreiheit durch Tarifvertrag Kein Zugriff
                Autor:innen:
              3. Einschränkungen des Petitionsrechts Kein Zugriff
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          5. Autor:innen:
            1. Autor:innen:
              1. Bestehende gesetzliche Regelungen als Wertungsmaßstab Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. Vorrang innerbetrieblichen Vorgehens Kein Zugriff
                Autor:innen:
              3. Ausnahmen vom Vorrang der innerbetrieblichen Abhilfe Kein Zugriff
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            2. Berechtigung und Motivation der Anzeige Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Öffentliche Interessen Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Grundrechte des Whistleblowers Kein Zugriff
              Autor:innen:
        2. Wertung Kein Zugriff
          Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Sanktionen als Ergebnis eines Disziplinarverfahrens Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Voraussetzungen eines Dienstvergehens nach §§ 77 I S. 1 BBG, 45 I 1 BRRG Kein Zugriff
            Autor:innen:
        2. Autor:innen:
          1. Verfassungsrechtliche Vorgaben durch Art. 33 V GG Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Gehorsamspflicht und Remonstrationspflicht Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Verschwiegenheitspflicht Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Dienstwegvorbehalt Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Pflicht zu achtungswürdigem Verhalten § 54 S. 3 BBG Kein Zugriff
              Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Wirkung der Grundrechte bei Beamten Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Gewissensfreiheit (Art. 4 I 2. Alt. GG) Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Meinungsfreiheit (Art. 5 I 1 GG) Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Petitionsrecht (Art. 17 GG) Kein Zugriff
              Autor:innen:
        3. Wertung Kein Zugriff
          Autor:innen:
      3. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Definition von Mobbing Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Ansprüche gegen den Arbeitgeber Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Ansprüche gegen den Mobber Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Prozessuale Möglichkeiten des Arbeitgebers gegen den Mobber Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Darlegungs- und Beweislast Kein Zugriff
              Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Beschwerdeverfahren gemäß §§ 84, 85 BetrVG Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Betriebsvereinbarungen zum Schutz vor Mobbing Kein Zugriff
              Autor:innen:
        2. Tatsächliche Konsequenzen von Whistleblowing unterhalb von Mobbing Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. Autor:innen:
          1. Rechtliche Lage bei Arbeitnehmern im öffentlichen Dienst Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Rechtliche Lage bei Beamten Kein Zugriff
            Autor:innen:
        4. Wertung Kein Zugriff
          Autor:innen:
      4. Ergebnis zur Rechtslage von Whistleblowern Kein Zugriff Seiten 134 - 135
        Autor:innen:
      1. Frühere Gesetzesentwürfe und tarifvertragliche Regelungen Kein Zugriff Seiten 135 - 138
        Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. De lege lata Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Autor:innen:
          1. Verfassungsrechtliche Änderungen Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Gesetzliche Fixierung eines Leistungsverweigerungsrechts Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Einführung eines Anzeigerechts für Whistleblower Kein Zugriff
              Autor:innen:
        3. Betriebsvereinbarungen über Whistleblowing Kein Zugriff
          Autor:innen:
        4. Externe Einflussfaktoren für die Einführung interner Whistleblowerverfahren Kein Zugriff
          Autor:innen:
      3. Vorschläge zu Änderungen im Beamtenrecht Kein Zugriff Seiten 152 - 153
        Autor:innen:
      4. Ausblick Kein Zugriff Seiten 153 - 153
        Autor:innen:
      1. Fallbeispiele für Whistleblowing in der Wissenschaft Kein Zugriff Seiten 154 - 158
        Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Verstoß gegen die Regeln guter wissenschaftlicher Praxis Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Verstoß gegen gute wissenschaftliche Praxis als Verstoß gegen berufliche Standards Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Unsicherheiten in der Bestimmung von Fehlverhalten Kein Zugriff
            Autor:innen:
          4. Mobbing als Form wissenschaftlichen Fehlverhaltens Kein Zugriff
            Autor:innen:
        2. Autor:innen:
          1. Anrufung institutionsinterner Ombuds- und Untersuchungsgremien Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Anrufung des Ombudsmans der DFG Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Externes Whistleblowing Kein Zugriff
            Autor:innen:
        3. Interessenkonflikte Kein Zugriff
          Autor:innen:
        4. Motivation Kein Zugriff
          Autor:innen:
        5. Folgen von Whistleblowing Kein Zugriff
          Autor:innen:
      3. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Autor:innen:
            1. Anzeige über Dritte Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Vertraulichkeit Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Unerwünschte Weiterleitung der Vorwürfe Kein Zugriff
