Kapitalmarktrecht

Prof. Dr. Dörte Poelzig &lt;o. Professorin an der Universität Leipzig

doi:10.17104/9783406772924

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Publication year: 2021
Publication date: 03.05.2021
ISBN-Print: 978-3-406-76344-1
ISBN-Online: 978-3-406-77292-4
Publisher: C.H.BECK Recht - Wirtschaft - Steuern, München
Series: Grundrisse des Rechts
Language: German
Pages: 562
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XL
1. 1. 1. 1. Kapitalmarkt als Markt für Finanzinstrumente No access
    2. 2. Segmente des Kapitalmarktes No access
    3. 3. Akteure des Kapitalmarktes No access
  2. 1. 1. Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes und institutioneller Anlegerschutz No access
    2. 2. Individueller Anlegerschutz No access
    3. 3. Durchsetzung No access
  3. 1. 1. Ökonomischer Ausgangspunkt: Markteffizienzhypothese No access
    2. 2. Kapitalmarktrechtliches Regulierungsbedürfnis No access
    3. 3. Grenzen des Informationsmodells No access
2. 1. I. Internationales Kapitalmarktrecht No access
  2. 1. 1. Lamfalussy II-Verfahren No access
    2. 2. Richtlinien und Verordnungen No access
    3. 3. Harmonisierungsgrad No access
    4. 4. Tendenzen im europäischen Kapitalmarktrecht No access
  3. 1. 1. Gesetze No access
    2. 2. Sonstige Rechtsgrundlagen No access
  4. IV. Verhältnis zu anderen Rechtsgebieten No access
  5. V. Kapitalmarktrecht als öffentliches Recht und/oder Privatrecht No access
1. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. Aktie als Finanzinstrument No access
    2. 2. Aktie als Mitgliedschaft in der AG No access
  3. III. Aktien vergleichbare Anteile und Aktien vertretende Hinterlegungsscheine iSd § 2 Abs. 1 Nr. 2 WpHG No access
  4. IV. Schuldtitel iSd § 2 Abs. 1 Nr. 3 WpHG No access
2. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. OGAWund AIF No access
    2. 2. Offene und geschlossene Investmentvermögen No access
    3. 3. Spezialinvestmentvermögen und Publikumsinvestmentvermögen No access
    4. 4. Inländische und ausländische Investmentvermögen No access
  3. 1. 1. OGAW, §§ 192–213 KAGB No access
    2. 2. AIF, §§ 214–292 KAGB No access
  4. 1. 1. Zulässige Rechtsformen offener Investmentvermögen No access
    2. 2. Zulässige Rechtsformen geschlossener Investmentvermögen No access
  5. 1. 1. Anleger im „Investmentdreieck“ No access
    2. 2. Kapitalverwaltungsgesellschaften („Fondsvehikel“) No access
    3. 3. Verwahrstelle No access
3. 1. I. Begriff No access
  2. II. Ausnahmen No access
4. 1. 1. 1. Begriff No access
    2. 2. Funktionen und Risiken von Derivaten No access
    3. 3. Regelungen No access
  2. II. Geldmarktinstrumente iSd § 2 Abs. 2 WpHG No access
1. 1. 1. 1. Organisation der Börse No access
    2. 2. Aufgaben der Börse und des Börsenträgers No access
    3. 3. Börsenteilnehmer No access
    4. 4. Marktsegmente No access
  2. 1. 1. Vor- und Nachteile einer Börsenzulassung No access
    2. 2. Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen zur Vorbereitung einer Börsenzulassung No access
    3. 3. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren No access
    4. 4. Platzierung und Preisfindung No access
    5. 5. Notierung an der Börse (Einführung) No access
  3. 1. 1. Zustandekommen eines Effektengeschäfts (Verpflichtungsgeschäfte) No access
    2. 2. Die Erfüllung der Effektengeschäfte (Verfügungsgeschäfte) No access
  4. 1. 1. Unechtes Delisting (Cold Delisting) No access
    2. 2. Das Zwangsdelisting No access
    3. 3. Echtes Delisting (reguläres Delisting) No access
2. 1. I. Multilaterale Handelssysteme (MTF) No access
  2. II. Organisierte Handelssysteme (OTF) No access
  3. III. Systematische Internalisierer (SI) No access
3. 1. I. Handelstransparenz No access
  2. II. Aufzeichnungs- und Meldepflichten No access
4. § 10. Differenzierung der Pflichten nach Handelsplätzen No access
1. 1. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospektpflicht gem. Art. 3 ProspektVO No access
    3. 3. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen der BaFin No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung No access
  2. 1. 1. Publikumsinvestmentvermögen No access
    2. 2. Spezial-AIF No access
  3. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospekt- und Informationspflichten des Anbieters No access
    3. 3. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 20ff. Verm-AnlG No access
  4. 1. 1. Prospektpflicht No access
    2. 2. Prospekthaftung No access
