Kapitalmarktrecht

Prof. Dr. Dörte Poelzig &lt;o. Professorin an der Universität Hamburg

doi:10.17104/9783406799761

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Publication year: 2023
Publication date: 16.05.2023
ISBN-Print: 978-3-406-79975-4
ISBN-Online: 978-3-406-79976-1
Publisher: C.H.BECK Recht - Wirtschaft - Steuern, München
Series: Grundrisse des Rechts
Language: German
Pages: 634
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XL
1. 1. 1. 1. Kapitalmarkt als Markt für Finanzinstrumente No access
    2. 2. Segmente des Kapitalmarktes No access
    3. 3. Akteure des Kapitalmarktes No access
  2. 1. 1. Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes und institutioneller Anlegerschutz No access
    2. 2. Individueller Anlegerschutz No access
    3. 3. Durchsetzung No access
  3. 1. 1. Ökonomischer Ausgangspunkt: Markteffizienzhypothese No access
    2. 2. Kapitalmarktrechtliches Regulierungsbedürfnis No access
    3. 3. Grenzen des Informationsmodells No access
2. 1. I. Internationales Kapitalmarktrecht No access
  2. 1. 1. Lamfalussy II-Verfahren No access
    2. 2. Richtlinien und Verordnungen No access
    3. 3. Harmonisierungsgrad No access
    4. 4. Tendenzen im europäischen Kapitalmarktrecht No access
  3. 1. 1. Gesetze No access
    2. 2. Sonstige Rechtsgrundlagen No access
  4. IV. Verhältnis zu anderen Rechtsgebieten No access
  5. V. Kapitalmarktrecht als öffentliches Recht und/oder Privatrecht No access
1. 1. 1. 1. Zivilrechtlicher Wertpapierbegriff No access
    2. 2. Kapitalmarktrechtlicher Wertpapierbegriff No access
  2. 1. 1. Aktie als Finanzinstrument No access
    2. 2. Aktie als Mitgliedschaft in der AG No access
  3. III. Aktien vergleichbare Anteile und Aktien vertretende Hinterlegungsscheine iSd § 2 Abs. 1 Nr. 2 WpHG No access
  4. IV. Schuldtitel iSd § 2 Abs. 1 Nr. 3 WpHG No access
  5. V. Kryptowerte (Token) No access
2. 1. I. Begriff No access
  2. 1. 1. OGAWund AIF No access
    2. 2. Offene und geschlossene Investmentvermögen No access
    3. 3. Spezialinvestmentvermögen und Publikumsinvestmentvermögen No access
    4. 4. Inländische und ausländische Investmentvermögen No access
  3. 1. 1. OGAW, §§ 192–213 KAGB No access
    2. 2. AIF, §§ 214–292 KAGB No access
  4. 1. 1. Zulässige Rechtsformen offener Investmentvermögen No access
    2. 2. Zulässige Rechtsformen geschlossener Investmentvermögen No access
  5. 1. 1. Anleger im „Investmentdreieck“ No access
    2. 2. Kapitalverwaltungsgesellschaften („Fondsvehikel“) No access
    3. 3. Verwahrstelle No access
3. 1. I. Begriff No access
  2. II. Ausnahmen No access
4. 1. 1. 1. Begriff No access
    2. 2. Funktionen und Risiken von Derivaten No access
    3. 3. Regelungen No access
  2. II. Geldmarktinstrumente iSd § 2 Abs. 2 WpHG No access
1. 1. 1. 1. Organisation der Börse No access
    2. 2. Aufgaben der Börse und des Börsenträgers No access
    3. 3. Börsenteilnehmer No access
    4. 4. Marktsegmente No access
  2. 1. 1. Vor- und Nachteile einer Börsenzulassung No access
    2. 2. Gesellschaftsrechtliche Maßnahmen zur Vorbereitung einer Börsenzulassung No access
    3. 3. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren No access
    4. 4. Platzierung und Preisfindung No access
    5. 5. Notierung an der Börse (Einführung) No access
  3. 1. 1. Zustandekommen eines Effektengeschäfts (Verpflichtungsgeschäfte) No access
    2. 2. Die Erfüllung der Effektengeschäfte (Verfügungsgeschäfte) No access
  4. 1. 1. Unechtes Delisting (Cold Delisting) No access
    2. 2. Das Zwangsdelisting No access
    3. 3. Echtes Delisting (reguläres Delisting) No access
2. 1. I. Multilaterale Handelssysteme (MTF) No access
  2. II. Organisierte Handelssysteme (OTF) No access
  3. III. Systematische Internalisierer (SI) No access
3. 1. I. Handelstransparenz No access
  2. II. Aufzeichnungs- und Meldepflichten No access
4. § 10. Differenzierung der Pflichten nach Handelsplätzen No access Pages 119 - 120
1. 1. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospektpflicht gem. Art. 3 ProspektVO No access
    3. 3. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen der BaFin No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung No access