              Autor:innen:
          2. Der Whistleblowerschutz in der Vorprüfungsphase des Untersuchungsverfahrens Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Offenlegung der Identität des Whistleblowers Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Ausnahmen dieser Offenlegung Kein Zugriff
              Autor:innen:
          4. Autor:innen:
            1. Maßnahmen zur „Wahrung der Rechte anderer“ Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Information der Öffentlichkeit Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Schutz durch Beratung der involvierten Personen Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Explizite Schutzregelungen Kein Zugriff
              Autor:innen:
        2. Schutzgrad der Regelungen Kein Zugriff
          Autor:innen:
      4. Bestandsaufnahme Kein Zugriff Seiten 194 - 195
        Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. In Universitäten Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. In außeruniversitären Forschungseinrichtungen Kein Zugriff
          Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Auslaufende Befristung Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Mildere Disziplinarmaßnahmen bei Beamten Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Mobbing Kein Zugriff
            Autor:innen:
        2. Autor:innen:
          1. Autor:innen:
            1. Gegenüber Hochschullehrern Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Im klinischen Bereich Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Gegenüber untergeordnetem wissenschaftlichem Personal Kein Zugriff
              Autor:innen:
          2. Weisungsrechte in außeruniversitären Forschungseinrichtungen Kein Zugriff
            Autor:innen:
        3. Autor:innen:
          1. Vorrang des Art. 5 III GG vor anderen Grundrechten Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Autor:innen:
              1. Wissenschaftsbegriff Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. Anzeige wissenschaftlichen Fehlverhaltens als Teil des wissenschaftlichen Kommunikations- und Handlungszusammenhangs Kein Zugriff
                Autor:innen:
              3. Anzeige erfolgt nicht nur „bei Gelegenheit“ Kein Zugriff
                Autor:innen:
              4. Anzeige als Teil der Freiheit der Forschung Kein Zugriff
                Autor:innen:
            2. Grundrechtsträger (personeller Schutzbereich) Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
              Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Whistleblower in staatlichen Universitäten und Forschungseinrichtungen Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Whistleblower in privaten Forschungseinrichtungen oder Industrieforschung Kein Zugriff
              Autor:innen:
          4. Autor:innen:
            1. Autor:innen:
              1. In staatlichen Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. In privaten Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff
                Autor:innen:
            2. Autor:innen:
              1. In der „Lohmann“-Entscheidung des BVerwGs Kein Zugriff
                Autor:innen:
              2. In dem sich anschließenden Beschluss des BVerfGs Kein Zugriff
                Autor:innen:
          5. Autor:innen:
            1. Die kollektive Wissenschaftsfreiheit der Universität als kollidierendes Grundrecht Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Die Wissenschaftsfreiheit des Whistleblowers als kollidierendes Rechtsgut Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. Asymmetrie der Verfahrensausgestaltung Kein Zugriff
              Autor:innen:
          6. Schlussfolgerungen Kein Zugriff
            Autor:innen:
        4. Dienst- und Betriebsvereinbarungen gegen Mobbing Kein Zugriff
          Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. Autor:innen:
          1. Die Satzungen der Universitäten als Verbotsgesetz im Sinne von § 134 BGB Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Sittenwidrigkeit einer Weisung nach § 138 BGB Kein Zugriff
            Autor:innen:
        2. Anzeigerechte für Whistleblower Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. Autor:innen:
          1. Tendenzschutz in privaten und öffentlichen Wissenschaftseinrichtungen Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Erfordernis eines einheitlichen Prüfungsmaßstabs Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Autor:innen:
            1. Ständische Mitbestimmung als wissenschaftsadäquatere Mitbestimmung Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Mögliche Mitbestimmung bei der Einführung von allgemeinen Verhaltensrichtlinien Kein Zugriff
              Autor:innen:
      2. Ergebnis Kein Zugriff Seiten 246 - 247
        Autor:innen:
      1. Strukturelle Kongruenzen von Korruption und wissenschaftlichem Fehlverhalten Kein Zugriff Seiten 248 - 252
        Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Kronzeugenregelungen Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Maßnahmen zum Zeugenschutz Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. Autor:innen:
          1. Antikorruptionsbeauftragte als interne Anzeigestellen Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Externe Ombudsmänner oder Vertrauensanwälte Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Anonyme webbasierte Meldesysteme Kein Zugriff