2. 1. 1. 1. Voraussetzungen No access
    2. 2. Rechtsfolgen No access
    3. 3. Anwendungsbereich und Konkurrenzen No access
  2. II. Bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung iwS (uneigentliche Prospekthaftung) No access
3. 1. I. Product Governance bei der Herstellung No access
  2. II. Product Governance beim Vertrieb No access
1. 1. 1. I. Zweck des Insiderhandelsverbots No access
    2. 1. 1. Präzise Information (Kursspezifität) No access
      2. 2. Bezug zum Emittenten oder Finanzinstrument No access
      3. 3. Fehlende öffentliche Bekanntheit No access
      4. 4. Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung (Kursrelevanz) No access
      5. 5. Besondere Insiderinformationen No access
    3. 1. 1. Verfügen über Insiderinformationen No access
      2. 2. Primär- und Sekundärinsider No access
      3. 3. Verantwortlichkeit juristischer Personen No access
    4. 1. 1. Insidergeschäfte (Art. 8 Abs. 1; 14 lit. a) MAR) No access
      2. 2. Empfehlung und Verleitung (Art. 8 Abs. 2; 14 lit. b) MAR) No access
      3. 3. Unrechtmäßige Offenlegung (Art. 10, 14 lit. c) MAR) No access
    5. V. Subjektiver Tatbestand No access
  2. 1. I. Anwendungsbereich No access
    2. II. Systematik No access
    3. 1. 1. Handels- und handlungsgestützte Marktmanipulationen (Art. 12 Abs. 1 lit. a), b) MAR) No access
      2. 2. Informationsgestützte Marktmanipulationen (Art. 12 Abs. 1 lit. c) MAR) No access
      3. 3. Referenzwertmanipulationen (Art. 12 Abs. 1 lit. d) MAR) No access
      4. 4. Manipulationen im Hochfrequenzhandel No access
    4. IV. Subjektiver Tatbestand No access
  3. 1. 1. 1. Pflichten von Marktteilnehmern zur Verfolgung und Aufdeckung No access
      2. 2. Strafrechtliche Sanktionen No access
      3. 3. Verwaltungsrechtliche Sanktionen der BaFin No access
    2. 1. 1. Nichtigkeit der Geschäfte No access
      2. 2. Schadensersatzanspruch gem. § 823 Abs. 2 BGB No access
      3. 3. Schadensersatzanspruch gem. § 826 BGB No access
  4. 1. I. Begriff des Leerverkaufs und Regelungszweck No access
    2. II. Verbot ungedeckter und Transparenz gedeckter Leerverkäufe No access
2. 1. 1. 1. 1. Den Emittenten unmittelbar betreffende Information No access
      2. 2. Kenntnis und Unverzüglichkeit der Veröffentlichung No access
      3. 3. Art, Umfang und Form der Veröffentlichung No access
      4. 4. Aufschub der Veröffentlichung No access
      5. 5. Veröffentlichungstatbestand nach Art. 17 Abs. 8 MAR No access
    2. 1. 1. Bußgeldrechtliche Sanktionen No access
      2. 2. Schadensersatzansprüche No access
    3. III. Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 11a VermAnlG No access
  2. 1. 1. 1. Inhalt und Zweck No access
      2. 2. Meldepflichtige Adressaten No access
      3. 3. Meldepflichtige Geschäfte No access
      4. 4. Meldung und Veröffentlichung No access
    2. 1. 1. Inhalt No access
      2. 2. Erlaubnis No access
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 19 MAR No access
  3. 1. I. Jahresfinanzbericht No access
    2. II. Halbjahresfinanzbericht No access
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen §§ 114 ff. WpHG No access
3. 1. 1. I. Normzweck und Entstehungsgeschichte No access
    2. II. Systematik der Mitteilungspflichten No access
    3. 1. 1. Mitteilungspflicht gem. § 33 WpHG No access
      2. 2. Mitteilungspflicht gem. § 38 WpHG No access
      3. 3. Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung gem. § 39 WpHG No access
      4. 4. Ausnahmen No access
    4. 1. 1. Frist, Form und Inhalt No access
      2. 2. Konkurrenzen No access
      3. 3. Veröffentlichungspflichten des Emittenten No access
    5. 1. 1. Bußgeldrechtliche Sanktionen No access
      2. 2. Rechtsverlust nach § 44 WpHG No access
      3. 3. Schadensersatzansprüche No access
    6. 1. 1. Adressaten No access
      2. 2. Inhalt der Mitteilung No access
      3. 3. Befreiung No access
      4. 4. Sanktionen No access
  2. 1. 1. 1. Sinn und Zweck No access
      2. 2. Anwendungsbereich No access
      3. 3. Grundsätze No access
      4. 4. Regelungssystematik des WpÜG No access
    2. 1. 1. Entscheidung zur Angebotsabgabe No access
      2. 2. Veröffentlichung der Angebotsunterlage No access
      3. 3. Finanzierungsbestätigung No access
      4. 4. Stellungnahme der Zielgesellschaft No access
      5. 5. Annahme des Angebots No access
    3. 1. 1. Pflicht zur Abgabe eines öffentlichen Angebots gem. § 35 Abs. 2 WpÜG No access
      2. 2. Das Gebot der angemessenen Gegenleistung gem. § 31 WpÜG (iVm § 39 WpÜG) No access