  2. 1. 1. Publikumsinvestmentvermögen No access
    2. 2. Spezial-AIF No access
  3. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Prospekt- und Informationspflichten des Anbieters No access
    3. 3. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    4. 4. Spezialgesetzliche Prospekthaftung gem. §§ 20ff. Verm- AnlG No access
  4. 1. 1. Prospektpflicht No access
    2. 2. Prospekthaftung No access
2. 1. 1. 1. Voraussetzungen No access
    2. 2. Rechtsfolgen No access
    3. 3. Verhältnis zur spezialgesetzlichen Prospekthaftung No access
  2. 1. 1. Voraussetzungen und Rechtsfolgen No access
    2. 2. Verhältnis zur spezialgesetzlichen Prospekthaftung No access
  3. 1. 1. Prospekthaftung gem. § 823 Abs. 2 BGB iVm § 264a Abs. 1 StGB No access
    2. 2. Prospekthaftung gem. § 826 BGB No access
    3. 3. Verhältnis zur spezialgesetzlichen Prospekthaftung No access
3. 1. I. Product Governance bei der Herstellung No access
  2. II. Product Governance beim Vertrieb No access
1. 1. 1. I. Zweck des Insiderhandelsverbots No access
    2. II. Begriff der Insiderinformation (Art. 7 MAR) No access
    3. III. Insidereigenschaft No access
    4. IV. Verbotstatbestände No access
    5. V. Subjektiver Tatbestand No access
  2. 1. I. Anwendungsbereich No access
    2. II. Systematik No access
    3. III. Manipulationstatbestände No access
    4. IV. Subjektiver Tatbestand No access
  3. 1. I. Straf- und aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
    2. II. Zivilrechtliche Folgen von Verstößen No access
  4. 1. I. Begriff des Leerverkaufs und Regelungszweck No access
    2. II. Verbot ungedeckter und Transparenz gedeckter Leerverkäufe No access
2. 1. 1. I. Tatbestand der Veröffentlichungspflicht No access
    2. II. Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 11a VermAnlG No access
  2. 1. I. Melde- und Veröffentlichungspflicht No access
    2. II. Zeitlich begrenztes Handelsverbot No access
  3. 1. I. Jahresfinanzbericht No access
    2. II. Halbjahresfinanzbericht No access
  4. 1. I. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 17 MAR No access
    2. II. Rechtsfolgen von Verstößen gegen Art. 19 MAR No access
    3. III. Rechtsfolgen von Verstößen gegen §§ 114 ff. WpHG No access
3. 1. 1. I. Normzweck und Entstehungsgeschichte No access
    2. II. Systematik der Mitteilungspflichten No access
    3. III. Die Mitteilungspflichten nach §§ 33, 38f. WpHG No access
    4. IV. Erfüllung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten No access
    5. V. Rechtsfolgen bei Verstößen gegen §§ 33ff. WpHG No access
    6. VI. Inhaber wesentlicher Beteiligungen, § 43 WpHG No access
  2. 1. I. Grundlagen No access
    2. II. Das Angebotsverfahren gem. §§ 10–28 WpÜG No access
    3. III. Besonderheiten bei Übernahme- und Pflichtangeboten No access
    4. IV. Exkurs: Übernahmesonderrecht im KAGB No access
  3. 1. I. Entsprechenserklärung gem. § 161 AktG No access
    2. II. Transparenzpflichten No access
1. 1. I. Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
  2. 1. 1. Finanzkommissionsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr 1 WpHG No access
    2. 2. Eigenhandel und Eigengeschäfte, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr 2 und S. 6 WpHG No access
    3. 3. Anlagevermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 4 WpHG No access
    4. 4. Abschlussvermittlung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 3 WpHG No access
    5. 5. Anlageberatung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 10 WpHG No access
    6. 6. Finanzportfolioverwaltung, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 7 WpHG No access
    7. 7. Emissions- und Platzierungsgeschäft, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr 5 und Nr. 6 WpHG No access
    8. 8. Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems, § 2 Abs. 8 S. 1 Nr. 8 und Nr. 9 WpHG No access
  3. III. Wertpapiernebendienstleistungen, § 2 Abs. 9 WpHG No access
  4. IV. Kundenkategorisierung (§ 67 WpHG) No access
2. 1. I. Allgemeine Interessenwahrungspflicht (§ 63 Abs 1 WpHG) No access