              Autor:innen:
      3. Wertung Kein Zugriff Seiten 266 - 266
        Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. Schutzrechte für Whistleblower durch Rechtsprechungstendenzen Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Der Whistleblower-Protection-Act (WPA) Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. False Claims Act und qui-tam-Prozesse Kein Zugriff
          Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Die Entwicklung der Verfahren Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Autor:innen:
          1. Federal Policies on Research Misconduct des OSTP Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Autor:innen:
            1. Der Public Health Service Act (PHSA) als Ermächtigungsgrundlage Kein Zugriff
              Autor:innen:
            2. Die neue Regelung des PHS: Policies on Research Misconduct Kein Zugriff
              Autor:innen:
            3. ORI-Guidelines zum Whistleblowerschutz Kein Zugriff
              Autor:innen:
            4. Der Entwurf der Whistleblowerschutzregelung des PHS Kein Zugriff
              Autor:innen:
            5. Schutz durch Anonymität Kein Zugriff
              Autor:innen:
      3. Wertung Kein Zugriff Seiten 293 - 293
        Autor:innen:
      1. Autor:innen:
        1. Regelungsinhalt Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Regelungswirkung Kein Zugriff
          Autor:innen:
      2. Autor:innen:
        1. Forschungsförderungsstrukturen in Großbritannien Kein Zugriff
          Autor:innen:
        2. Anfänge der Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis durch wissenschaftsnahe Institutionen Kein Zugriff
          Autor:innen:
        3. Autor:innen:
          1. Regelungen der Research Councils Kein Zugriff
            Autor:innen:
          2. Regelungen der Universitäten Kein Zugriff
            Autor:innen:
          3. Ausblick: UK Panel for Health & Biomedical Research Integrity Kein Zugriff
            Autor:innen:
        4. Verweis auf den PIDA in den Regelwerken guter wissenschaftlicher Praxis Kein Zugriff
          Autor:innen:
      3. Autor:innen:
        1. Allgemeine Empfehlungen für eine Public Interest Disclosure Policy Kein Zugriff
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          1. Autor:innen:
            1. Anzeigegegenstände Kein Zugriff
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            2. Mögliche Anzeigende Kein Zugriff
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            3. Konkurrenz zu anderen Verfahren Kein Zugriff
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          2. Verfahren Kein Zugriff
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          3. Umgang mit anonymen Anzeigen Kein Zugriff
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          4. Schutzmaßnahmen Kein Zugriff
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      4. Wertung Kein Zugriff Seiten 317 - 318
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    1. Gesetzliche Grundlagen als Basis für einen umfassenden Whistleblowerschutz Kein Zugriff Seiten 319 - 320
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    2. Veränderte Rechtsprechungstendenzen als Vorstufe einer gesetzlichen Regelung Kein Zugriff Seiten 320 - 321
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      1. Kronzeugenregelungen Kein Zugriff Seiten 321 - 324
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      2. Autor:innen:
        1. Persönliche Schutzmaßnahmen Kein Zugriff
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        2. Autor:innen:
          1. Bei Ombudsverfahren Kein Zugriff
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          2. Bei Untersuchungsverfahren Kein Zugriff
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        1. Autor:innen:
          1. Formulierungsbeispiele Kein Zugriff
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          2. Whistleblowerschutzbestimmungen als Bedingung für Forschungsförderung Kein Zugriff
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        2. Neue Dienst- und Betriebsvereinbarungen zum Whistleblowerschutz Kein Zugriff
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      4. Autor:innen:
        1. Allgemeine Kritik und Vorbehalte Kein Zugriff
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        2. Anwendungsbereich anonymer Anzeigen bei wissenschaftlichem Fehlverhalten Kein Zugriff
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          1. Explizite Ausnahmen von der Offenbarung der Identität des Whistleblowers Kein Zugriff
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          2. Schutz durch Ombudspersonen Kein Zugriff
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          3. Technische Hilfsmittel zur Anonymitätswahrung Kein Zugriff
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    3. Überregionale Schlichtungsverfahren bei Whistleblowerbeschwerden Kein Zugriff Seiten 340 - 342
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    4. Aufbau einer Kultur des Whistleblowing Kein Zugriff Seiten 342 - 343
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    5. Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 343 - 344
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  4. Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 345 - 362
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