      3. 3. Pflichten des Vorstands der Zielgesellschaft No access
      4. 4. Der übernahmerechtliche Squeeze-out No access
    4. 1. 1. Anwendungsbereich No access
      2. 2. Beteiligungstransparenz No access
      3. 3. Pflichten bei Kontrollerwerb No access
  3. 1. I. Entsprechenserklärung gem. § 161 AktG No access
    2. II. Transparenzpflichten No access
1. 1. I. Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
  2. 1. 1. Finanzkommissionsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 1 WpHG No access
    2. 2. Eigenhandel und Eigengeschäfte, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 2 und S. 7 WpHG No access
    3. 3. Anlagevermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 4 WpHG No access
    4. 4. Abschlussvermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 3 WpHG No access
    5. 5. Anlageberatung, § 2 Abs. 3 S. 1 Nr. 9 WpHG No access
    6. 6. Finanzportfolioverwaltung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 7 WpHG No access
    7. 7. Emissions- und Platzierungsgeschäft, § 2 Abs. 3 S. 1 Nr. 5 und Nr. 6 WpHG No access
    8. 8. Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 8, 9 WpHG No access
  3. III. Wertpapiernebendienstleistungen, § 2 Abs. 9 WpHG No access
  4. IV. Kundenkategorisierung (§ 67 WpHG) No access
2. 1. I. Allgemeine Interessenwahrungspflicht (§ 63 Abs. 1 WpHG) No access
  2. 1. 1. Pflicht zur Vermeidung bzw. Offenlegung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 und 3 WpHG) No access
    2. 2. Verbot der Annahme von Zuwendungen (§ 70 WpHG) No access
    3. 3. Ausführung von Kundenaufträgen (§ 69 WpHG) No access
  3. 1. 1. Allgemeine Informationspflichten (§ 63 Abs. 6–9 WpHG) No access
    2. 2. Besondere Informationspflichten bei der Anlageberatung (§ 64 Abs. 1 und 2 WpHG) No access
  4. 1. 1. Geeignetheitsprüfung bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung No access
    2. 2. Angemessenheitsprüfung bei sonstigen Wertpapierdienstleistungen No access
  5. V. Besondere Pflichten bei der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung (§ 64 Abs. 5 und 6 WpHG) No access
  6. VI. Berichtspflichten (§ 63 Abs. 12 WpHG) No access
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
3. 1. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    2. 2. Beschwerdemanagement No access
    3. 3. Pflicht zur Verhinderung von Mitarbeitergeschäften (Art. 28, 29 DelVO (EU) 2017/565) No access
    4. 4. Algorithmischer Handel No access
    5. 5. Honoraranlageberater No access
    6. 6. Produktfreigabeverfahren No access
  2. II. Geschäftsleiterpflichten (§ 81 WpHG) No access
  3. III. Pflicht zur bestmöglichen Kundenausführung (§ 82 WpHG, Art. 64–66 DelVO (EU) 2017/565) No access
  4. IV. Aufzeichnungspflichten (§ 83 WpHG) No access
  5. V. Schutz der Kundengelder (§ 84 WpHG; Art. 49, 63 DelVO (EU) 2017/565) No access
  6. VI. Anforderungen an Mitarbeiter (§ 87 WpHG) No access
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
4. § 27. Regulierung der kollektiven Vermögensverwaltung No access
1. 1. I. Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen No access
  2. II. Verhaltenspflichten No access
  3. III. Sanktionen No access
2. 1. I. Rating und Ratingagenturen No access
  2. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    2. 2. Qualitätsanforderungen No access
  3. 1. 1. Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit durch ESMA No access
    2. 2. Zivilrechtliche Sanktionen No access
3. § 30. Datenbereitstellungsdienste (§§ 58ff. WpHG) No access
1. 1. 1. 1. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) No access
    2. 2. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) No access
  2. 1. 1. Ermittlungs- und Aufsichtsbefugnisse gem. §§ 6ff. WpHG No access
    2. 2. Sanktionen No access
    3. 3. Verordnungs- und Richtlinienbefugnis No access
    4. 4. Rechtsschutz No access
  3. 1. 1. Börsenaufsichtsbehörden No access
    2. 2. Handelsüberwachungsstelle No access
2. 1. I. Regelungszweck und Rechtsnatur No access
  2. II. Anwendungsbereich (§ 1 KapMuG) No access
  3. 1. 1. Sachliche Zuständigkeit No access
    2. 2. Örtliche Zuständigkeit No access
  4. 1. 1. Vorlageverfahren vor dem Prozessgericht (§§ 2–8 KapMuG) No access
    2. 2. Musterverfahren vor dem OLG (§§ 9–21 KapMuG) No access
    3. 3. Bindungswirkung im Ausgangsverfahren No access
Sachverzeichnis No access Pages 555 - 562

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