  2. 1. 1. Pflicht zur Vermeidung bzw. Offenlegung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 und 3 WpHG) No access
    2. 2. Verbot der Annahme von Zuwendungen (§ 70 WpHG) No access
    3. 3. Ausführung von Kundenaufträgen (§ 69 WpHG) No access
  3. 1. 1. Allgemeine Informationspflichten (§ 63 Abs. 6– 9 WpHG) No access
    2. 2. Besondere Informationspflichten bei der Anlageberatung (§ 64 Abs. 1 und 2 WpHG) No access
  4. 1. 1. Geeignetheitsprüfung bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung No access
    2. 2. Angemessenheitsprüfung bei sonstigen Wertpapierdienstleistungen No access
  5. V. Besondere Pflichten bei der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung (§ 64 Abs. 5 und 6 WpHG) No access
  6. VI. Berichtspflichten (§ 63 Abs. 12 WpHG) No access
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
3. 1. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    2. 2. Beschwerdemanagement No access
    3. 3. Pflicht zur Verhinderung von Mitarbeitergeschäften Art. 28, 29 DelVO (EU) 2017/565) No access
    4. 4. Algorithmischer Handel No access
    5. 5. Honoraranlageberater No access
    6. 6. Produktfreigabeverfahren No access
  2. II. Geschäftsleiterpflichten (§ 81 WpHG) No access
  3. III. Pflicht zur bestmöglichen Kundenausführung (§ 82 WpHG, Art. 64–66 Delegierte VO (EU) 2017/565) No access
  4. IV. Aufzeichnungspflichten (§ 83 WpHG) No access
  5. V. Schutz der Kundengelder (§ 84 WpHG; Art. 49, 63 DelVO (EU) 2017/565) No access
  6. VI. Anforderungen an Mitarbeiter (§ 87 WpHG) No access
  7. VII. Rechtsfolgen von Verstößen No access
4. § 28. Regulierung der kollektiven Vermögensverwaltung No access Pages 508 - 510
5. 1. 1. 1. Anwendungsbereich No access
    2. 2. Tätigkeitsbezogene Offenlegungspflichten No access
    3. 3. Produktbezogene Offenlegungspflichten No access
  2. 1. 1. Anwendungsbereich der Taxonomie-VO No access
    2. 2. Ökologische Nachhaltigkeit einer Investition No access
    3. 3. Produktbezogene Transparenzpflichten für Finanzmarktteilnehmer und Finanzberater No access
    4. 4. Berichts- und Offenlegungspflichten für Unternehmen von öffentlichem Interesse No access
1. 1. I. Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen No access
  2. II. Verhaltenspflichten No access
  3. III. Sanktionen No access
2. 1. I. Rating und Ratingagenturen No access
  2. 1. 1. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    2. 2. Qualitätsanforderungen No access
  3. 1. 1. Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit durch ESMA No access
    2. 2. Zivilrechtliche Sanktionen No access
1. 1. 1. 1. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) No access
    2. 2. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) No access
  2. 1. 1. Ermittlungs- und Aufsichtsbefugnisse gem. §§ 6ff. WpHG No access
    2. 2. Sanktionen No access
    3. 3. Verordnungs- und Richtlinienbefugnis No access
    4. 4. Rechtsschutz No access
  3. 1. 1. Börsenaufsichtsbehörden No access
    2. 2. Handelsüberwachungsstelle No access
2. 1. I. Regelungszweck und Rechtsnatur No access
  2. II. Anwendungsbereich (§ 1 KapMuG) No access
  3. 1. 1. Sachliche Zuständigkeit No access
    2. 2. Örtliche Zuständigkeit No access
  4. 1. 1. Vorlageverfahren vor dem Prozessgericht (§§ 2– 8 KapMuG) No access
    2. 2. Musterverfahren vor dem OLG (§§ 9–21 KapMuG) No access
    3. 3. Bindungswirkung im Ausgangsverfahren No access
1. 1. 1. 1. Gegenstand der MiCAR No access
    2. 2. Ziele No access
    3. 3. Anwendungsbereich No access
  2. 1. 1. Stablecoins No access
    2. 2. Utility-Token No access
  3. III. Marktinfrastruktur No access
  4. 1. 1. Voraussetzungen des öffentlichen Angebots von Kryptowerten No access
    2. 2. Haftung für das Kryptowert-Whitepaper No access
    3. 3. Verbraucherrechte No access
  5. 1. 1. Marktmissbrauchsrecht ieS No access
    2. 2. Veröffentlichungspflichten No access
  6. 1. 1. Krypto-Dienstleister No access
    2. 2. Krypto-Dienstleistungen No access
Anhang: Schemata No access Pages 615 - 627
Sachverzeichnis No access Pages 627 - 634

Bibliography (127 entries)

ï»¿Literaturverzeichnis Open Google Scholar
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